附录 10 (b)
控制权保留协议中的高管变更
(已于 2023 年 9 月 13 日通过,预计于 2023 年 8 月 7 日生效)
本协议由纽约的一家公司 Arrow Electronics, Inc.(以下简称 “公司”)与 EXECUTIVE_NAME(“高管”)于生效日期(“生效日期”)订立。
鉴于公司认识到,与许多上市公司一样,公司控制权变更的可能性是存在的,这种可能性以及它可能在关键人员中引发的不确定性和问题可能导致关键人员离职或分散注意力,对公司及其股东造成损害;以及
鉴于公司董事会(“董事会”)已决定,应采取适当措施加强和鼓励公司关键人员的持续就业和奉献精神,同时不分散人们对公司控制权可能发生变更以及相关事件和情况的注意力。
因此,现在,作为对高管留任的激励措施和对价,公司同意,如果高管在下述情况下被解雇,则高管将获得本协议中规定的遣散费。
1. | 关键定义。 |
如本文所用,以下术语应具有以下各自的含义。
前提是,如果一项交易的唯一目的是改变公司的注册状态或创建控股公司,而该控股公司将由在交易前夕持有公司证券的人以基本相似的比例拥有,则该交易不构成控制权变更。
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2.就业状况;控制权变更后解雇。
2.1协议期限;不是雇佣合同。对于高管在公司任职期间发生的控制权变更,本协议的期限应从生效日期开始,并在本协议明确规定的控制权变更日期之后的期间内继续有效。高管承认,本协议不构成雇佣合同,也不要求公司承担任何保留高管为员工的义务,并且本协议不妨碍高管在任何时候解雇。如果高管因任何原因终止与公司的雇佣关系,随后发生控制权变更,则除非根据第1.4节另有规定,否则高管无权获得本协议项下的任何福利。
2.2终止雇佣关系。
(a) 如果控制权变更日期发生,则公司或高管在控制权变更后的二十四(24)个月内解雇高管(高管去世除外)应根据第7条通过书面通知(“解雇通知”)通知本协议另一方。任何解雇通知均应:(i) 指明发出此类通知的一方所依据的本协议的具体解雇条款(如果有),(ii) 在适用范围内,合理详细地列出声称根据上述条款为终止高管雇佣关系提供依据的事实和情况,以及 (iii) 具体说明解雇日期(定义见下文)。解雇的生效日期(“解雇日期”)应为解雇通知中规定的日期(该日期不得少于该解雇通知发出之日起十五(15)天或三十(30)天),如果不是因高管残疾而被解雇,则为高管去世之日(视情况而定)。如果公司未能满足第2.2(a)节关于解雇通知的要求,则就本协议而言,根据该解雇通知而声称解雇高管的行为无效。
(b) 高管或公司未能在解雇通知中列出任何有助于证明正当理由或理由的事实或情况,均不得分别放弃高管或公司根据本协议行使的任何权利,也不得妨碍高管或公司在执行高管或公司根据本协议享有的权利时分别主张任何此类事实或情况。
(c) 公司发出的任何因故终止通知必须在构成原因的事件或情况发生后的九十 (90) 天内发出。在发出任何因故解雇通知之前(以及任何因故解雇生效之前),高管有权在董事会举行听证会,经高管选举,高管可以在听证会上由律师代理,高管应有合理的机会发表意见。此类听证会应至少提前十五 (15) 天向高管发出书面通知,说明董事会打算因故解雇高管,并详细说明董事会认为构成解雇原因的特定事件或情况。
(d) 行政部门发出的任何有正当理由的解雇通知必须在构成正当理由的事件或情况发生后的九十 (90) 天内发出。
3.给高管带来的好处。
3.1补偿。如果控制权变更日期发生并且高管在控制权变更日期后的二十四 (24) 个月内终止在公司的工作,则高管有权获得以下福利:
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(a) 无故终止或有正当理由的终止。如果高管在控制权变更日期后的二十四 (24) 个月内被公司(因原因、残疾或死亡除外)或出于正当理由解雇高管,则高管有权获得以下福利:
(i) 公司应在发行生效日向高管一次性支付现金,总额为以下金额:
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(b) 无正当理由辞职;因故或因死亡或残疾而被解雇。如果高管在控制权变更日期后的二十四 (24) 个月内自愿终止高管在公司的工作(不包括有正当理由的解雇),或者如果高管在控制权变更日期后的二十四 (24) 个月内因高管死亡或残疾而被解雇,则公司应 (i) 在三十 (30) 天内一次性向高管(或高管的遗产,如果适用)支付一笔现金补助金在终止之日之后,金额等于应计负债和(ii) 及时向行政人员支付或提供其他福利。
