附录 99.1
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加利福尼亚州圣克拉拉巴塞特街 3560 号 95054 | |
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凯文·索尔斯比 |
克莱尔·麦克亚当斯 | |
临时首席财务官 |
投资者关系 | |
(408) 986-9888 |
(530) 265-9899 |
Intevac 公布2023年第三季度财务业绩
加利福尼亚州圣克拉拉2023年11月1日 Intevac, Inc.(纳斯达克股票代码:IVAC)今天公布了截至2023年9月30日的季度和九个月的财务业绩。
总裁兼首席执行官奈杰尔·亨顿评论说,我们很高兴2023年第三季度的业绩远高于我们之前的预期,这反映了硬盘驱动器(HDD)行业目前正在进行的媒体技术升级计划。行业领导者专注于执行 下一代媒体技术的发展,在这个不断变化的格局中,Intevac已成为硬盘媒体制作的支持技术合作伙伴。我们在第三季度实现的收入增长也表明了我们的运营灵活性以及 执行以满足客户技术升级时间表的能力。我们预计,第四季度HDD应收账款的收取将推动我们的总现金余额在年底之前增加,正如先前所沟通的那样,我们仍然预计,现金余额将在7500万至8000万美元之间。
我们还非常高兴地宣布,在第三季度,我们 进入了开创性 TRIO 的正式资格认证周期Hunton先生继续说,与我们的JDA合作伙伴康宁公司合作,康宁公司是全球领先的移动消费电子应用玻璃和 微晶玻璃材料创新者之一。我们预计将在第四季度完成资格认证阶段,并提前向康宁交付TRIO系统。我们仍然相信,我们与康宁签订的 JDA 代表着Intevacs未来收入增长的巨大潜力。特别是展望2024年,我们预计最近完成的重组过程的结果将使公司能够改善 的经营业绩并保持资产负债表的实力。
(百万美元,每股金额除外)
三个月已结束 2023年9月30日 |
三个月已结束 2022年10月1日 |
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GAAP 业绩 | 非公认会计准则 结果 |
GAAP 结果 |
非公认会计准则 结果 |
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净收入 |
$ | 17.9 | $ | 17.9 | $ | 10.8 | $ | 10.8 | ||||||||
营业收入(亏损) |
$ | (1.4 | ) | $ | 0.5 | $ | (3.2 | ) | $ | (3.2 | ) | |||||
净收益(亏损) |
$ | (1.6 | ) | $ | 0.1 | $ | (3.2 | ) | $ | (3.2 | ) | |||||
基本和摊薄后每股净收益(亏损) |
$ | (0.06 | ) | $ | 0.00 | $ | (0.13 | ) | $ | (0.13 | ) | |||||
九个月已结束 2023年9月30日 |
九个月已结束 2022年10月1日 |
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GAAP 业绩 | 非公认会计准则 结果 |
GAAP 结果 |
非公认会计准则 结果 |
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净收入 |
$ | 39.8 | $ | 39.8 | $ | 24.5 | $ | 24.5 | ||||||||
营业亏损 |
$ | (11.3 | ) | $ | (9.4 | ) | $ | (13.2 | ) | $ | (10.6 | ) | ||||
净亏损 |
$ | (10.3 | ) | $ | (9.0 | ) | $ | (13.9 | ) | $ | (10.8 | ) | ||||
每股净亏损(基本亏损和摊薄) |
$ | (0.40 | ) | $ | (0.35 | ) | $ | (0.55 | ) | $ | (0.43 | ) |
Intevacs非公认会计准则调整后的业绩在适用的情况下排除了 以下因素的影响:(i)重组费用,(ii)与重组计划相关的固定资产处置以及(iii)已终止的业务。本新闻稿中包含的财务表中提供了公认会计原则和 非公认会计准则调整后业绩的对账。另请参阅 “使用非公认会计准则财务指标” 部分。
2023 年第三季度摘要
收入为 1790万美元,而2022年第三季度为1,080万美元,包括硬盘升级、备件和服务。2022年第三季度的毛利率为39.1%,而2022年第三季度的毛利率为45.5%。运营支出为840万美元, ,而2022年第三季度为810万美元。营业亏损为140万美元,而2022年第三季度为320万美元。140万美元的营业亏损包括200万美元的 重组相关成本,包括遣散费。
