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月到期的 7.500 亿张固定利率票据 Interest equalto 3.00 会员2022-12-310001156375CME：2025 年 3 月到期 7.500 亿张固定利率笔记 Interest equalto 3.00 会员2023-09-300001156375CME：2025 年 3 月到期 7.500 亿张固定利率笔记 Interest equalto 3.00 会员2022-12-310001156375CME：5.000 亿个 fixedrate notesDue 2028 年 6 月 Interest equalto 3.75 成员域名2023-09-300001156375CME：5.000 亿个 fixedrate notesDue 2028 年 6 月 Interest equalto 3.75 成员域名2022-12-310001156375芝加哥商品交易所：2023 年 3 月 75 亿美元固定利率笔记 Interest equalto 265 会员2023-09-300001156375芝加哥商品交易所：2023 年 3 月 75 亿美元固定利率笔记 Interest equalto 265 会员2022-12-310001156375芝加哥商品交易所：将于 2043 年 9 月发行 7.5 亿张固定利率票据 Interest equalto 5.3 成员2023-09-300001156375芝加哥商品交易所：将于 2043 年 9 月发行 7.5 亿张固定利率票据 Interest equalto 5.3 成员2022-12-310001156375CME：700.0 百万个 fixedrate notesDue 2048 年 6 月 interestequalto 4.15 Member Domain2023-09-300001156375CME：700.0 百万个 fixedrate notesDue 2048 年 6 月 interestequalto 4.15 Member Domain2022-12-3100011563752015-03-012015-03-31xbrli: pure00011563752013-09-012013-09-300001156375芝加哥商品交易所：2022 年 9 月到期的 7.500 亿张固定利率票据 Interest equalto 3.00 会员2023-01-012023-09-300001156375芝加哥商品交易所：2023 年 5 月到期的 1500 万张固定利率票据会员2023-01-012023-09-300001156375CME：2025 年 3 月到期 7.500 亿张固定利率笔记 Interest equalto 3.00 会员2023-01-012023-09-300001156375CME：5.000 亿个 fixedrate notesDue 2028 年 6 月 Interest equalto 3.75 成员域名2023-01-012023-09-300001156375芝加哥商品交易所：2023 年 3 月 75 亿美元固定利率笔记 Interest equalto 265 会员2023-01-012023-09-300001156375芝加哥商品交易所：将于 2043 年 9 月发行 7.5 亿张固定利率票据 Interest equalto 5.3 成员2023-01-012023-09-300001156375CME：700.0 百万个 fixedrate notesDue 2048 年 6 月 interestequalto 4.15 Member Domain2023-01-012023-09-30cme: 年份0001156375CME：家庭农民和牧场主保护基金成员2023-09-300001156375CME：家庭农民和牧场主保护基金成员2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：累计未实现投资收益损失净额2022-12-310001156375US-GAAP：累积固定福利计划调整成员2022-12-310001156375US-GAAP：来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2022-12-310001156375美国公认会计准则：外币收益损失会员2022-12-310001156375US-GAAP：累积的其他综合收入成员2022-12-310001156375US-GAAP：累计未实现投资收益损失净额2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：累积固定福利计划调整成员2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2023-01-012023-09-300001156375美国公认会计准则：外币收益损失会员2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：累积的其他综合收入成员2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：累计未实现投资收益损失净额2023-09-300001156375US-GAAP：累积固定福利计划调整成员2023-09-300001156375US-GAAP：来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2023-09-300001156375美国公认会计准则：外币收益损失会员2023-09-300001156375US-GAAP：累积的其他综合收入成员2023-09-300001156375US-GAAP：累计未实现投资收益损失净额2021-12-310001156375US-GAAP：累积固定福利计划调整成员2021-12-310001156375US-GAAP：来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2021-12-310001156375美国公认会计准则：外币收益损失会员2021-12-310001156375US-GAAP：累积的其他综合收入成员2021-12-310001156375US-GAAP：累计未实现投资收益损失净额2022-01-012022-09-300001156375US-GAAP：累积固定福利计划调整成员2022-01-012022-09-300001156375US-GAAP：来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2022-01-012022-09-300001156375美国公认会计准则：外币收益损失会员2022-01-012022-09-300001156375US-GAAP：累积的其他综合收入成员2022-01-012022-09-300001156375US-GAAP：累计未实现投资收益损失净额2022-09-300001156375US-GAAP：累积固定福利计划调整成员2022-09-300001156375US-GAAP：来自指定或符合条件的现金流边缘成员的累计净收益损失2022-09-300001156375美国公认会计准则：外币收益损失会员2022-09-300001156375US-GAAP：累积的其他综合收入成员2022-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入 1 级会员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公司债务证券会员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公司债务证券会员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公司债务证券会员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值计量常任成员US-GAAP：公司债务证券会员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入 1 级会员US-GAAP：共同基金成员US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员US-GAAP：共同基金成员US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：共同基金成员US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-09-300001156375US-GAAP：共同基金成员US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入 1 级会员US-GAAP：Equity Securities成员US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员US-GAAP：Equity Securities成员US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-09-300001156375US-GAAP：Equity Securities成员US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-09-300001156375US-GAAP：Equity Securities成员US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入 1 级会员US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入三级会员US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值计量常任成员2023-09-300001156375CME：2025 年 3 月到期 7.500 亿张固定利率笔记 Interest equalto 3.00 会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员CME：5.000 亿个 fixedrate notesDue 2028 年 6 月 Interest equalto 3.75 成员域名2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员芝加哥商品交易所：2023 年 3 月 75 亿美元固定利率笔记 Interest equalto 265 会员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员芝加哥商品交易所：将于 2043 年 9 月发行 7.5 亿张固定利率票据 Interest equalto 5.3 成员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员CME：700.0 百万个 fixedrate notesDue 2048 年 6 月 interestequalto 4.15 Member Domain2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员芝加哥商品交易所：2022 年 9 月到期的 7.500 亿张固定利率票据 Interest equalto 3.00 会员2023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员芝加哥商品交易所：2022 年 9 月到期的 7.500 亿张固定利率票据 Interest equalto 3.00 会员2023-01-012023-09-300001156375CME：2025 年 3 月到期 7.500 亿张固定利率笔记 Interest equalto 3.00 会员US-GAAP：公允价值输入二级会员2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员CME：5.000 亿个 fixedrate notesDue 2028 年 6 月 Interest equalto 3.75 成员域名2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员芝加哥商品交易所：将于 2043 年 9 月发行 7.5 亿张固定利率票据 Interest equalto 5.3 成员2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：公允价值输入二级会员CME：700.0 百万个 fixedrate notesDue 2048 年 6 月 interestequalto 4.15 Member Domain2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：限制性股票成员2023-07-012023-09-300001156375US-GAAP：限制性股票成员2022-07-012022-09-300001156375US-GAAP：限制性股票成员2023-01-012023-09-300001156375US-GAAP：限制性股票成员2022-01-012022-09-30

目录

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

_________________________________________________________

表单 10-Q

_________________________________________________________

（Mark One）

☒			根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告

在截至的季度期间 2023年9月30日

-或-

☐			根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告

在从到的过渡期间

委员会档案编号 001-31553

CME GROUP INC.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

36-4459170

（州或其他司法管辖区 公司或组织）

（美国国税局雇主 证件号）

南瓦克大道 20 号

芝加哥

伊利诺伊

60606

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

(312) 930-1000

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名、以前的地址和以前的财政年度） 

根据该法第 12 (b) 条注册的证券：

每个班级的标题			交易符号			注册的每个交易所的名称
A 类普通股			来吧			纳斯达克股票市场

用勾号指明注册人 (1) 在过去 12 个月（或注册人必须提交此类报告的较短期限）中是否已提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去 90 天内是否遵守了此类申报要求。是的  ☒没有☐

用勾号指明注册人在过去 12 个月（或注册人必须提交此类文件的较短期限）中是否以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的  ☒没有☐

用勾号指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

大型加速过滤器

☒

加速过滤器

☐

非加速过滤器

☐

规模较小的申报公司

☐

新兴成长型公司

☐

    如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐

    用勾号指明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第 12b-2 条）。

是的☐没有☒

截至2023年10月11日，注册人每类普通股的已发行股票数量如下： 359,989,838A类普通股，面值0.01美元； 625B-1类普通股，面值0.01美元； 813B-2类普通股，面值0.01美元； 1,287B-3类普通股，面值0.01美元；以及 413B-4类普通股，面值0.01美元。

1

---

目录

 CME GROUP INC.

表格 10-Q

索引

						页面
第一部分财务信息						3
第 1 项。			财务报表			5
			截至2023年9月30日和2022年12月31日的合并资产负债表			5
			截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月的合并收益表			6
			截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月的合并综合收益表			7
			截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月的合并权益表			8
			截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月合并现金流量表			10
			未经审计的合并财务报表附注			12
第 2 项。			管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析			22
第 3 项。			关于市场风险的定量和定性披露			30
第 4 项。			控制和程序			30
第二部分。其他信息						31
第 1 项。			法律诉讼			31
第 1A 项。			风险因素			31
第 2 项。			股票证券的未注册销售、所得款项的使用以及发行人购买股票证券			31
第 6 项。			展品			32
签名						33

2

---

目录

第一部分财务信息

某些条款

本文档文本中所有提及 “期权” 或 “期权合约” 的内容均指期货合约的期权。

有关芝加哥商品交易所集团及其产品的更多信息，请访问 http://www.cmegroup.com。我们网站上提供的信息不构成本10-Q表季度报告的一部分。

有关合约交易量和每张合约平均费率的信息

除非另有说明，否则有关合约交易量和平均利率的所有金额均为芝加哥商品交易所集团上市的期货和期货合约期权。

商标信息

芝加哥商品交易所集团、环球标志、芝加哥商品交易所、Globex 和 E-mini 是芝加哥商品交易所公司的商标。CBOT 和芝加哥贸易委员会是芝加哥市贸易委员会的商标。NYMEX、纽约商品交易所和 ClearPort 是纽约商品交易所公司的商标。COMEX 是商品交易所公司的商标。NEX、BrokerTec 而EBS是NEX集团有限公司（NEX）各实体的商标。道琼斯、道琼斯工业平均指数、标准普尔500指数和标准普尔是道琼斯商标控股有限责任公司、标准普尔金融服务有限责任公司和标准普尔/道琼斯指数有限责任公司（视情况而定）的服务和/或商标，并已获得芝加哥商品交易所（“CME”）的许可使用。所有其他商标均为其各自所有者的财产。