3.2股权补偿。为避免疑问,除了本协议中其他规定的权利和福利外,高管应有权享受公司任何股权薪酬计划(和适用的奖励协议)中规定的所有权利和福利,包括控制权变更后的权利和福利,这些权利和福利应受此类计划和奖励协议的条款和条件的约束。
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3.3降落伞付款。尽管本协议中有任何相反的规定,但如果确定向高管或为高管的利益支付或分配(根据经修订的1986年《美国国税法》(以下简称 “《守则》”)的薪酬性质(包括但不限于加速归属高管持有的任何股权或激励奖励),或否则将需缴纳《守则》第4999条规定的消费税,则行政部门应缴纳有权收到 (A) 最大金额,因此任何部分款项都不得是超额降落伞付款(“有限金额”),或者(B)如果以其他方式支付或提供的款项(不考虑第(A)条)减去所有适用税款(为避免疑问起见,包括《守则》第4999条规定的消费税)将大于减去所有适用税款的有限金额,则付款金额应为本应付的金额。前一句所述的任何削减均应以对行政部门造成经济不利影响最小的方式进行。如果削减两笔金额的决定在经济上是等同的,但在不同的时间支付,则金额将按比例减少。
3.4遵守第 409A 条的规定。
(a) 特定雇员延迟六个月。如果向高管提供的与高管解雇有关的任何款项、补偿或其他福利全部或部分构成该守则第409A条所指的 “不合格递延薪酬”,并且高管是第409A (2) (B) (i) 条所定义的特定员工,则此类款项的任何部分均不得在高管的六 (6) 个月加一 (1) 天之前支付的雇佣关系已终止(“新付款日期”)。在解雇之日和新付款日期之间的这段时间内,本应支付给高管的任何款项的总额应在新的付款日期一次性支付给高管。此后,根据本协议的条款,应在原定时限内毫不拖延地支付截至新付款日期之后的第二天仍未付清的款项。
(b) 遵守情况。在适用范围内,本协议旨在符合《守则》第409A条的规定,以防止在实际分配、提供或以其他方式向行政部门分配、提供或以其他方式提供此类金额或福利的应纳税年度之前的应纳税年度将根据本协议提供的任何应付金额或福利计入总收入。本协议应以符合此意图的方式进行解释、管理和管辖。如果公司将本协议项下的任何款项或福利确定为受《守则》第409A条约束的 “不合格递延薪酬”,并且由于高管解雇而应支付给高管,则此类款项或福利只能在按照《守则》第409A条的定义的 “离职” 时向高管支付或提供。就本守则第409A条而言,本协议下的每笔遣散费将被视为 “单独付款”,而不是一系列补助金中的一项。在任何情况下,公司或其关联公司均不承担根据《守则》第409A条可能对高管征收的任何额外税款、利息或罚款,也不对因未能遵守该守则第409A条而造成的任何损害承担责任。
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3.5缓解。不得要求高管通过寻求其他工作或其他方式来减少本第3节规定的任何付款或福利金额。此外,本第3节规定的任何补助金或福利金额不得减去高管因受雇于另一位雇主而获得的任何报酬、退休金,也不得抵消高管声称欠公司或其他方面的任何款项。
3.6发布。
(a) 作为获得第3.1节规定的款项和福利的先决条件,高管同意以本文件附录A所附的形式执行(但不撤销)全面的索赔免除令(“免责声明”)。如果高管未能执行和交付新闻稿,或者撤销了新闻稿,则高管同意高管无权获得第3.1节所述的款项和福利。就本协议而言,如果免责声明由高管的法定代表人在法律上不称职的情况下签署,或者在高管去世的情况下代表高管的遗产签署,则该免责声明应被视为由行政部门签署。
(b) 下述受本新闻稿约束的任何款项的支付将从第六十 (60) 日开始第四) 在解雇之日(“发放生效日期”)之后的第二天,第一笔此类款项包括与该日期之前发生的工资间隔有关的任何金额,但前提是,如果付款不受第 409A 条的约束,则此类豁免款应从本新闻稿生效之后的第一个工资发放日期开始支付。
4.限制性契约协议。考虑到公司雇用高管以及协议为员工提供的权利和福利,员工将在生效之日以附录B的形式签订限制性契约协议。
5.争议解决。