该季度的净亏损为160万美元,摊薄后每股亏损0.06美元,而 2022年第三季度的净亏损为320万美元,摊薄每股亏损0.13美元。2023年第三季度的非公认会计准则净收益为10万美元,摊薄每股收益0.00美元,而2022年第三季度的非公认会计准则净亏损为320万美元,摊薄每股亏损0.13美元。
截至2023年9月30日, 积压订单为4,650万美元,而2023年7月1日为5,820万美元,2022年10月1日为1.104亿美元。2023 年 9 月 30 日和 2023 年 7 月 1 日的待办事项包括两个 200 个精益硬盘 系统。截至 2022 年 10 月 1 日,待办事项包括十一 200 个精益硬盘系统。
该公司在本季度末的现金、现金等价物、限制性现金和投资总额中为6,620万美元,有形账面价值为1.152亿美元。
2023 年前九个月摘要
收入为3,980万美元,而2022年前九个月的收入为2450万美元,其中包括一套200套精益硬盘 系统、一套翻新的200套精益硬盘系统、硬盘升级、备件和服务。毛利率为35.9%,而2022年前九个月为41.2%。运营支出为2560万美元,而2022年前九个月 个月为2330万美元。1130万美元的营业亏损包括200万美元的重组相关成本,包括遣散费。净亏损为1,030万美元,摊薄每股亏损0.40美元,而2022年前九个月的净亏损为1,390万美元,摊薄后每股亏损0.55美元。按非公认会计准则计算,净亏损为900万美元,摊薄每股亏损0.35美元,而2022年前九个月的净亏损为1,080万美元,摊薄每股亏损0.43美元。
使用非公认会计准则财务 衡量标准
Intevac的非公认会计准则业绩在适用的情况下不包括 重组费用、与重组计划相关的固定资产处置和已终止业务的影响。本新闻稿中包含 的财务表中提供了公认会计原则和非公认会计准则业绩的对账。
管理层使用非公认会计准则业绩根据业务目标评估公司的运营和 财务业绩,并用于规划目的。这些指标不符合公认会计原则,可能与其他 公司使用的非公认会计准则会计和报告方法不同。Intevac认为,这些措施增强了投资者从与公司管理层相同的角度审查公司业务的能力,并便于将该时期的业绩与前一时期的业绩进行比较。 不应将提供这些额外信息视为取代根据公认会计原则编制的结果。
电话会议 信息
该公司将在今天太平洋夏令时间下午 1:30(美国东部时间下午 4:30)的电话会议上讨论其财务业绩和前景。如要 参加电话会议,请在开始时间之前拨打免费电话 (877) 407-0989,并参考会议号码 13741623。对于国际来电者, 拨入号码为 +1 (201) 389-0921。你也可以通过互联网直播,网址为 https://www.webcast-eqs.com/register/intevac110123/en 或公司的投资者关系网站 https://ir.intevac.com/ 上直播。对于那些无法参加直播的人, 电话会议的存档网络直播将在同一链接上播放。
关于Intevac
我们成立于 1991 年,是为大批量制造 环境提供薄膜工艺技术和制造平台的领先供应商。作为硬盘驱动器 (HDD) 行业的长期供应商,我们行业领先的 200 Lean®平台支持世界上大部分的硬盘介质 生产容量,以及目前为支持下一代硬盘媒体而正在进行的所有技术升级计划。我们在设计、开发和制造高生产率薄膜处理系统方面拥有 30 多年的领导地位, 还将我们的技术和专有知识用于其他应用,例如消费类设备的涂层。
欲了解更多信息,请致电 408-986-9888,或者访问 公司的网站 www.intevac.com。
200 Lean®是 Intevac, Inc. 和 TRIO 的注册商标 是 Intevac, Inc. 的商标
安全港声明
本新闻稿包括构成1995年《私人证券 诉讼改革法》(《改革法》)所指的前瞻性陈述的陈述。Intevac声称保护改革法案中包含的前瞻性陈述的安全港。这些前瞻性陈述通常以 可能、相信、预测、期望或预期等术语为特征,并不反映历史事实。本新闻稿中包含的具体前瞻性陈述包括但不限于: 公司的收入增长潜力、预期的应收账款收款、TRIO资格认证程序的完成以及未来的财务业绩,包括经营业绩的改善和资产负债表的保持实力。此处包含的前瞻性陈述涉及风险和不确定性,可能导致实际业绩与公司的预期存在重大差异。这些风险包括但不限于全球宏观经济 状况和供应链挑战,包括发货延迟、组件可用性以及运输、物流和其他中断,以及可能改变我们系统 和升级的预测和交付计划的市场动态变化,每种变化都可能对我们的业务、财务业绩和公司的股价产生重大影响。公司向美国证券和 交易委员会提交的定期文件中详细介绍了这些风险和其他因素。
本新闻稿中的所有前瞻性陈述均基于截至 日公司获得的信息,除非法律要求,否则Intevac不承担任何义务更新为反映发表之日后发生的事件或情况而提供的前瞻性陈述。本版本中可能引用的任何未来产品、 服务、功能或相关规范仅供参考,不承诺提供任何产品、技术或增强功能。
INTEVAC, INC.