前瞻性陈述

在这份10-Q表季度报告以及其他书面报告和口头陈述中，我们会不时地讨论我们对未来业绩的预期。这些前瞻性陈述是通过使用诸如 “相信”、“预期”、“可能”、“估计”、“打算”、“可能”、“可能”、“计划”、“期望” 等术语和短语来识别的，包括对假设的提及。这些前瞻性陈述基于当前可用的竞争、财务和经济数据、当前对我们运营行业的预期、估计、预测和预测以及管理层的信念和假设。这些陈述不能保证未来的表现，涉及难以预测的风险、不确定性和假设。因此，实际结果和结果可能与任何前瞻性陈述中表达或暗示的结果和结果存在重大差异。我们想提醒您不要过分依赖任何前瞻性陈述。我们没有义务公开更新任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。可能影响我们绩效的因素包括：

•外国和国内实体的竞争加剧，包括来自我们市场新进入者的竞争加剧以及现有实体的整合；

•我们跟上快速技术发展的步伐的能力，包括我们有能力完成客户所需的增强功能的开发、实施和维护，同时保持可靠性并确保此类技术不易受到安全风险的影响；

•我们继续在及时、具有成本效益的基础上推出有竞争力的新产品和服务的能力，包括通过我们的电子交易能力，以及我们保持现有产品和服务的竞争力的能力；

•如果我们的收入下降，我们调整固定成本和支出的能力；

•我们维持现有客户在基本相似的交易水平、发展战略关系和吸引新客户的能力；

•我们扩张并在全球范围内提供我们的产品和服务的能力；

•法规变更，包括与我们的产品或服务或行业相关的任何法律或政府政策变更的影响，例如要求我们或我们的客户增加财务和运营资源的法规和政策的任何变化；

•与保护我们的知识产权以及我们在不侵犯他人知识产权的情况下开展业务的能力相关的成本；

•由于需求减少或不同司法管辖区的法规变化，我们的市场数据收入减少；

•由于交易产品组合、交易场所和客户组合（无论客户收取会员费还是非会员费或参与我们的各种激励计划之一）的变化以及我们的分级定价结构的影响，我们每份合约的费率发生变化；

3

---

目录

•我们的信用和流动性风险管理实践是否有能力充分保护我们免受清算成员和其他交易对手的信用风险，并满足与BrokerTec匹配的主要业务相关的保证金和流动性要求；

•我们的合规和风险管理计划有效监控和管理风险的能力，包括我们防止错误和不当行为以及保护我们的基础设施免受安全漏洞和知识产权资产被盗用的能力；

•我们对第三方提供商的依赖以及通过第三方承受的风险，包括与我们的第三方提供商和客户所依赖的第三方提供商所使用的技术的性能、可靠性和安全性相关的风险；

•商品、股票和固定收益价格的波动，以及利率、信贷利差、股票指数、固定收益工具和外汇汇率等金融基准和工具的价格波动；

•经济、社会、政治和市场状况，包括资本和信贷市场的波动以及经济状况对我们当前和潜在客户交易活动的影响；

•我们适应合约量和订单交易流量的增加的能力，以及在交易和清算系统性能不出现故障或性能下降的情况下实施增强措施的能力；

•我们执行增长战略和有效维持增长的能力；

•我们管理风险、控制成本和实现与收购、投资和联盟战略相关的协同效应的能力，包括与标普道琼斯（标普道琼斯指数有限责任公司）在指数服务和交易处理/交易后服务（OSTTRA）方面的合资企业、我们的主要数据分发合作伙伴的行为以及我们与谷歌云的合作关系相关的能力；

•我们的清算所为其客户持有的现金账户和抵押品的收益差异；

•芝加哥商品交易所集团定价和激励措施变更的影响；

•汇总服务和内部化对贸易流量和贸易量的影响;

•知识产权和指数权条款变更造成的任何负面财务影响；

•我们继续筹集资金和/或管理我们的债务以使我们能够继续投资我们的业务的能力；

•行业、渠道合作伙伴和客户整合；

•交易和清算活动减少；

•对期货和期权交易征收交易税或使用费和/或废除对此类交易的60/40税收待遇；

•我们维护品牌和声誉的能力；以及

•重大法律诉讼的不利解决。

有关这些因素和其他可能影响我们业绩的因素的详细讨论，请参阅我们于2023年2月27日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日的10-K表年度报告第1A项，以及本10-Q表季度报告第二部分的第1A项。

4

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目录

第 1 项。			财务报表

CME GROUP INC.和子公司

合并资产负债表

（百万美元，面值数据除外；股票以千美元计）

						2023年9月30日						2022年12月31日
						（未经审计）
资产
流动资产：
现金和现金等价物						$	2,300.2					$	2,720.1
有价证券						104.1						96.0
应收账款，扣除7.7美元和8.1美元的备抵额						558.4						483.2
其他流动资产（包括5.1美元和4.9美元的限制性现金）						622.0						529.8
履约保证金和担保基金缴款						87,192.1						135,249.2
流动资产总额						90,776.8						139,078.3
财产，扣除903.8美元和1,145.2美元的累计折旧和摊销额						417.3						455.5
无形资产——交易产品						17,175.3						17,175.3
无形资产——其他，净额						3,095.4						3,269.7
善意						10,477.6						10,482.5
其他资产（包括0.0美元和0.1美元的限制性现金）						3,655.8						3,714.4
总资产						$	125,598.2					$	174,175.7
负债和权益
流动负债：
应付账款						$	53.8					$	121.4
短期债务						—						16.0
其他流动负债						634.6						2,300.9
履约保证金和担保基金缴款						87,192.1						135,249.2
流动负债总额						87,880.5						137,687.5
长期债务						3,424.7						3,422.4
递延所得税负债，净额						5,332.7						5,361.1
其他负债						808.7						826.0
负债总额						97,446.6						147,297.0
股东权益：
优先股，面值0.01美元，截至2023年9月30日和2022年12月31日已授权的1万股；截至2023年9月30日和2022年12月31日已发行和流通4,584股						—						—
A类普通股，面值0.01美元，2023年9月30日和2022年12月31日已授权100万股；截至2023年9月30日和2022年12月31日分别发行和流通359,189股和358,929股						3.6						3.6
截至2023年9月30日和2022年12月31日，B类普通股，面值0.01美元，已授权、已发行和流通3股股票						—						—
额外的实收资本						22,309.1						22,261.6
留存收益						5,956.2						4,746.8
累计其他综合收益（亏损）						(117.3)						(133.3)
芝加哥商品交易所集团股东权益总额						28,151.6						26,878.7
负债和权益总额						$	125,598.2					$	174,175.7

    

见所附的未经审计的合并财务报表附注。

5

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目录

CME GROUP INC.和子公司

合并收益表

（百万美元，每股数据除外；以千股为单位）

（未经审计）

 

						季度已结束												九个月已结束
						9月30日												9月30日
						2023						2022						2023						2022
收入
清算和交易费						$	1,085.5					$	998.6					$	3,404.0					$	3,161.3
市场数据和信息服务						167.6						154.3						496.5						457.7
其他						84.7						74.9						239.1						192.6
总收入						1,337.8						1,227.8						4,139.6						3,811.6
开支
薪酬和福利						205.5						189.6						615.7						560.1
科技						55.6						46.8						160.2						138.6
专业费用和外部服务						32.2						35.1						108.3						98.9
已购无形资产的摊销						57.2						55.5						171.0						171.0
折旧和摊销						31.1						34.5						95.3						101.0
许可协议和其他费用协议						79.5						83.6						242.4						247.6
其他						56.5						43.9						174.2						146.8
支出总额						517.6						489.0						1,567.1						1,464.0
营业收入						820.2						738.8						2,572.5						2,347.6
非营业收入（支出）
投资收益						1,272.5						686.2						4,198.4						1,046.2
利息和其他借贷成本						(39.6)						(40.4)						(119.7)						(122.8)
未合并子公司净收益中的权益						76.8						76.5						230.1						237.1
其他非营业收入（支出）						(1,155.6)						(581.1)						(3,733.7)						(845.1)
非营业收入总额（支出）						154.1						141.2						575.1						315.4
所得税前收入						974.3						880.0						3,147.6						2,663.0
所得税准备金						224.1						200.4						736.0						609.9
净收入						$	750.2					$	679.6					$	2,411.6					$	2,053.1
归属于芝加哥商品交易所集团普通股股东的净收益						$	740.8					$	671.1					$	2,381.3					$	2,027.2
归属于芝加哥商品交易所集团普通股股东的每股收益：
基本						$	2.06					$	1.87					$	6.63					$	5.65
稀释						2.06						1.87						6.62						5.64
普通股的加权平均数：
基本						359,020						358,715						358,965						358,655
稀释						359,619						359,288						359,448						359,206

见所附的未经审计的合并财务报表附注。

6

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目录

CME GROUP INC.和子公司

综合收益合并报表

（单位：百万）

（未经审计）

						季度已结束												九个月已结束
						9月30日												9月30日
						2023						2022						2023						2022
净收入						$	750.2					$	679.6					$	2,411.6					$	2,053.1
扣除税款的其他综合收益（亏损）：
投资证券：
该期间产生的未实现持有收益（亏损）净额						(0.4)						(0.7)						(0.1)						(3.0)
所得税优惠（费用）						0.1						0.1						—						0.7
投资证券，净额						(0.3)						(0.6)						(0.1)						(2.3)
固定福利计划：
在此期间出现的固定福利计划净变动						—						—						(3.5)						(3.7)
薪酬和福利支出中包含的净精算（收益）损失的摊销						0.1						0.3						0.1						0.9
所得税优惠（费用）						(0.1)						(0.1)						0.8						0.7
固定福利计划，净额						—						0.2						(2.6)						(2.1)
衍生投资：
将未实现（收益）净亏损重新归类为利息支出和其他非营业收入（支出）						(0.8)						(0.9)						(2.7)						(1.0)
所得税优惠（费用）						0.2						0.2						0.7						0.2
衍生投资，净额						(0.6)						(0.7)						(2.0)						(0.8)
外币折算：
外币折算调整						(16.2)						(67.0)						20.7						(148.1)
外币折算，净额						(16.2)						(67.0)						20.7						(148.1)
其他综合收益（亏损），扣除税款						(17.1)						(68.1)						16.0						(153.3)
综合收入						$	733.1					$	611.5					$	2,427.6					$	1,899.8