5.1适用法律/争议解决。本协议应在所有方面根据科罗拉多州法律进行解释和管辖,不考虑法律冲突原则。因本协议或高管在公司任职而产生或与之相关的任何争议或争议只能通过仲裁解决,该仲裁由科罗拉多州丹佛市的单一仲裁员根据当时有效的美国仲裁协会解决雇佣纠纷国家规则进行。仲裁员的决定将是最终决定,对当事各方具有约束力。任何具有管辖权的法院均可对仲裁员的裁决作出判决。双方承认并同意,与任何此类仲裁有关,无论结果如何,各方均应自行支付所有费用和开支,包括律师费。尽管有上述规定,但根据《限制性契约协议》提起的任何禁令救济诉讼只能由位于科罗拉多州的州或联邦法院解决。
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5.2 开支。公司应根据要求,但不迟于费用和开支产生后的九十 (90) 天内,支付高管在公司控制权变更后产生的所有合理的律师费和相关费用,包括但不限于在对任何此类终止提出异议或争议、就第3.2节所述事项寻求建议或寻求或执行任何协议时产生的所有此类费用和开支(如果有)本协议提供的权利或利益。
6.继任者。
6.1 公司的继任者。公司应要求公司全部或几乎所有业务或资产的任何继承人(无论是直接还是间接,通过收购、合并、合并或其他方式)明确承担并同意履行本协议,其程度与未发生此类继承时公司必须履行本协议的程度相同。公司未能在任何继承生效时或之前获得本协议的假设即构成对本协议的违反,如果高管选择终止雇用,则构成正当理由,但为了执行上述规定,任何此类继承的生效之日均应被视为终止日期。在本协议中,“公司” 是指上述定义的公司以及上述业务或资产的任何继承者,他们假设并同意通过法律或其他方式履行本协议。
6.2 行政部门的继任者。本协议受益于高管的个人或法定代理人、遗嘱执行人、管理人、继承人、分销人、受让人和受遗赠人,并由其强制执行。如果高管去世,而根据本协议,如果高管继续生活,则根据本协议仍可向高管或高管的家属支付任何款项,则除非本协议另有规定,否则所有这些款项均应根据本协议的条款支付给执行人、个人代表或高管遗产的管理人。
7.通知。本协议中规定的所有通知和所有其他通信均应采用书面形式,当通过美国挂号信递送或邮寄时,应被视为已按公司记录的地址送达或邮寄给高管,或向公司董事会或总裁提请董事长或董事会或总裁注意的公司,副本送交公司秘书,或任何一方的其他地址可能已按照本协议以书面形式向对方提供信息,但地址变更通知只有在收到后才生效.
8.杂项。
8.1可分割性。如果本协议中的一项或多项条款被视为无效、非法或不可执行,则做出此类裁决的法院应修改这些条款,以在允许的最大范围内实现双方的初衷,其余条款将继续具有完全的效力和效力。如果任何此类条款被视为无效、非法或不可执行且无法修改,则这些条款应被视为可分割条款,其余条款将继续具有完全的效力和效力。
8.2豁免。高管在任何时候对公司违反或遵守本协议任何条款的行为均不得被视为在后续任何时候对该条款或任何其他条款的放弃。
8.3同行。本协议可以在对应方中签署,每份对应方均应被视为原件,但两者共同构成同一个文书。
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8.4预扣税。本协议规定的任何款项均应扣除联邦、州或地方法律要求的任何适用的预扣税款。
8.5完整协议。本协议规定了双方就本协议所含主题达成的完整协议,并取代了本协议任何一方的任何官员、雇员或代表先前就本协议所含主题达成的全部协议、承诺、契约、安排、通信、陈述或担保;特此终止和取消双方先前就本协议所含主题达成的任何协议。
8.6修正案。本协议只能通过公司和高管双方签署的书面文件进行修改或修改。
为此,本协议各方自上述第一天和年份起已盖章签署本协议,以昭信守。
艾睿电子有限公司
格蕾琴·泽赫
高级副总裁、首席治理、可持续发展和人力资源官
行政人员:
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高管姓名日期
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附录 A
发布
EXECUTIVE_NAME(“高管”)特此根据艾睿电子有限公司(以下简称 “公司”)于本声明发布之日生效的《管理层控制权变更保留协议》(“控制权变更协议”)的条款,自本声明发布之日起执行本索赔免责声明(以下简称 “新闻稿”)。截至本文发布之日,高管和公司还根据控制权变更协议的条款签订了限制性契约协议(“限制性契约协议”)。
1.行政控制权变更协议
在符合本新闻稿条款的前提下,高管有权享有《控制权变更协议》规定的某些权利和福利的情况下,高管被解雇为公司的雇员。高管在《控制权变更协议》下的权利和利益正在考虑之中,并受高管的执行、不可撤销以及对本新闻稿条款的遵守情况的约束。
