hood-202310310001783879假的00017838792023-10-312023-10-31 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): 2023年10月31日
罗宾汉市场有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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特拉华 | | 001-40691 | | 46-4364776 |
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(州或其他司法管辖区) 公司注册的) | | (委员会 文件号) | | (国税局雇主 证件号) |
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威洛路 85 号
门洛帕克, 加州94025
(主要行政办公室地址)(邮政编码)
(844) 428-5411
(注册人的电话号码,包括区号)
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
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☐ | | 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
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☐ | | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
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☐ | | 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
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☐ | | 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
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根据该法第12(b)条注册的证券: |
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
A类普通股,每股面值0.0001美元 | 引擎罩 | 纳斯达克股票市场有限责任公司 |
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用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。 | | |
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新兴成长型公司 | | ☐ |
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如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 | | ☐ |
项目 2.02 经营业绩和财务状况。
本报告第7.01项中包含的信息以引用方式纳入此处。
项目 7.01 法规 FD 披露。
Robinhood的经纪交易商子公司根据美国证券交易委员会第606(a)条发布2023年第三季度报告
Robinhood Markets, Inc.(“Robinhood” 或 “公司”)将向其每家经纪交易商子公司Robinhood Financial LLC(“RHF”)和罗宾汉证券有限责任公司(“RHS”)提供2023年第三季度持有的NMS股票和期权定单传递公开报告(“606份报告”)作为附录99.1和99.2。
作为子公司报告,这606份报告不显示公司的合并业绩。这些606份报告是为了遵守美国证券交易委员会(“SEC”)的《国家市场体系监管》(Reg.NMS)根据经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”),该法要求经纪交易商提供有关某些非定向订单的特定季度报告。根据此类规则和相关监管指南的要求,606报告列出了从订单发送地点收到的部分(但不一定是全部)订单付款(“PFOF”)。(正如606报告中披露的那样,根据收入和成本分配协议,RHS与RHF共享其收到的PFOF。)
606份报告未经审计,不附评论,应与Robinhood最新的10-Q和10-K表季度和年度合并业绩(以及Robinhood在美国证券交易委员会的其他文件)一起阅读,这些业绩已经或将要在Robinhood投资者关系网站investors.robinhood.com的财务选项卡上公布。
Robinhood 使用其投资者关系网站(可在 investors.robinhood.com/overview 上访问)和新闻编辑室(可在 newsroom.aboutrobinhood.com 上访问)的 “概述” 选项卡,作为以广泛、非排他性的方式向公众披露信息的手段(参见美国证券交易委员会(“SEC”)的公平披露(Reg.FD)。除了Robinhood的新闻稿、美国证券交易委员会的文件以及公开电话会议和网络广播外,投资者还应定期监控这些网页,因为在这些网页上发布的信息可能被视为重要信息。
就《交易法》第18条而言,第2.02项和第7.01项提供的信息,包括附录99.1和99.2,不应被视为 “已归档”,也不得被视为受该节规定的责任约束,也不得将其视为以提及方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何其他文件中,除非此类文件中明确提及。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品
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展品编号 | | 描述 |
99.1 | | Robinhood Financial LLC — 持有 NMS 股票和期权订单路由公开报告 |
99.2 | | Robinhood Securities, LLC — 持有 NMS 股票和期权订单传送公开报告 |
104 | | 封面交互式数据文件(封面页 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中) |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| | 罗宾汉市场有限公司 |
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日期: | 2023年10月31日 | 来自: | /s/ 杰森·沃尼克 |
| | | 姓名:杰森·沃尼克 |
| | | 职务:首席财务官 |