见所附的未经审计的合并财务报表附注。

7

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目录

CME GROUP INC.和子公司

合并权益表

（百万美元，每股数据除外；以千股为单位）

（未经审计） 

			截至2023年9月30日的九个月
			优先股（股票）						A 级 常见 股票 （股份）						B 级 常见 股票 （股份）						优先股，普通股 股票和 额外 付费 资本						已保留 收益						累积的 其他 全面 收入（亏损）						芝加哥商品交易所集团股东权益总额
截至2022年12月31日的余额			4,584						358,929						3						$	22,265.2					$	4,746.8					$	(133.3)					$	26,878.7
净收入																											2,411.6												2,411.6
其他综合收益（亏损）																																	16.0						16.0
普通股和优先股的股息为每股3.30美元																											(1,202.2)												(1,202.2)
已发行限制性A类普通股的归属									219												(18.5)																		(18.5)
向董事会发行的股份									20												3.6																		3.6
根据员工股票购买计划发行的股票									21												3.8																		3.8
基于股票的薪酬																					58.6																		58.6
截至 2023 年 9 月 30 日的余额			4,584						359,189						3						$	22,312.7					$	5,956.2					$	(117.3)					$	28,151.6

			截至2023年9月30日的季度末
			优先股（股票）						A 级 常见 股票 （股份）						B 级 常见 股票 （股份）						优先股，普通股 股票和 额外 付费 资本						已保留 收益						累积的 其他 全面 收入（亏损）						芝加哥商品交易所集团股东权益总额
截至 2023 年 6 月 30 日的余额			4,584						358,978						3						$	22,311.2					$	5,606.8					$	(100.2)					$	27,817.8
净收入																											750.2												750.2
其他综合收益（亏损）																																	(17.1)						(17.1)
普通股和优先股的股息为每股1.10美元																											(400.8)												(400.8)
已发行限制性A类普通股的归属									211												(17.4)																		(17.4)
向董事会发行的股份									—												—																		—
根据员工股票购买计划发行的股票									—												—																		—
基于股票的薪酬																					18.9																		18.9
截至 2023 年 9 月 30 日的余额			4,584						359,189						3						$	22,312.7					$	5,956.2					$	(117.3)					$	28,151.6

见所附的未经审计的合并财务报表附注。

8

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目录

CME GROUP INC.和子公司

合并权益表 （续）

（百万美元，每股数据除外；以千股为单位）

（未经审计） 

			截至2022年9月30日的九个月
			优先股（股票）						A 级 常见 股票 （股份）						B 级 常见 股票 （股份）						常见 股票和 额外 付费 资本						已保留 收益						累积的 其他 全面 收入（亏损）						芝加哥商品交易所集团股东权益总额
截至2021年12月31日的余额			4,584						358,599						3						$	22,193.9					$	5,151.9					$	53.5					$	27,399.3
净收入																											2,053.1												2,053.1
其他综合收益（亏损）																																	(153.3)						(153.3)
普通股股息为每股3.00美元																											(1,093.3)												(1,093.3)
行使股票期权									1												0.1																		0.1
已发行限制性A类普通股的归属									239												(21.7)																		(21.7)
向董事会发行的股份									19												4.0																		4.0
根据员工股票购买计划发行的股票									19												3.8																		3.8
基于股票的薪酬																					58.8																		58.8
截至 2022 年 9 月 30 日的余额			4,584						358,877						3						$	22,238.9					$	6,111.7					$	(99.8)					$	28,250.8

			截至2022年9月30日的季度末
			优先股（股票）						A 级 常见 股票 （股份）						B 级 常见 股票 （股份）						常见 股票和 额外 付费 资本						已保留 收益						累积的 其他 全面 收入（亏损）						芝加哥商品交易所集团股东权益总额
截至2022年6月30日的余额			4,584						358,677						3						$	22,235.9					$	5,797.5					$	(31.7)					$	28,001.7
净收入																											679.6												679.6
其他综合收益（亏损）																																	(68.1)						(68.1)
普通股股息为每股1.00美元																											(365.4)												(365.4)
已发行限制性A类普通股的归属									200												(16.4)																		(16.4)
基于股票的薪酬																					19.4																		19.4
截至 2022 年 9 月 30 日的余额			4,584						358,877						3						$	22,238.9					$	6,111.7					$	(99.8)					$	28,250.8

见所附的未经审计的合并财务报表附注。

9

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目录

CME GROUP INC.和子公司

合并现金流量表

（单位：百万）

（未经审计） 

						九个月已结束 9月30日
						2023						2022
来自经营活动的现金流
净收入						$	2,411.6					$	2,053.1
为使净收入与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整：
基于股票的薪酬						58.6						58.8
已购无形资产的摊销						171.0						171.0
折旧和摊销						95.3						101.0
投资的已实现和未实现（收益）净亏损						(71.8)						(4.1)
递延所得税						(25.8)						(22.1)
改进：
应收账款						(74.9)						(147.4)
其他流动资产						(102.9)						(29.5)
其他资产						58.6						76.7
应付账款						(67.5)						46.2
应缴所得税						(86.5)						(167.8)
其他流动负债						56.5						0.4
其他负债						(34.5)						(60.8)
其他						21.8						(1.0)
经营活动提供的净现金						2,409.5						2,074.5
来自投资活动的现金流
可供出售有价证券到期日的收益						4.4						5.1
购买可供出售的有价证券						(3.0)						(3.7)
购买的财产，净额						(55.6)						(65.3)
投资标准普尔/道琼斯指数有限责任公司						—						(410.0)
投资私募股权投资						(2.4)						(1.1)
出售投资的收益						97.9						10.9
（用于）投资活动提供的净现金						41.3						(464.1)
来自融资活动的现金流
扣除发行成本的债务收益						—						741.0
偿还债务，包括通话费						(16.4)						(756.2)
现金分红						(2,835.4)						(2,270.0)
履约保证金和担保基金缴款的变化						(48,057.1)						(17,974.7)
为限制性股票归属缴纳的员工税						(18.5)						(21.7)
其他						(0.4)						(8.9)
用于融资活动的净现金						(50,927.8)						(20,290.5)

10

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目录

CME GROUP INC.和子公司

合并现金流量表（续）

（单位：百万）

（未经审计） 

						九个月已结束 9月30日
						2023						2022
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物的净变动						$	(48,477.0)					$	(18,680.1)
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物，期初						137,974.4						160,789.9
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物、期末						$	89,497.4					$	142,109.8
现金、现金等价物、限制性现金和限制性现金等价物的对账：
现金和现金等价物						$	2,300.2					$	2,130.1
短期限制性现金						5.1						4.6
长期限制性现金						—						0.2
限制性现金和限制性现金等价物（履约保证金和担保基金缴款）						87,192.1						139,974.9
总计						$	89,497.4					$	142,109.8
现金流信息的补充披露
缴纳的所得税						$	883.3					$	804.0
支付的利息						106.0						108.7

见所附的未经审计的合并财务报表附注。

11

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目录

未经审计的合并财务报表附注

1. 演示基础

合并财务报表由芝加哥商品交易所集团（CME Group）及其子公司（统称公司）组成，包括芝加哥商品交易所（CME）、芝加哥市贸易委员会（CBOT）、纽约商品交易所（NYMEX）、商品交易所（COMEX）和NEX集团有限公司（NEX）。清算所由芝加哥商品交易所运营。

随附的中期合并财务报表由芝加哥商品交易所集团编制，未经审计。按照美国普遍接受的会计原则编制的财务报表中通常包含的某些附注和其他信息已被压缩或省略。管理层认为，随附的合并财务报表包括为公允列报公司截至2023年9月30日和2022年12月31日的财务状况以及所述期间的经营业绩和现金流而被认为必要的所有调整（仅包括正常的经常性调整）。季度业绩不一定代表随后任何时期的业绩。

随附的合并财务报表应与芝加哥商品交易所集团于2023年2月27日向美国证券交易委员会（SEC）提交的截至2022年12月31日的10-K表年度报告中的合并财务报表及其附注一起阅读。

2. 收入确认

该公司从以下来源从客户那里获得收入：

清算和交易费用。清算和交易费用包括电子交易费和经纪佣金、私下谈判交易的附加费、投资组合对账和压缩服务、风险缓解和其他交易合约的交易量相关费用。清算和交易费用在交易执行时预先评估。因此，公司将在成功执行交易后确认大部分费用收入。根据管理层对平均合同生命周期的估计，与交易执行后进行的结算活动相关的费用收入的最小剩余部分将在合同未偿还的短期内确认。这些估算基于各种假设，旨在估算通过合同结算、到期或终止提供的服务所产生的费用收入金额。对于已清算的交易，这些假设包括合约保持未平仓合约的平均天数、合约成交量、每天的平均收入以及每个期末剩余未平仓合约的收入。

合同的性质引起了几种类型的可变对价，包括基于交易量的定价等级、与做市商计划相关的客户激励措施和其他费用折扣。如果有合理估计费用减免金额的依据，则公司将在估计的交易价格中包括费用折扣和激励措施。这些估计基于历史经验、预期表现和当时的最佳判断。由于公司可以确定估算这些金额，因此这些金额已包含在合同的交易价格中。

市场数据和信息服务。市场数据和信息服务代表向订阅者、分销商和其他市场数据第三方被许可人传播市场数据的收入。市场数据的定价主要基于使用的可报告设备数量以及根据该安排注册的订户数量。这些服务的费用通常按月计费。随着时间的推移，市场数据服务会得到满足，收入会随着客户获得和使用市场数据服务的好处而按月确认。但是，该公司还维持某些年度许可安排，并收取一次性预付费用。年度许可证费用最初记为合同负债，并在年度期限内确认为每月收入。

其他。 其他收入包括某些访问和通信费、抵押品管理费、股票会员订阅费以及通过各种战略关系协议传送交易订单的费用。向使用各种电信网络和通信服务的客户收取接入和通信费。这些服务的费用通常按月计费，相关的费用收入被确认为已计费。抵押品管理费向在清算所存有抵押品的清算公司收取，以履行其在交易所的最低履约保证金和担保基金义务。这些费用是根据每日抵押品余额计算的，按月计费。此费用收入按月确认，按客户获得和使用服务收益时计费。该公司还有一项股权会员计划，该计划为股权成员提供了用每月订阅费代替其持有芝加哥商品交易所集团A类普通股的现有要求的选项。选择支付这笔费用来代替持有A类股票完全是自愿的，由客户选择。该计划下的费用收入按合同期限内计费，按月计费。战略关系的定价可能由客户水平和活动驱动。有些收费安排规定按月和按季度支付拖欠款项。在客户获得和消费服务收益时，每月确认战略关系安排的收入。

