根据第 424 (b) (3) 条提交
注册文件编号 333-263425
招股说明书补充文件
(参见2023年3月24日的招股说明书,经补充)
Breakwave 干散货运ETF
本补充文件是对 ETF Managers 集团商品信托I(“信托”)于2023年3月24日发布的招股说明书(“招股说明书”),该招股说明书涉及该信托系列Breakwave Dry Bulk Shipping ETF(“基金”)发行的股票(“股票”) 。这些股票此前已根据经修订的1933年《证券法》在注册声明中注册 ,文件编号为333-263425。此处使用但未定义的 大写术语应具有招股说明书赋予的含义。本招股说明书补充文件应完整阅读, 应与您的招股说明书一起保存,以备将来参考。
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自2023年10月4日起,约安尼斯(约翰)卡尔森纳斯被任命为ETF Managers Capital LLC(“赞助商”)的营销副总裁。
特此修订招股说明书如下。
特此删除招股说明书中标题为 “ 赞助商人手不足,严重依赖关键人员来管理基金和其他资金” 的部分,并将 替换为以下内容:
赞助商人手不足, 严重依赖关键人员来管理基金和其他资金。
在管理和指导基金的每日 活动和事务时,保荐人严重依赖其首席执行官兼首席运营官马修·布罗姆伯格及其首席财务官约翰 Flanagan 的服务。如果任何团体离开或无法履行其目前的职责, 可能会对基金的管理产生不利影响。
特此删除招股说明书中标题为 “基金的运营 ——保荐人及其管理和交易负责人” 的部分,该部分从第三段开始,并将 替换为以下内容:
信托基金和基金都没有执行干事。 根据信托协议的条款,基金的事务由发起人管理。保荐人的业务和事务由其临时首席执行官马修·布罗姆伯格管理。
以下是保荐人的个人负责人,按照美国商品期货交易委员会规则3.1中该术语的定义 :塞缪尔·马苏奇三世、伯纳德·卡罗尔、马修·布罗姆伯格、约翰·弗拉纳根和约安尼斯(约翰)卡尔特索纳斯。 布罗姆伯格先生、弗拉纳根先生和卡特索纳斯先生因其职位而成为校长。马苏奇先生和卡罗尔先生是校长,因为他们持有ETFMG的 股份。
马修·布罗姆伯格。布罗姆伯格先生自2020年4月1日起担任保荐人母公司交易所交易经理人集团有限责任公司(“ETFMG”)的总法律顾问,自2022年9月1日起担任ETFMG的首席运营官 ,自2022年10月26日起担任保荐人的首席合规官,自2023年7月17日起担任保荐人 的首席执行官。2020年10月21日,他被列为保荐人的负责人,该术语的定义见美国商品期货交易委员会规则3.1。在这些 职位上,Bromberg先生全面而积极地管理和控制保荐人的业务和事务,并负责 处理ETFMG和保荐人业务的所有法律事务以及保荐人合规计划的实施。 布罗姆伯格先生自2020年4月1日起担任ETF Managers Group LLC的总法律顾问,该公司是ETFMG的投资顾问子公司,也是保荐人,自2022年10月26日起担任ETF Managers Group LLC的首席合规官。2022年3月10日至2022年12月14日,他被列为ETF Managers Group LLC的负责人。2019年9月至2020年3月,他在Dorsey & Whitney LLP律师事务所担任合伙人,在那里他为客户提供投资管理和金融服务方面的咨询。2016年2月至2019年9月,他还担任注册投资顾问米灵顿证券、 Inc.和WBI Investments, Inc.的总法律顾问,并在2015年8月至2016年1月期间担任Reed Smith LLP律师事务所的合伙人。
约翰 ·A· 弗拉纳根。弗拉纳根先生担任保荐人和信托基金的首要 财务官。根据美国商品期货交易委员会规则3.1的定义,弗拉纳根先生于2015年1月8日被列为 保荐人的负责人。弗拉纳根先生自2016年1月起担任ETF Managers Group LLC的首席财务官,该公司是 ETFMG旗下的投资顾问子公司和赞助商。2022年3月10日至2022年12月14日,他被列为ETF Managers Group LLC的负责人。弗拉纳根先生在2016年10月至2018年6月期间担任注册商品池运营商ForceShares LLC的首席财务官。自2014年6月以来,弗拉纳根先生一直担任Absolute Shares Trust的独立受托人,Absolute Shares Trust是一家多系列交易所交易的 基金。自2010年12月以来,弗拉纳根先生一直是John A Flanagan CPA, LLC的总裁兼唯一所有者。弗拉纳根先生在2007年1月至2010年12月期间担任交易所交易基金发行人MacroMarkets LLC的首席财务 官。
Iaonnis(John)Kartsonas。约翰·卡尔森纳斯 担任赞助商的营销副总裁,负责监督营销材料的制作。Kartsonas 先生于2023年10月4日被列为赞助商负责人,自2023年10月4日起成为赞助商 的注册关联人和NFA准会员。Kartsonas先生是Breakwave Advisors LLC的负责人兼管理合伙人,该公司是一家总部位于纽约的大宗商品交易 咨询(CTA)公司。2017年5月17日,卡尔森纳斯先生被列为CTA的负责人。自 2017 年 5 月 17 日起,他一直是 Breakwave 的注册关联成员和 NFA 准会员。从2018年5月至今,卡尔森纳斯先生还担任在纳斯达克资本市场上市的国际航运公司Seanergy Maritime的董事 ,从2022年6月至今,Kartsonas 先生担任国际航运公司联合海事公司的董事。在此之前,卡尔森纳斯先生于2012年10月至2017年1月在凯雷大宗商品管理公司担任高级 投资组合经理。凯雷大宗商品管理是一家专注于大宗商品的投资公司,总部位于纽约,隶属于凯雷集团。他负责公司的航运和货运投资。在他任职期间,他管理着全球最大的货运期货基金之一 。Kartsonas 先生拥有罗切斯特大学西蒙商学院的工商管理硕士学位。
特此删除招股说明书中标题为 “基金 业务——商品交易顾问” 的部分的第8段,代之以以下内容:
Iaonnis(John)Kartsonas。约翰·卡尔森纳斯 担任赞助商的营销副总裁,负责监督营销材料的制作。Kartsonas 先生于2023年10月4日被列为赞助商负责人,自2023年10月4日起成为赞助商 的注册关联人和NFA准会员。Kartsonas先生是Breakwave Advisors LLC的负责人兼管理合伙人,该公司是一家总部位于纽约的大宗商品交易 咨询(CTA)公司。2017年5月17日,卡尔森纳斯先生被列为CTA的负责人。自 2017 年 5 月 17 日起,他一直是 Breakwave 的注册关联成员和 NFA 准会员。从2018年5月至今,卡尔森纳斯先生还担任在纳斯达克资本市场上市的国际航运公司Seanergy Maritime的董事 ,从2022年6月至今,Kartsonas 先生担任国际航运公司联合海事公司的董事。在此之前,卡尔森纳斯先生于2012年10月至2017年1月在凯雷大宗商品管理公司担任高级 投资组合经理。凯雷大宗商品管理是一家专注于大宗商品的投资公司,总部位于纽约,隶属于凯雷集团。他负责公司的航运和货运投资。在他任职期间,他管理着全球最大的货运期货基金之一 。Kartsonas 先生拥有罗切斯特大学西蒙商学院的工商管理硕士学位。
本招股说明书补充文件的发布日期为 2023 年 10 月 31 日