2. 行政部门发布索赔
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高管在下方签名,承认:
[签名页面如下]
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截至_______________,高管已承认、执行并交付了本新闻稿,以昭信守。
艾睿电子有限公司
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行政人员:
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附录 B
限制性契约协议
本限制性契约协议(“协议”)于生效日期(“生效日期”)由艾睿电子公司(以下简称 “公司”)和EXECUTIVE_NAME(“高管”)根据本协议生效之日有效的《行政人员控制权变更保留协议》(“控制权变更协议”)的条款订立。
鉴于,高管承认并认可公司业务的高度竞争性质;
鉴于高管承认,高管已经和/或将被允许访问公司的商业机密和其他机密和专有信息,并将有机会与客户、潜在客户、员工和公司的其他代理人发展关系,在每种情况下,高管都承认并同意这些关系构成公司的宝贵资产;
鉴于,在执行控制权变更协议方面,高管同意受本协议中规定的限制性契约的约束;
因此,现在,出于良好和宝贵的考虑,包括自生效之日起高管在《控制权变更协议》下的权利,双方同意如下:
1. | 限制性契约。 |
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2.执法
3.考虑。高管承认,高管在公司与高管之间的《控制权变更保留协议》下的遣散费构成对本协议中承诺和承诺的有效对价。
4.一般条款
(a)整合、适用法律、法院选择。本协议应在所有方面根据科罗拉多州法律进行解释和管辖,不考虑法律冲突原则。本协议下的任何禁令救济诉讼只能由位于科罗拉多州的州或联邦法院解决。因本协议或高管在公司任职而产生的或与之相关的任何其他争议或争议只能通过仲裁解决,该仲裁由科罗拉多州丹佛市的一名仲裁员根据当时有效的《美国仲裁协会解决雇佣纠纷国家规则》进行。仲裁员的决定将是最终决定,对当事各方具有约束力。任何具有管辖权的法院均可对仲裁员的裁决作出判决。双方承认并同意,与任何此类仲裁有关,无论结果如何,各方均应自行支付所有费用和开支,包括律师费。
(b)可分割性。如果本协议中的一项或多项条款被视为无效、非法或不可执行,则做出此类裁决的法院应修改这些条款,以在允许的最大范围内实现双方的初衷,其余条款将继续具有完全的效力和效力。如果任何此类条款被视为无效、非法或不可执行且无法修改,则这些条款应被视为可分割条款,其余条款将继续具有完全的效力和效力。
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(c)不转让。未经另一方签署书面同意,公司或高管不得转让本协议以及本协议项下的权利和义务,前提是公司可以将协议转让给继续开展公司业务的任何继任者。本协议对本协议各方的继承人和允许的受让人具有约束力,并使其受益。
(d)标题。本协议中的标题仅为便于参考,不影响本协议的解释。
(e)同行。本协议可在对应方中签署,每份对应方均应被视为原件,但均构成同一个文书。
截至下文所述日期,公司和高管已承认、执行并交付本协议,以昭信守。
艾睿电子有限公司
格蕾琴·泽赫
高级副总裁、首席治理、可持续发展和人力资源官
行政人员:
________________________________________________________
高管姓名日期
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附录
科罗拉多州修订法规 § 24-34-407
本协议的各方均明确证明本协议符合科罗拉多州修订法规第 24-34-407 (1) 节。
同意、确认并接受:
艾睿电子有限公司
__________________
Gretchen ZechDate
首席治理高级副总裁
可持续发展和人力资源官员
行政人员:
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行政人员姓名日期
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