12

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目录

下表显示了截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月按产品线分列的与客户签订合同的收入：

						季度已结束 9月30日												九个月已结束 9月30日
（单位：百万）						2023						2022						2023						2022
利率						$	350.9					$	317.8					$	1,148.5					$	1,017.3
股票指数						250.1						249.7						767.6						764.7
外汇						46.9						50.8						138.9						140.8
农产品						119.9						104.4						382.6						344.7
能量						177.4						134.0						521.1						449.4
金属						49.6						48.4						166.9						148.0
BrokerTec固定收益						37.3						40.7						114.4						127.1
EBS 外汇						32.2						36.4						100.0						118.6
利率互换						21.2						16.4						64.0						50.7
清算和交易费用总额						1,085.5						998.6						3,404.0						3,161.3
市场数据和信息服务						167.6						154.3						496.5						457.7
其他						84.7						74.9						239.1						192.6
总收入						$	1,337.8					$	1,227.8					$	4,139.6					$	3,811.6
收入确认时间
在某个时间点转移的服务						$	1,060.3					$	977.1					$	3,330.9					$	3,084.7
一段时间内转移的服务						272.8						245.1						794.8						711.9
一次性费用和杂项收入						4.7						5.6						13.9						15.0
总收入						$	1,337.8					$	1,227.8					$	4,139.6					$	3,811.6

收入确认、计费和现金收取的时机导致合并资产负债表上出现已开票的应收账款以及客户预付款和存款（合同负债）。某些交易、年度许可证和其他收入安排的费用在确认收入之前预先开具账单，从而确认合同负债。根据客户合同开始提供服务后，这些负债按合同逐项在合并资产负债表上确认。随着合同规定的义务得到履行，这些预付的客户款项随着时间的推移被确认为收入。2023年9月30日前九个月合同负债余额的变化没有受到任何其他因素的重大影响。合同负债余额为 $26.9百万和 $12.7百万分别截至2023年9月30日和2022年12月31日。

3。绩效债券和担保基金缴款

绩效债券和担保基金出资再投资。 芝加哥商品交易所对现金绩效债券和担保基金出资进行再投资，并将所得利息的一部分分配给清算公司。现金再投资可以包括某些商业和中央银行存款、政府证券、反向回购协议和货币市场基金。芝加哥商品交易所被金融稳定监督委员会指定为具有系统重要性的金融市场公用事业，并被授权在芝加哥联邦储备银行开设现金账户。截至2023年9月30日，芝加哥商品交易所维持美元77.8芝加哥联邦储备银行的现金账户中有十亿美元。芝加哥联邦储备银行的现金存款包含在合并资产负债表上的履约债券和担保基金缴款中。

在2023年第三季度和前九个月，现金绩效债券和担保基金缴款的收益为美元1,246.5百万和美元4,042.9百万，而美元是676.8百万和美元1,045.92022年第三季度和前九个月为百万。在2023年第三季度和前九个月，与抵押品再投资所得利息分配相关的支出为美元1,160.5百万和美元3,756.8百万，而美元是589.7百万和美元861.62022年第三季度和前九个月为百万。现金绩效债券和担保基金缴款的收益包含在投资收入中，与利息分配相关的支出包含在合并损益表上的其他非营业收入（支出）中。

清算所合同结算。清算所按市值计价的未平仓头寸至少一次e 每天（所有期货和期权合约每天两次）。根据按市值计价流程得出的价值，清算所要求头寸贬值的清算公司付款，并向头寸增值的清算公司付款。在极不可能的情况下，每家持有未平仓头寸但未实现的清算公司同时违约

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目录

亏损，在考虑清算所使用违约清算公司抵押品存款的能力之前，与仅清算的利率互换合约以外的头寸相关的最大风险敞口为所有未平仓头寸公允价值变化的半天。

对于已清算的利率互换合约，在考虑清算所获得违约清算公司抵押品的能力之前，与清算所担保相关的违约时最大风险敞口为所有未平仓头寸的公允价值变动一整天。

在2023年的前九个月中，清算所平均转账约为美元5.7每天有十亿美元通过其清算系统从头寸贬值的清算公司向头寸增值的清算公司进行结算。清算所通过初始和维持履约保证金要求以及强制性担保基金缴款来减少其担保风险。管理层评估了公司结算担保负债的公允价值，考虑了以下因素：清算风险管理流程的设计和运作、现有的财务保障计划、清算成员违约的历史证据以及清算所可能支付的估计可能性。根据所进行的评估，管理层估计担保负债为名义责任，因此截至2023年9月30日和2022年12月31日尚未记录任何负债。正如我们的清算成员公布的那样，该公司没有在履约保证金抵押品上确认重大亏损的历史，管理层目前预计其履约债券资产将来不会出现任何信用损失。因此，公司没有为这些履约保证金存款提供信用损失备抵金，也没有记录任何负债以反映与我们的资产负债表外信贷风险敞口和担保相关的信用损失备抵额。

4. 无形资产和商誉

截至2023年9月30日和2022年12月31日，无形资产包括以下内容：

 

						2023年9月30日																		2022年12月31日
（单位：百万）						分配的值						累积的 摊销												网络书 价值						分配的值						累积的 摊销												网络书 价值
可摊销的无形资产：
清算公司、市场数据和其他客户关系						$	4,680.0					$	(2,067.1)											$	2,612.9					$	4,685.8					$	(1,909.7)											$	2,776.1
与技术相关的知识产权						62.5						(61.5)												1.0						62.5						(55.8)												6.7
其他						70.0						(38.5)												31.5						69.5						(32.6)												36.9
可摊销无形资产总额						$	4,812.5					$	(2,167.1)											$	2,645.4					$	4,817.8					$	(1,998.1)											$	2,819.7
无限期无形资产：
商标名称																								450.0																								450.0
无形资产总额——其他，净额																								$	3,095.4																							$	3,269.7
交易产品 (1)																								$	17,175.3																							$	17,175.3

(1)交易产品代表我们与CBOT Holdings, Inc.、NYMEX Holdings, Inc.和密苏里州堪萨斯城贸易委员会公司的业务合并中收购的期货和期权产品。清算和交易费用是通过这些产品的交易产生的。这些交易产品大部分已经交易了数十年，需要商品期货交易委员会（CFTC）的授权。美国商品期货交易委员会的产品授权没有期限限制。

无形资产的摊销费用总额为美元57.2百万和美元55.5截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度分别为百万美元。无形资产的摊销费用总额为美元171.0百万和美元171.0在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，分别为百万美元。

截至2023年9月30日，与可摊销无形资产相关的未来估计摊销费用预计如下：

（单位：百万）			摊销费用
2023 年的剩余时间			$	56.2
2024			221.1
2025			221.1
2026			221.1
2027			219.8
2028			213.5
此后			1,492.6

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目录

截至2023年9月30日和2022年12月31日的商誉活动包括以下内容:

（单位：百万）						截至2022年12月31日的余额															其他 活动 (1)						截至 2023 年 9 月 30 日的余额
CBOT 控股公司						$	5,066.4														$	—					$	5,066.4
纽约商品交易所控股公司						2,462.2															—						2,462.2
下一个						2,913.5															0.3						2,913.8
其他						40.4															(5.2)						35.2
商誉总额						$	10,482.5														$	(4.9)					$	10,477.6
（单位：百万）						截至2021年12月31日的余额															其他 活动 (1)						截至2022年12月31日的余额
CBOT 控股公司						$	5,066.4														$	—					$	5,066.4
纽约商品交易所控股公司						2,462.2															—						2,462.2
下一个						2,959.0															(45.5)						2,913.5
其他						40.4															—						40.4
商誉总额						$	10,528.0														$	(45.5)					$	10,482.5

__________

(1) 其他活动包括货币折算调整。

5. 债务

2023 年 5 月，该公司偿还了欧元15.0百万张固定利率票据。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，短期债务包括以下内容：

（单位：百万）						2023年9月30日						2022年12月31日
2023年5月到期的1,500万欧元固定利率票据，规定利率为4.30％						$	—					$	16.0
短期债务总额						$	—					$	16.0

截至2023年9月30日和2022年12月31日，长期债务包括以下内容： 

（单位：百万）						2023年9月30日						2022年12月31日
2025年3月到期的7.5亿美元固定利率票据，规定利率为3.00％ (1)						$	748.9					$	748.4
2028年6月到期的5亿美元固定利率票据，规定利率为3.75％						498.0						497.7
2032年3月到期的7.5亿美元固定利率票据，规定利率为2.65％						742.7						741.7
2043年9月到期的7.5亿美元固定利率票据，规定利率为5.30％ (2)						743.9						743.7
2048年6月到期的7亿美元固定利率票据，规定利率为4.15％						691.2						690.9
长期债务总额						$	3,424.7					$	3,422.4

(1)该公司维持了一项远期利率互换协议，该协议修改了与这些票据相关的利息义务，使票据的应付利息实际上固定为 3.11%.

(2)该公司维持了一项远期利率互换协议，该协议修改了与这些票据相关的利息义务，使票据的应付利息实际上固定为 4.73%.

