美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会 文件号) |
(国税局雇主 证件号) |
(主要行政办公室地址,包括邮政编码) |
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR)第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) |
根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c)) |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 条)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的)。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
第 3.01 项除牌通知或未能满足继续上市规则或标准的通知;上市转让。
2023 年 11 月 1 日,Inovio Pharmicals, Inc.(以下简称 “公司”)收到一份通知(延期通知”)来自纳斯达克股票市场(“纳斯达克”)上市资格部,通知该公司,纳斯达克向该公司额外授予了180个日历日,或直到2024年4月29日,以恢复遵守根据纳斯达克上市规则第5550(a)(2)条继续在纳斯达克资本市场上市的最低收盘价要求(规则”)。与延期通知有关,公司普通股的上市已从纳斯达克全球市场转移到纳斯达克资本市场,自2023年11月2日起生效。延期通知对公司普通股的上市没有其他直接影响。
如果在2024年4月29日之前的任何时候,公司普通股的收盘价至少连续10个工作日为每股1.00美元,纳斯达克将书面确认公司已遵守该规则。如果到2024年4月29日仍无法证明遵守该规则令纳斯达克满意,纳斯达克将提供书面通知,说明该公司的普通股将退市。届时,公司可能会就纳斯达克的退市决定向纳斯达克听证会小组提出上诉。
从现在起至2024年4月29日,公司打算继续积极监控其普通股的出价情况,并将考虑可用的选择来解决缺陷并重新遵守该规则。这些选择包括但不限于在必要时进行反向股票拆分,以试图恢复合规性。如果公司在额外的合规期内没有恢复合规,纳斯达克将发出通知,说明该公司的普通股将被退市。然后,该公司将有权就该决定向纳斯达克听证会小组提出上诉。但是,无法保证公司会重新遵守该规则,也无法保证该公司的普通股不会从纳斯达克退市。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
INOVIO PHARMICALS, INC | ||||||
日期:2023 年 11 月 2 日 | 来自: | //彼得·基斯 | ||||
彼得·凯斯 | ||||||
首席财务官 |