简明合并运营报表
(未经审计,以千计,每股金额除外)
三个月已结束 | 九个月已结束 | |||||||||||||||
2023 年 9 月 30 日 | 十月一日 2022 |
9月30日 2023 |
十月一日 2022 |
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净收入 |
$ | 17,915 | $ | 10,750 | $ | 39,758 | $ | 24,502 | ||||||||
毛利 |
6,999 | 4,890 | 14,287 | 10,100 | ||||||||||||
毛利率 |
39.1 | % | 45.5 | % | 35.9 | % | 41.2 | % | ||||||||
运营费用 |
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研究和开发 |
3,720 | 3,311 | 11,340 | 10,339 | ||||||||||||
销售、一般和管理 |
4,707 | 4,741 | 14,281 | 13,007 | ||||||||||||
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运营费用总额 |
8,427 | 8,052 | 25,621 | 23,346 | ||||||||||||
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总营业亏损 |
(1,428 | ) | (3,162 | ) | (11,334 | ) | (13,246 | ) | ||||||||
利息和其他收入(支出),净额 |
600 | 413 | 1,922 | 723 | ||||||||||||
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扣除所得税准备金前的持续经营亏损 |
(828 | ) | (2,749 | ) | (9,412 | ) | (12,523 | ) | ||||||||
所得税准备金 |
796 | 467 | 1,298 | 992 | ||||||||||||
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持续经营业务的净亏损 |
(1,624 | ) | (3,216 | ) | (10,710 | ) | (13,515 | ) | ||||||||
已终止业务的净收益(亏损),扣除税款 |
48 | (20 | ) | 365 | (394 | ) | ||||||||||
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净亏损 |
$ | (1,576 | ) | $ | (3,236 | ) | $ | (10,345 | ) | $ | (13,909 | ) | ||||
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每股净收益(亏损) |
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基本和摊薄后——持续经营 |
$ | (0.06 | ) | $ | (0.13 | ) | $ | (0.41 | ) | $ | (0.54 | ) | ||||
基本业务和摊薄后-已终止业务 |
$ | 0.00 | $ | (0.00 | ) | $ | 0.01 | $ | (0.02 | ) | ||||||
基本和摊薄后——净亏损 |
$ | (0.06 | ) | $ | (0.13 | ) | $ | (0.40 | ) | $ | (0.55 | ) | ||||
已发行普通股的加权平均值 |
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基础版和稀释版 |
26,287 | 25,370 | 26,033 | 25,104 |
INTEVAC, INC.
简明的合并资产负债表
(以 千计,面值除外)
2023 年 9 月 30 日 | 十二月三十一日 2022 |
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(未经审计) | (参见注释) | |||||||
资产 |
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流动资产 |
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现金、现金等价物和短期投资 |
$ | 61,627 | $ | 94,445 | ||||
应收账款,净额 |
27,980 | 15,823 | ||||||
库存 |
42,837 | 30,003 | ||||||
预付费用和其他流动资产 |
1,905 | 1,898 | ||||||
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流动资产总额 |
134,349 | 142,169 | ||||||
长期投资 |
3,855 | 17,585 | ||||||
限制性现金 |
700 | 786 | ||||||
不动产、厂房和设备,净额 |
7,536 | 3,658 | ||||||
经营租赁 使用权资产 |
1,772 | 3,390 | ||||||
无形资产,净额 |
988 | 1,090 | ||||||
递延所得税和其他长期资产 |
3,877 | 4,381 | ||||||
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总资产 |
$ | 153,077 | $ | 173,059 | ||||
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负债和股东权益 |
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流动负债 |
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当期经营租赁负债 |
$ | 1,694 | $ | 3,404 | ||||
应付账款 |
5,538 | 11,610 | ||||||
应计工资和相关负债 |
3,196 | 3,087 | ||||||
其他应计负债 |
2,732 | 5,430 | ||||||
合同预付款 |
21,523 | 2,444 | ||||||
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流动负债总额 |
34,683 | 25,975 | ||||||
非流动负债 |
||||||||
非流动经营租赁负债 |
646 | 1,417 | ||||||
合同预付款 |
1,482 | 22,215 | ||||||
其他非流动负债 |
29 | | ||||||
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非流动负债总额 |
2,157 | 23,632 | ||||||
股东权益 |
||||||||
普通股(面值0.001美元) |
26 | 26 | ||||||
额外的实收资本 |
209,396 | 206,355 | ||||||
库存股,按成本计算 |
(29,551 | ) | (29,551 | ) | ||||
累计其他综合亏损 |
(104 | ) | (193 | ) | ||||
累计赤字 |
(63,530 | ) | (53,185 | ) | ||||
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股东权益总额 |
116,237 | 123,452 | ||||||
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负债和股东权益总额 |
$ | 153,077 | $ | 173,059 | ||||
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注:截至2022年12月31日的金额来自2022年12月31日经审计的 合并财务报表。
INTEVAC, INC.