截至2023年9月30日，按面值计算的长期债务到期日如下：  

（单位：百万）			面值
2024			$	—
2025			750.0
2026			—
2027			—
2028			500.0
此后			2,200.0

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6. 突发事件

法律和监管事务。 在正常业务过程中，公司与监管机构讨论监管机构在监管审查期间提出或以其他方式接受其调查和监督的事项。这些问题可能导致谴责、罚款、处罚或其他制裁。管理层认为，由此产生的任何行动的结果都不会对公司的合并财务状况或经营业绩产生重大影响。但是，公司无法预测这些问题最终解决的结果或时机，也无法预测这些问题可能产生的罚款、罚款、禁令或其他衡平救济（如果有）。

2014年1月15日，库克县巡回法院财政部对芝加哥商品交易所集团公司和芝加哥市贸易委员会提起了假定的集体诉讼。原告，芝加哥商品交易所集团的某些B类股东和CBOT的B类成员，指控违反了合同，违反了默示的诚信和公平交易契约，违反了被告各自的公司注册证书中授予的核心权利。2021 年 12 月 2 日，法院批准了原告要求对仅限损害赔偿的类别进行认证的动议。尚未确定试用日期。鉴于可能影响问题解决的因素的不确定性，该公司目前无法估计在审判中被认定负有责任的极不可能的损失或合理可能的损失范围。根据迄今为止的调查，该公司认为其对索赔有强有力的事实和法律辩护。

此外，该公司是其正常业务活动引起的各种其他法律诉讼的被告，也可能受到这些法律诉讼的约束。尽管无法肯定地预测针对该公司的此类诉讼的最终结果，但该公司认为，以个人或集体为基础解决这些问题不会对其合并财务状况或经营业绩产生重大影响。

由于截至 2023 年 9 月 30 日和 2022 年 12 月 31 日，或有法律和监管事项无需累计，因此不存在任何可能和可估算的事项。

知识产权赔偿。与客户和其他第三方签订的与访问CME Group平台、使用市场数据服务和许可CME SPAN软件有关的某些协议可能包含对因使用适用产品和/或服务而可能对他们提出的知识产权索赔的赔偿。与这些赔偿有关的未来可能的索赔无法估计，因此没有记录任何赔偿责任。

7. 租赁

该公司有公司办公室的运营租约。运营租赁的剩余租赁期限最长为 15年份，其中一些包括延长或续订租约的选项，最多可延长一年 五几年，其中一些包括在不到的时间内提前终止租赁的选项 12月。管理层评估这些选项是否可以至少每季度行使一次，以确定是否必须重新评估合同条款。对于少数租约，主要是国际场地，管理层的做法是签订短期租约，租期为 12几个月或更短的时间, 以便在当地环境中提供更大的灵活性.对于某些办公空间，公司已达成协议，将多余的空间转租给第三方，而与房东签订的原租赁合同仍然有效。

该公司还有一份融资租约，这与2016年3月出售我们的数据中心有关。在出售过程中，该公司租回了部分房产。该交易是根据融资方法确认的，而不是作为售后回租安排进行的。

使用权租赁资产记入其他资产，租赁负债的现值记入合并资产负债表上的其他负债（分为短期和长期）。适用于租赁付款的贴现率代表公司的增量借款利率。

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租赁费用的组成部分如下：

			季度已结束 9月30日												九个月已结束 9月30日
（单位：百万）			2023						2022						2023						2022
运营租赁费用：
运营租赁成本			$	13.8					$	14.2					$	41.7					$	43.1
短期租赁成本			0.1						0.1						0.3						0.3
经营租赁费用总额包含在其他支出中			$	13.9					$	14.3					$	42.0					$	43.4
融资租赁费用：
利息支出			$	0.6					$	0.7					$	1.9					$	2.1
折旧费用			2.2						2.2						6.5						6.5
融资租赁支出总额			$	2.8					$	2.9					$	8.4					$	8.6
转租收入包含在其他收入中			$	2.5					$	2.7					$	7.3					$	8.2

与租赁有关的补充现金流信息如下：

			季度已结束 9月30日												九个月已结束 9月30日
（单位：百万）			2023						2022						2023						2022
经营租赁的现金流出			$	16.9					$	15.9					$	50.6					$	49.1
融资租赁的现金流出			4.3						4.3						12.9						12.8

与租赁相关的补充资产负债表信息如下：

经营租赁

（单位：百万）			2023年9月30日						2022年12月31日
经营租赁使用权资产			$	282.5					$	310.6
经营租赁负债：
其他流动负债			$	46.9					$	49.9
其他负债			351.3						383.5
经营租赁负债总额			$	398.2					$	433.4
加权平均剩余租期（月）			116						121
加权平均折扣率			3.8		%				3.8		%

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融资租赁

（单位：百万）			2023年9月30日						2022年12月31日
融资租赁使用权资产			$	65.0					$	71.5
融资租赁负债：
其他流动负债			$	8.3					$	8.2
其他负债			61.6						67.8
融资租赁负债总额			$	69.9					$	76.0
加权平均剩余租期（月）			90						99
加权平均折扣率			3.5		%				3.5		%

截至2023年9月30日，未来运营和融资租赁的最低租赁付款额如下：

（单位：百万）						经营租赁
2023 年的剩余时间						$	16.1
2024						60.7
2025						57.5
2026						52.9
2027						50.4
2028						49.6
此后						193.0
租赁付款总额						480.2
减去：估算利息						(82.0)
租赁负债的现值						$	398.2

（单位：百万）						融资租赁
2023 年的剩余时间						$	4.3
2024						17.4
2025						17.5
2026						17.6
2027						17.8
2028						17.9
此后						41.0
租赁付款总额						133.5
减去：估算利息						(63.6)
租赁负债的现值						$	69.9

8. 担保

相互抵消协议。 芝加哥商品交易所和新加坡交易所有限公司（SGX）维持相互抵消协议，当前期限至2024年5月。该协议使市场参与者能够在一家交易所开立期货头寸，然后在另一家交易所进行清算。协议的期限将自动续订 一-2024 年 5 月之后的年限，除非任何一方提前通知其终止意向。芝加哥商品交易所可以以不可撤销的备用信用证形式保留抵押品。截至2023年9月30日，芝加哥商品交易所对新加坡交易所承担的信用证总额为或有责任 $285.0百万。芝加哥商品交易所还维持了 $350.0百万信贷额度以履行本协议规定的义务。无论抵押品如何，芝加哥商品交易所都为通过新加坡交易所提交的所有已清算交易提供担保，并将启动旨在在违约时履行这些财务义务的程序，例如使用违约清算公司的履约保证金和担保基金出资。管理层通过考虑以下因素评估了公司在本相互抵消协议下的担保负债的公允价值：清算风险管理流程的设计和运作、现行的一揽子财务保障措施、清算成员违约的历史证据以及清算成员违约的估计概率

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信息交换所可能支付的款项。根据所进行的评估，管理层估计担保负债为名义责任，因此截至2023年9月30日和2022年12月31日尚未记录任何负债。

家庭农民和牧场主保护基金。 2012年，该公司成立了家庭农民和牧场主保护基金（以下简称 “基金”）。该基金旨在向使用公司农产品并因芝加哥商品交易所清算成员破产而遭受独立账户余额损失的家庭农民、牧场主和其他农业行业参与者提供补助金，但不超过一定的最高水平。根据该基金的条款，农民和牧场主有资格获得高达 $25,000每位参与者。农业和牧场合作社有资格获得最高美元100,000每个合作社。该基金的设立最高限额为 $100.0百万可供分配给参与者。基金自成立以来已支付了大约美元2.0百万，剩下 $98.0百万可用于将来的索赔。如果任何时候应付给参与人的款项超过基金的剩余金额，则将按比例支付款项。清算会员和客户必须提前在公司注册并提供某些文件以证明其资格。该公司认为其担保责任是名义的，因此截至2023年9月30日和2022年12月31日尚未记录任何负债。

9. 累计其他综合收益（亏损）

下表列出了其他综合收益（亏损）各组成部分的累计余额的变化，包括本期其他综合收益（亏损）和从累计其他综合收益（亏损）中重新归类：

（单位：百万）			投资证券						固定福利计划						衍生投资						外币兑换						总计
截至2022年12月31日的余额			$	(0.9)					$	(22.8)					$	64.7					$	(174.3)					$	(133.3)
重新分类前的其他综合收益（亏损）和所得税优惠（支出）			(0.1)						(3.5)						—						20.7						17.1
从累计其他综合收益（亏损）中重新分类的金额			—						0.1						(2.7)						—						(2.6)
所得税优惠（费用）			—						0.8						0.7						—						1.5
本期其他综合收益净额（亏损）			(0.1)						(2.6)						(2.0)						20.7						16.0
截至 2023 年 9 月 30 日的余额			$	(1.0)					$	(25.4)					$	62.7					$	(153.6)					$	(117.3)

（单位：百万）			投资证券						固定福利计划						衍生投资						外币兑换						总计
截至2021年12月31日的余额			$	1.1					$	(34.8)					$	66.1					$	21.1					$	53.5
重新分类前的其他综合收益（亏损）和所得税优惠（支出）			(3.0)						(3.7)						—						(148.1)						(154.8)
从累计其他综合收益（亏损）中重新分类的金额			—						0.9						(1.0)						—						(0.1)
所得税优惠（费用）			0.7						0.7						0.2						—						1.6
本期其他综合收益净额（亏损）			(2.3)						(2.1)						(0.8)						(148.1)						(153.3)
截至 2022 年 9 月 30 日的余额			$	(1.2)					$	(36.9)					$	65.3					$	(127.0)					$	(99.8)

10. 公允价值测量

出于披露目的，公司使用公允价值衡量标准的三级分类层次结构：

•一级投入被认为是公允价值的最可靠证据，由活跃市场中相同资产或负债的报价（未经调整）组成。

•二级输入由可观察的市场数据组成，例如活跃市场中类似资产和负债的报价，或可直接观察到的除报价以外的输入。

•三级输入由不可观察的输入组成，这些输入是派生的，无法得到市场数据或其他实体特定输入的证实。

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公司的一级资产通常包括对上市共同基金、股票证券和具有报价的公司债务证券的投资。通常，公司使用活跃市场上相同资产的报价来确定有价证券的公允价值。

公司的二级资产和负债通常由长期债务票据组成。长期债务票据的公允价值基于不活跃市场中的报价。

该公司的三级资产和负债包括某些经公允价值调整的投资。

定期公允价值测量。 截至2023年9月30日，在合并资产负债表上按公允价值记录的金融资产和负债是根据对每项资产和负债的公允价值衡量具有重要意义的最低投入水平进行整体分类的。 下表列出了经常按公允价值计量的金融工具：

						2023年9月30日
（单位：百万）						第 1 级						第 2 级						第 3 级						总计
按公允价值计算的资产：
有价证券：
公司债务证券						$	10.4					$	—					$	—					$	10.4
共同基金						93.5						—						—						93.5
股权证券						0.2						—						—						0.2
有价证券总额						104.1						—						—						104.1
按公允价值计算的总资产						$	104.1					$	—					$	—					$	104.1

非经常性公允价值测量。 在2023年的前九个月中，该公司确认的未实现投资净亏损为美元1.4百万美元用于不易确定的公允价值的股权投资。这些投资的公允价值估计为美元8.6截至 2023 年 9 月 30 日，百万人。这种公允价值评估基于定量因素，包括可观察到的价格变化。这些投资的公允价值衡量标准被视为第三级，是非经常性的。

长期债务票据的公允价值。 以下内容wing 列出了长期债务票据的估计公允价值，这些票据按摊销成本记入合并资产负债表。以下公允价值在公允价值层次结构中被归类为第二级，是使用非活跃市场的报价估算的。

截至2023年9月30日，公允价值如下：

（单位：百万）			公允价值						级别
2025 年 3 月到期的 7.5 亿美元固定利率票据			723.5						第 2 级
2028年6月到期的5亿美元固定利率票据			472.0						第 2 级
2032年3月到期的7.5亿美元固定利率票据			612.7						第 2 级
2043年9月到期的7.5亿美元固定利率票据			719.2						第 2 级
2048年6月到期的7亿美元固定利率票据			578.1						第 2 级