公认会计准则与非公认会计准则业绩的对账
(未经审计,以千计,每股金额除外)
三个月已结束 | 九个月已结束 | |||||||||||||||
2023 年 9 月 30 日 | 十月一日 2022 |
9月30日 2023 |
十月一日 2022 |
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非公认会计准则运营收入(亏损) |
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报告的营业亏损(以公认会计原则为基础) |
$ | (1,428 | ) | $ | (3,162 | ) | $ | (11,334 | ) | $ | (13,246 | ) | ||||
重组费用 1 |
1,950 | | 1,950 | 1,232 | ||||||||||||
固定资产处置损失2 |
| | | 1,453 | ||||||||||||
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非公认会计准则营业收入(亏损) |
$ | 522 | $ | (3,162 | ) | $ | (9,384 | ) | $ | (10,561 | ) | |||||
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非公认会计准则净收益(亏损) |
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报告的净亏损(以公认会计原则为基础) |
$ | (1,576 | ) | $ | (3,236 | ) | $ | (10,345 | ) | $ | (13,909 | ) | ||||
持续经营: |
||||||||||||||||
重组费用 1 |
1,950 | | 1,950 | 1,232 | ||||||||||||
固定资产处置损失2 |
| | | 1,453 | ||||||||||||
非公认会计准则调整的所得税影响3 |
(275 | ) | | (275 | ) | | ||||||||||
已终止的业务4 |
(48 | ) | 20 | (365 | ) | 394 | ||||||||||
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非公认会计准则净收益(亏损) |
$ | 51 | $ | (3,216 | ) | $ | (9,035 | ) | $ | (10,830 | ) | |||||
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摊薄后每股非公认会计准则净收益(亏损) |
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公布的摊薄后每股净亏损(按公认会计原则计算) |
$ | (0.06 | ) | $ | (0.13 | ) | $ | (0.40 | ) | $ | (0.55 | ) | ||||
持续经营: |
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重组费用 1 |
$ | 0.06 | $ | | $ | 0.06 | $ | 0.05 | ||||||||
固定资产处置损失2 |
$ | | $ | | $ | | $ | 0.06 | ||||||||
已终止的业务4 |
$ | (0.00 | ) | $ | 0.00 | $ | (0.01 | ) | $ | 0.02 | ||||||
摊薄后每股非公认会计准则净收益(亏损) |
$ | 0.00 | $ | (0.13 | ) | $ | (0.35 | ) | $ | (0.43 | ) | |||||
基本股的加权平均数 |
26,287 | 25,370 | 26,033 | 25,104 | ||||||||||||
摊薄后的加权平均股数 |
26,799 | 25,370 | 26,033 | 25,104 |
1 | 截至2023年9月30日的三个月和九个月以及截至2022年10月1日的九个月的业绩包括遣散费和其他与各种重组计划相关的员工相关费用。截至2023年9月30日的三个月和九个月的重组成本包括200万美元的遣散费。截至2022年10月1日的九个月的重组 费用包括120万美元的遣散费和某些股票奖励的相关修改。 |
2 | 该金额代表2022年重组计划下的固定资产处置。 |
3 | 该金额代表 非公认会计准则调整的估计所得税影响。公司通过对每个特定的非公认会计准则项目应用适用的估计司法管辖税率来计算非公认会计准则调整的税收影响。 |
4 | 该金额代表2021年12月30日出售的光子学业务已终止的业务。 |