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目录

11. 每股收益

该公司使用两类方法来计算每股普通股的基本收益和摊薄收益，因为其G系列优先股是参与证券。在两类方法下，未分配收益根据普通股和参与证券在未分配收益中各自的权利分配给普通股和参与证券，就好像该期间的所有收益都已分配一样。普通股每股基本收益的计算方法是将归属于普通股股东的净收益除以该期间已发行普通股的加权平均数。该期间获得的优先股股息减少了归属于普通股股东的净收益。优先股还会按比例分配该期间的未分配或超额分配收益，因为G系列优先股有合同义务分享公司的损益。摊薄后每股收益的计算方法是将归属于普通股股东的净收益除以已发行普通股的加权平均数加上潜在摊薄的普通股。 报告期内的反稀释股票奖励如下：

			季度已结束 9月30日												九个月已结束 9月30日
（以千计）			2023						2022						2023						2022
股票奖励			333						102						373						107
总计			333						102						373						107

下表列出了各期内每股收益的计算方法：

						季度已结束 9月30日												九个月已结束 9月30日
						2023						2022						2023						2022
净收入 （单位：百万）						$	750.2					$	679.6					$	2,411.6					$	2,053.1
减去：优先股分红						(5.0)						(4.6)						(15.1)						(13.8)
减去：分配给优先股的未分配收益						(4.4)						(3.9)						(15.2)						(12.1)
归属于芝加哥商品交易所集团普通股股东的净收益						$	740.8					$	671.1					$	2,381.3					$	2,027.2
加权平均普通股数量 （以千计）:
基本						359,020						358,715						358,965						358,655
股票期权、限制性股票和绩效股票的影响						599						573						483						551
稀释						359,619						359,288						359,448						359,206
归属于芝加哥商品交易所集团普通股股东的每股普通股收益：
基本						$	2.06					$	1.87					$	6.63					$	5.65
稀释						2.06						1.87						6.62						5.64

12. 后续事件

该公司已经评估了截至财务报表发布之日的后续事件。该公司已确定随后发生的事件不符合合并财务报表中确认或披露的要求。

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第 2 项。			管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析

以下讨论是对2023年2月27日向美国证券交易委员会提交的本10-Q表季度报告和截至2022年12月31日的10-K表年度报告中随附的未经审计的合并财务报表和附注的补充，应与之一起阅读。

在本讨论和分析中，提到 “我们” 和 “我们的” 是指芝加哥商品交易所集团公司（CME Group）及其合并子公司。除非另有说明，否则提及 “交易所” 是指芝加哥商品交易所（CME）、芝加哥市贸易委员会（CBOT）、纽约商品交易所（NYMEX）和商品交易所（COMEX）的统称。

操作结果

财务要闻

下文总结了我们在报告所述期间财务业绩的重大变化。

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（百万美元，每股数据除外）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
总收入						$	1,337.8					$	1,227.8					9		%				$	4,139.6					$	3,811.6					9		%
支出总额						517.6						489.0						6						1,567.1						1,464.0						7
营业利润率						61.3		%				60.2		%										62.1		%				61.6		%
营业外收入（支出）						$	154.1					$	141.2					9						$	575.1					$	315.4					83
有效税率						23.0		%				22.8		%										23.4		%				22.9		%
净收入						$	750.2					$	679.6					10						$	2,411.6					$	2,053.1					17
摊薄后的每股普通股收益						2.06						1.87						10						6.62						5.64						17
来自经营活动的现金流																								2,409.5						2,074.5						16

收入

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（百万美元）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
清算和交易费						$	1,085.5					$	998.6					9		%				$	3,404.0					$	3,161.3					8		%
市场数据和信息服务						167.6						154.3						9						496.5						457.7						8
其他						84.7						74.9						13						239.1						192.6						24
总收入						$	1,337.8					$	1,227.8					9						$	4,139.6					$	3,811.6					9

清算和交易费

期货和期权合约

下表汇总了我们的期货和期权合约总交易量、收入以及每张合约的平均利率。合约总交易量包括在我们的交易所交易并通过我们的清算所清算的合约以及某些仅限清算的合约。交易量以四舍五入计算，这被视为已完成的交易，涉及合约的购买和抵消性出售。每张合约的平均费率由总清算和交易费用除以合约总交易量确定。披露的合约交易量和每份合约的平均利率不包括现货市场业务的交易量和利率互换交易量。

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
						2023						2022						改变						2023						2022						改变
合同总量（单位：百万）						1,408.2						1,435.9						(2)		%				4,492.0						4,472.4						—		%
清算和交易费用（单位：百万）						$	994.8					$	905.1					10						$	3,125.6					$	2,864.9					9
每张合约的平均费率						$	0.707					$	0.631					12						$	0.696					$	0.641					9

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目录

我们根据2023年第三季度和前九个月与2022年同期相比合约总量的变化以及期货和期权每张合约的平均利率的变化，估算清算和交易费用的以下净变化。 

（单位：百万）						季度已结束						九个月已结束
由于合约总量变动而增加（减少）						$	(19.7)					$	13.0
由于每份合约平均费率的变化而增加						109.4						247.7
清算和交易费的净增长						$	89.7					$	260.7

每份合约的平均费率受我们的费率结构的影响，包括基于交易量的激励措施、产品组合、交易场所以及会员客户与非会员客户执行交易量的百分比。由于每份合约的平均费率与合约交易量之间的关系，每份合约的变化所导致的清算和交易费用的变化只是近似值。

合约交易量

下表汇总了平均每日合同交易量。合同量可能受到许多因素的影响，包括政治和经济条件、监管环境和市场竞争。

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（金额以千计）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
按产品系列划分的平均每日交易量：
利率						10,967						10,357						6		%				12,236						11,149						10		%
股票指数						6,353						7,445						(15)						6,623						7,712						(14)
外汇						942						1,091						(14)						937						983						(5)
农产品						1,433						1,208						19						1,521						1,328						15
能量						2,126						1,837						16						2,104						2,092						1
金属						528						499						6						596						525						14
每日总平均交易量						22,349						22,437						—						24,017						23,789						1
按地点划分的平均每日交易量：
CME Globex						20,839						21,021						(1)						21,966						22,192						(1)
公开抗议						713						704						1						1,151						818						41
私下谈判						797						712						12						900						779						15
每日总平均交易量						22,349						22,437						—						24,017						23,789						1
电子音量占总音量的百分比						93		%				94		%										91		%				93		%

在2023年的前九个月中，某些金融市场的市场波动性一直很高。由于两家美国地区银行倒闭后通货膨胀水平上升和市场不确定性，以及围绕美联储的不确定性，利率波动性更高’s利率政策决定。联邦公开市场委员会（FOMC）在整个2023年多次提高联邦基金利率，并预示未来有可能进一步加息。此外，由于石油输出国组织（欧佩克）减产导致全球供应转移，能源市场在2023年更加波动。最后，与2022年相比，由于2023年的天气不确定性增加，以及俄罗斯和乌克兰之间的冲突导致的持续的全球贸易不确定性，农产品市场的波动性有所增加。然而，在俄罗斯和乌克兰之间的紧张局势和地缘政治不确定性导致2022年初波动性增加之后，整体股票指数波动率趋于平稳。我们认为，这些因素导致2023年第三季度和前九个月的总交易量与2022年同期相比保持相对平稳。

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目录

利率产品

下表汇总了我们主要利率产品的平均每日合约交易量。自2023年6月起，我们不再提供欧元美元合约交易。

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（金额以千计）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
欧元美元期货和期权：
期货将在两年内到期						—						891						(100)		%				117						1,296						(91)		%
选项						—						512						(100)						54						946						(94)
期货到期时间超过两年						—						339						(100)						28						537						(95)
SOFR 期货和期权：
期货将在两年内到期						2,217						1,780						25						2,539						1,408						80
选项						1,178						585						101						1,738						286						n.m。
期货到期时间超过两年						819						333						146						804						244						n.m。
美国国债期货和期权：
10 年						2,505						2,354						6						2,595						2,556						2
5 年						1,742						1,481						18						1,788						1,602						12
2 年						770						663						16						793						707						12
国库债券						594						470						26						538						520						3
联邦基金期货和期权						324						335						(3)						470						350						34

n.m. 没意义

在2023年第三季度和前九个月，整体利率合约交易量与2022年同期相比有所增加。我们认为，这些交易量的增加是由于联邦公开市场委员会最近加息后美国国债收益率上升导致的利率波动性增加。此外，两家美国地区银行倒闭后的市场不确定性也导致了更高的利率波动。有担保隔夜融资利率合约（SOFR）交易量的增加和欧元美元交易量的相应减少是由于市场参与者过渡到新的参考利率，而不是基于伦敦银行同业拆借利率的欧元美元合约。伦敦银行同业拆借利率的公布于2023年第二季度结束。

股票指数产品

下表汇总了我们主要股票指数产品的平均每日合约交易量。

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（金额以千计）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
e-mini 标准普尔500指数期货和期权						3,865						4,538						(15)		%				4,099						4,503						(9)		%
e-mini 纳斯达克 100 期货和期权						1,862						2,120						(12)						1,811						2,273						(20)
e-mini 罗素 2000 期货和期权						270						328						(18)						304						391						(22)

在2023年第三季度和前九个月，股票指数合约交易量与2022年同期相比有所下降，我们认为这是由于整体股票波动性降低。由于通货膨胀率高于预期，以及与俄罗斯和乌克兰的紧张局势和地缘政治不确定性加剧，在2022年的大部分时间里，市场波动很大。我们认为，这些因素导致股票合约总量减少。

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目录

外汇产品

下表汇总了我们主要外汇产品的平均每日合约交易量。 

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（金额以千计）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
欧元						245						299						(18)		%				251						263						(4)		%
日元						184						193						(4)						180						166						9
英镑						114						149						(23)						112						129						(13)
澳元						108						109						(2)						102						106						(4)

在2023年第三季度和前九个月，与2022年同期相比，整体外汇交易量有所下降，我们认为这是由于总体波动性低于前几个时期。

农业大宗商品

下表汇总了我们主要农产品的平均每日合约交易量。 

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（金额以千计）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
玉米						427						387						9		%				468						446						4		%
大豆						286						229						24						312						272						14
小麦						203						162						25						211						184						14

与2022年同期相比，2023年第三季度和前九个月的大宗商品合约总量有所增加。我们认为，这些增长是由于2023年的生长季节比平均水平更干燥，导致天气不确定性导致整体市场波动性增加。此外，2022年上半年，由于市场参与者在价格上涨后出现避险情绪，以及俄罗斯和乌克兰之间的冲突导致全球贸易的不确定性，大宗商品市场的整体波动性有所降低。我们认为，这些因素促成了2023年第三季度和前九个月整体大宗商品交易量的增加。

能源产品

下表汇总了我们主要能源产品的平均每日合同交易量。 

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（金额以千计）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
西德克萨斯中质原油						1,129						1,049						8		%				1,091						1,153						(5)		%
天然气						533						404						32						577						499						16
精制产品						368						298						23						345						341						1

与2022年同期相比，2023年第三季度和前九个月的能源合约交易量普遍增加，我们认为这是由于整体市场波动性增加所致。高波动性是欧佩克减产的结果，尽管全球需求增加，但减产仍影响了整体石油供应。此外，不确定的天气状况以及俄罗斯和乌克兰冲突导致的持续市场不确定性导致天然气总量增加。

金属制品

下表汇总了我们主要金属产品的平均每日交易量。  

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（金额以千计）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
黄金						300						300						—		%				354						326						9		%
铜						104						94						10						115						91						26
银						88						78						13						93						82						14

在2023年第三季度和前九个月，金属合约总量与2022年同期相比有所增加。两家美国地区银行倒闭以及美联储的利率政策决定之后的市场不确定性导致对黄金和其他贵金属作为避险投资的需求总体增加。此外，

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目录

铜合约交易量增加主要是由于COVID大流行取消限制后，中国对铜的需求增加。我们认为，这些因素导致了金属合约交易量的总体增长。

每张合约的平均费率

与2022年同期相比，每份合同的平均费率在2023年第三季度和前九个月有所上升。每份合同平均费率的提高主要是由于我们的费用结构于2023年2月1日生效。

现金市场业务

2023年第三季度和前九个月的清算和交易费用总收入包括e 归属于现货市场业务的6,950万美元和2.143亿美元的交易费，相比之下，分别为7,710万美元和2.457亿美元2022年第三季度和前九个月为百万。该收入主要包括BrokerTec Americas LLC的固定收益量和EBS的外汇交易量。

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（金额以百万计）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
BrokerTec 固定收益交易费						$	37.3					$	40.7					(8)		%				$	114.3					$	127.1					(10)		%
EBS 外汇交易费						32.2						36.4						(12)		%				100.0						118.6						(16)		%

2023年和2022年第三季度和前九个月的相关每日平均名义价值如下：

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（金额以十亿计）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
欧洲回购（单位：欧元）						$	313.9					$	359.2					(13)		%				$	340.1					$	342.1					(1)		%
美国财政部						98.3						119.9						(18)						106.9						133.6						(20)
现货外汇						54.4						66.4						(18)						57.9						66.6						(13)

与2022年同期相比，现货市场业务和即期外汇业务在2023年第三季度和前九个月的总体平均每日名义价值和交易收入有所下降。我们认为，美国国债日均名义价值的下降是由于同期国债发行量减少所致。即期外汇每日平均名义价值的下降是由于与2022年同期相比，2023年第三季度和前九个月的总体波动性较低。由于俄罗斯和乌克兰之间的冲突以及围绕美联储利率政策的不确定性，欧洲回购和即期外汇市场的波动性在2022年有所增加。

收入集中

我们直接向清算公司收取清算和交易费的很大一部分。从清算公司收到的大部分清算和交易费用是代表其客户执行和结算的交易的费用。没有一家公司至少占其中的10％我们在 2023 年前九个月的清算和交易费用。如果清算公司撤出，我们认为该公司交易活动的客户部分可能会转移到该交易所的另一家清算公司。因此，我们认为，从特定清算公司获得或通过特定清算公司获得的持续收入损失不会给我们带来重大风险。

其他收入来源

市场数据和信息服务。在2023年第三季度和前九个月，整体市场数据和信息服务收入与2022年同期相比有所增加，这主要是因为 某些公关的价格上涨产品以及设备数量的增加。

2023年前九个月，我们市场数据的两大经销商约占我们市场数据和信息服务收入的32％。尽管如此集中，但我们认为面临的重大收入损失风险微乎其微。如果其中一家供应商不再订阅我们的市场数据，我们相信该供应商的大多数客户可能会通过另一家经销商订阅我们的市场数据。此外，使用我们最大的两家经销商提供的服务的几家最大的机构客户会报告使用情况，并将费用直接汇给我们。

其他收入。 在2023年第三季度和前九个月，其他收入与2022年同期相比的增长在很大程度上归因于托管费的增加以及托管费和其他连接费的增加。

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目录

开支

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（百万美元）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
薪酬和福利						$	205.5					$	189.6					8		%				$	615.7					$	560.1					10		%
科技						55.6						46.8						19						160.2						138.6						16
专业费用和外部服务						32.2						35.1						(8)						108.3						98.9						9
已购无形资产的摊销						57.2						55.5						3						171.0						171.0						—
折旧和摊销						31.1						34.5						(10)						95.3						101.0						(6)
许可协议和其他费用协议						79.5						83.6						(5)						242.4						247.6						(2)
其他						56.5						43.9						29						174.2						146.8						19
支出总额						$	517.6					$	489.0					6		%				$	1,567.1					$	1,464.0					7		%

运营费用ses 增加了 与2022年同期相比，2023年第三季度和前九个月分别增加了2860万美元和1.031亿美元。下表显示了导致运营费用变化的关键因素的估计影响： 

						季度已结束 2023年9月30日												九个月已结束 2023年9月30日
						的金额 改变						更改为 的百分比 总开支						的金额 改变						更改为 的百分比 总开支
（百万美元）
不合格的递延补偿						$	1.2					1		%				$	29.4					2		%
货币波动						8.6						2						23.5						2
工资、福利和雇主税						5.2						1						21.9						1
技术支持服务						8.5						2						21.6						1
专业费用和外部服务						(3.0)						(1)						9.4						1
员工离职和重组						12.0						2						8.0						1
建筑物维护						0.2						—						(5.2)						(1)
其他费用，净额						(4.1)						(1)						(5.5)						—
增加总额						$	28.6					6		%				$	103.1					7		%

与2022年同期相比，2023年第三季度和前九个月的运营支出增长如下：

•在截至2023年9月30日的第三季度和九个月中，我们的不合格递延薪酬负债的增加促成了薪酬和福利支出的增加，由于投资收益的相同和抵消性变化，其影响不影响净收入。

•在2023年第三季度和前九个月，由于汇率波动，我们确认了190万美元和10万美元的净收益，而2022年同期的净收益分别为1,050万美元和2360万美元。当拥有美元本位币的子公司持有某些以外币计价的货币资产和负债时，汇率波动产生的损益将在合并净收益报表中确认。

•与2022年同期相比，2023年第三季度和前九个月的工资、福利和雇主税收支出有所增加，这是由于该年度员工人数的增加，这主要归因于公司国际地点的员工人数增加。

•与技术支持服务相关的支出的增加主要是由软件许可费和支持正在进行的谷歌云转型项目的第三方服务所推动的。

•在截至2023年9月30日的九个月中，专业费用和外部服务费用有所增加，这是由于与2022年相比，对顾问的依赖程度更高，以及与我们的业务活动和产品供应相关的律师费增加。专业费用的增加被NEX整合费的减少部分抵消，自2021年下半年以来，NEX整合费一直在稳步下降。

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目录

•在截至2023年9月30日的季度和九个月中，员工离职和重组成本增加，这主要是由于2023年第三季度裁员了3％。

与2022年同期相比，2023年第三季度和前九个月的运营支出下降如下：

•2023年前九个月建筑维护费用的减少是由与开发SOFR期权交易大厅相关的支出下降所推动的，该交易大厅于2022年完工。

•与2022年同期相比，专业费用和外部服务在2023年第三季度有所下降，这主要是由于与2021年底开始的谷歌云迁移相关的成本下降。

非营业收入（支出）

						季度已结束 9月30日																		九个月已结束 9月30日
（百万美元）						2023						2022						改变						2023						2022						改变
投资收益						$	1,272.5					$	686.2					85		%				$	4,198.4					$	1,046.2					n.m。
利息和其他借贷成本						(39.6)						(40.4)						(2)						(119.7)						(122.8)						(2)		%
未合并子公司净收益中的权益						76.8						76.5						—						230.1						237.1						(3)
其他非营业收入（支出）						(1,155.6)						(581.1)						99						(3,733.7)						(845.1)						n.m。
非营业总数						$	154.1					$	141.2					9						$	575.1					$	315.4					83

n.m. 没意义

投资收益。与2022年同期相比，2023年第三季度和前九个月的现金绩效债券和担保基金供款的收益与2022年同期相比有所增加，这是由于在2022年和2023年多次加息之后，芝加哥联邦储备银行现金账户的利息收入有所提高。在2023年第三季度和前九个月，现金绩效债券和担保基金缴款的收益分别为12.465亿美元和40.429亿美元，相比之下 6.768 亿美元 和 10.459 亿美元在 2022 年的第三季度和前九个月。我们还认识到，在2023年前九个月，已实现和未实现的投资净收益有所增加。

其他收入（支出）.我们认识到，与2022年同期相比，与向清算公司分配履约债券抵押品再投资所得利息相关的支出增加，同时我们在2023年第三季度和前九个月通过再投资获得的利息收入也更高。这是由于与2022年同期相比，2023年的联邦基金利率更高。在2023年第三季度和前九个月，与抵押品再投资所得利息分配相关的支出为 11.605亿美元和37.568亿美元，c相比之下2022年第三季度和前九个月分别为5.897亿美元和8.616亿美元.

所得税准备金

下表汇总了所列期间的有效税率： 

						2023						2022
截至9月30日的季度						23.0		%				22.8		%
截至9月30日的九个月						23.4		%				22.9		%

与2022年同期相比，2023年第三季度的整体有效税率保持相对稳定。在2023年的前九个月中，与2022年同期相比，有效税率略有提高，因为我们确认了与2022年各项税务审计和解相关的福利。

流动性和资本资源

现金的来源和用途.与2022年同期相比，经营活动提供的净现金在2023年前九个月有所增加，这主要是由于费用增加导致收入增加。与2022年同期相比，投资活动提供的净现金在2023年前九个月有所增加。在2022年第二季度，我们对标准普尔/道琼斯指数进行了4.1亿美元的额外投资。由于现金绩效债券和担保基金缴款减少，2023年前九个月用于融资活动的现金与2022年同期相比有所增加。

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目录

债务工具.下表汇总了我们截至2023年9月30日的未偿债务：

（单位：百万）			面值
2025年3月到期的固定利率票据，规定利率为3.00％ (1)			$	750.0
2028年6月到期的固定利率票据，规定利率为3.75％			$	500.0
2032年3月到期的固定利率票据，规定利率为2.65％			$	750.0
2043年9月到期的固定利率票据，规定利率为5.30％ (2)			$	750.0
2048年6月到期的固定利率票据，规定利率为4.15％			$	700.0

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(1)我们维持了远期利率互换协议，该协议修改了与这些票据相关的利息义务，使票据的应付利息实际上固定为3.11％。

(2)我们维持了远期利率互换协议，该协议修改了与这些票据相关的利息义务，使应付利息实际上固定在4.73％的利率。

我们与各金融机构维持23亿美元的多币种循环优先信贷额度，该额度将于2026年11月到期。该融资机制的收益可用于一般公司用途，包括在某些情况下由芝加哥商品交易所集团自行决定为我们的清算所提供流动性，并在必要时用于商业票据的到期。只要我们在该融资机制下没有违约，我们就可以选择在提供额外资金的代理人和贷款人的同意下将其增加到33亿美元。该贷款可不时自愿预付，无需支付保费或罚款。根据该机制，我们需要继续遵守合并净资产测试，该测试定义为截至2021年9月30日的合并股东权益，使协议期限内（总额不超过20亿美元）的股票回购和支付的特别股息乘以0.65。我们目前在该融资机制下没有任何未偿还的借款，但是任何未偿还的商业票据余额都可以用该融资机制进行支持。

我们与一个由国内和国际银行组成的财团维持364天的多币种循环担保信贷额度，供清算所在某些情况下使用。该融资机制提供高达70亿美元的借款。如果清算公司未能立即履行芝加哥商品交易所清算的义务、流动性限制或存托机构（我们抵押品的托管人）违约、国内支付系统出现暂时中断导致我们与清算公司之间结算变动的支付延迟，或者芝加哥商品交易所规则手册规定的其他情况，我们可能会使用所得款项提供临时流动性。以现金或美国国债形式收到的清算公司担保基金捐款以及履约债券资产（根据芝加哥商品交易所规则手册）可用于抵押该设施。截至2023年9月30日，可用于抵押该贷款的担保基金捐款总额为83 亿美元。 我们可以选择要求将额度从70亿美元增加到100亿美元。我们的364天融资机制包含一项要求，即芝加哥商品交易所必须遵守合并有形净资产测试，该测试的定义是芝加哥商品交易所的合并股东权益减去不低于8亿美元的无形资产（定义见协议中）。我们目前在该融资机制下没有任何未偿还的借款。

管理我们的固定利率票据、23亿美元的多币种循环优先信贷额度和70亿美元的364天多币种循环担保信贷额度的契约不包含限制支付股息能力的具体契约。但是，这些文件确实包含其他惯常的财务和运营契约，这些契约对公司的运营施加了限制，可能会间接影响支付股息的能力。

截至2023年9月30日，根据我们的多币种循环优先信贷额度，我们的一般企业用途过剩借款能力约为23亿美元。

截至2023年9月30日，我们遵守了所有债务融资机制的各种契约要求。

芝加哥商品交易所集团作为控股公司，没有自己的业务。相反，它依靠其子公司申报和支付的股息来提供用于向股东支付股息的资金。

为了履行我们对新加坡交易所有限公司的履约保证义务，我们可能会质押不可撤销的备用信用证。截至2023年9月30日，信用证总额为2.85亿美元。我们还维持3.5亿美元的信贷额度，以履行我们在本协议下的义务。

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目录

下表汇总了我们截至2023年9月30日的信用评级：  

短期

长期

评级机构

债务评级

债务评级

外表

标准普尔的全球评级

A1+

AA-

稳定

穆迪投资者服务公司

P1

Aa3

稳定

鉴于我们产生的现金流、我们偿还债务水平的能力以及必要时为现有债务融资机制再融资的能力，我们预计将维持投资等级评级。如果由于控制权变更，我们的评级在特定时间段内降至投资等级以下，则我们必须提出以等于本金101％加上应计和未付利息的价格回购我们的固定利率票据。此处不以引用方式纳入任何评级机构的报告。

流动性和现金管理。现金和现金等价物合计 23 亿美元截至2023年9月30日和2022年12月31日，分别为27亿美元。现金和现金等价物中保留的余额取决于预期或可能的短期现金需求、现行利率、我们的企业投资政策和另类投资选择。我们的大部分现金和现金等价物余额投资于货币市场共同基金，这些基金仅投资于美国国债、美国政府机构证券和美国财政部证券反向回购协议和短期银行存款。鉴于投资的性质，我们面临的信贷和流动性风险微乎其微。由于监管要求或其他限制而不能用于一般公司用途的现金被归类为限制性现金，并包含在合并资产负债表中的其他流动资产或其他资产中。

监管要求. CME作为衍生品清算组织（DCO）受美国商品期货交易委员会监管。根据美国商品期货交易委员会的定义，DCO必须维持至少等于一年的预计运营费用以及至少等于六个月的预计运营支出的现金、流动证券或信贷额度。根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第八章，芝加哥商品交易所被金融稳定监督委员会指定为具有系统重要性的金融市场公用事业。因此，CME 必须遵守适用于具有系统重要性的金融资源和流动性资源的 DCO 的 CFTC 法规。CME 符合 DCO 的所有财务要求。

芝加哥商品交易所、CBOT、NYMEX和COMEX受美国商品期货交易委员会作为指定合约市场（DCM）的监管。根据美国商品期货交易委员会的定义，DCM必须维持至少等于一年的预计运营支出的资本，以及至少等于六个月的预计运营支出的现金、流动证券或信贷额度。我们的 DCM 符合所有 DCM 财务要求。

根据经修订的1934年《证券交易法》（交易法）第15c3-1条（净资本规则），BrokerTec Americas LLC必须保持足够的净资本。净资本规则侧重于流动性，旨在保护证券客户、交易对手和债权人，要求经纪交易商在任何时候都有足够的流动资源来迅速满足索赔。第15c3-3条或补充规则15c3-1的客户保护规则旨在确保经纪交易商保管的客户财产（证券和资金）得到充分保护。根据法律，这两项规则都适用于注册经纪交易商的活动，但不适用于未注册的关联公司。在向金融业监管局和美国证券交易委员会发出通知后，该公司于2017年11月开始以 (k) (2) (i) 经纪交易商的身份运营。在 (k) (2) (i) 豁免下运营的公司无需按照《交易法》第15c3-3条的要求锁定客户资金。

第 3 项。			关于市场风险的定量和定性披露

我们面临各种市场风险，包括由利率、信贷、外币汇率和股票价格变动引起的风险。自 2022 年 12 月 31 日以来，我们的市场风险敞口没有发生重大变化。有关更多信息，请参阅芝加哥商品交易所集团于2023年2月27日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日的10-K表年度报告第7A项。

第 4 项。			控制和程序

(a) 披露控制和程序。在首席执行官兼首席财务官的参与下，我们的管理层评估了截至本报告所涉期末我们的披露控制和程序（该术语定义见《交易法》第13a-15（e）条和第15d-15（e）条）的有效性。根据此类评估，我们的首席执行官兼首席财务官得出结论，截至该期末，我们的披露控制和程序是有效的。

(b) 财务报告内部控制的变化。按照《交易法》第13a-15 (d) 条的要求，公司的管理层，包括公司的首席执行官兼首席财务官，已经评估了公司对财务报告的内部控制（该术语的定义见第 13a-15 (f) 条和 15d-15 (f)

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目录

《交易法》），以确定在本季度报告所涵盖的季度中是否发生了任何变化，这些变化对公司财务报告的内部控制产生了重大影响，或者有理由可能对公司财务报告的内部控制产生重大影响。在截至2023年9月30日的财季中，公司对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化对公司对财务报告的内部控制产生了重大影响或有理由可能对公司财务报告的内部控制产生重大影响。

第二部分。其他信息

第 1 项。			法律诉讼

附注6中 “法律和监管事宜” 下的披露。本报告第一部分第1项中未经审计的合并财务报表附注中的意外开支以引用方式纳入此处。此类披露包括公司于2023年2月27日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日的10-K表年度报告中披露的法律诉讼的最新情况。

第 1A 项。			风险因素

与公司于2023年2月27日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日的10-K表年度报告中披露的风险因素相比，公司的风险因素没有重大变化。

第 2 项。			股权证券的未注册销售、收益的使用，以及发行人购买股权证券

发行人购买股票证券

时期						(a) 总数 A 级 购买的股份 (1)						(b) 平均价格 每股支付						(c) 购买的A类股票总数为 公开宣布的计划或计划的一部分						(d) 最大股票数量（或近似价值） 可能还会被购买 根据计划或计划 （单位：百万）
7 月 1 日至 7 月 31 日						527						$	183.25					—						$	—
8 月 1 日至 8 月 31 日						2,032						202.92						—						—
9 月 1 日至 9 月 30 日						84,581						206.81						—						—
总计						87,140												—

(1)购买的股份由总额组成f 87,140 股A类普通股于2023年第三季度交出，以履行员工在归属限制性股票时的纳税义务。

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第 6 项。			展品

10.1(1)						年度授予绩效股份的股权授予书表格
31.1						第 302 节认证——Terrence A. Duffy
31.2						第 302 节认证——Lynne Fitzpatrick
32.1						第 906 节认证
101						以下材料来自芝加哥商品交易所集团截至2023年9月30日的季度10-Q表季度报告，格式为Inline XBRL（扩展业务报告语言）：（i）合并资产负债表，（ii）合并收益表，（iii）合并综合收益表，（iv）合并权益表，（v）合并现金流量表和（vi）未经审计的合并财务附注语句，标记为文本块。
104						封面交互式数据文件包含在附录 101 的内联 XBRL 文档集中。
101.DEF						XBRL 分类法扩展定义链接库
101.LAB						XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档
101.PRE						XBRL 分类扩展演示文稿链接库文档
(1)						管理合同、补偿计划或安排。

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目录

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 

芝加哥商品交易所集团有限公司 （注册人）

日期：2023 年 11 月 1 日

来自：

//Lynne Fitzpatrick

琳恩·菲茨帕特里克 高级董事总经理兼首席财务官 主要财务报价和 正式授权的官员

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