美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年9月29日

百老汇金融公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华
001-39043
95-4547287
（公司成立的州或其他司法管辖区）
（委员会档案编号）
（国税局雇主识别号）

威尔希尔大道 4601 号，150 套房, 洛杉矶, 加州
  
90010
（主要行政办公室地址）
  
（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号： (323) 634-1700

不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果 Form 8-K 申报旨在同时履行以下 条款规定的注册人申报义务，请勾选下面的相应复选框（参见下文一般指令 A.2）：

  ☐
根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
  ☐
根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
  ☐
根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
  ☐
根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题
  
交易品种
  
注册的每个交易所的名称
A类普通股，面值每股0.01美元（包括所附的优先股购买权）
  
BYFC
  
纳斯达克资本市场

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）还是1934年《证券交易法》第405条（本章第240.12b-2条）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司
 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或 修订的财务会计准则。
  
☐

项目 3.01
除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转让

2023年9月25日，百老汇金融公司（以下简称 “公司”）收到纳斯达克股票 Market LLC的书面通知（“通知信”），通知该公司未遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2）中关于继续在纳斯达克资本市场上市的最低出价要求。纳斯达克上市规则5550（a）（2）要求上市 证券的最低收盘价维持在每股1.00美元，纳斯达克上市规则5810（c）（3）（A）规定，如果亏损持续30个工作日，则存在未能满足最低收盘价要求的情况。根据通知信函发出前连续30个工作日公司普通股的收盘价，公司目前未达到最低收盘价要求。

通知信目前不影响公司在纳斯达克资本市场的上市。通知信指出， 公司有180个日历日才能恢复遵守纳斯达克上市规则5550 (a) (2)。为了恢复合规，在180个日历日到期前的任意 时间，公司普通股的收盘价必须至少为每股1.00美元，连续10个工作日。如果公司在最初的180个日历日期间未达到最低收盘价要求，则公司应有资格再延长180个日历日的合规期。

如下所述，公司打算通过进行反向股票拆分，在所有适用的合规期到期之前重新遵守最低收盘价要求。

项目 8.01
其他活动

正如先前披露的那样，公司股东批准了一项修改公司经修订和重述的公司注册证书 （“修正证书”）的提案，通过将已发行普通股合并为较少数量的已发行普通股 股，比例从1股兑2股不等，对A类普通股、B类普通股和C类普通股进行反向股票分割每10股换1股，批准的普通股数量没有变化根据我们的公司注册证书（“反向股票拆分”）。 2023 年 9 月 20 日，公司董事会（“董事会”）选择了 1 股比 8 股的比例。公司打算向特拉华州国务卿提交修正证书，以在2023年11月1日生效 反向股票拆分。

*     *     *     *     *

关于前瞻性信息的警示声明

本报告包括1995年 《美国私人证券诉讼改革法》安全港条款所指的 “前瞻性陈述”，包括有关公司打算重新遵守最低收盘价要求和实施反向股票拆分以及此类事件发生时间的陈述。前瞻性陈述涉及已知和 未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致实际业绩、业绩和结果与本报告中表达或暗示的结果、业绩和结果存在重大差异。此类风险因素包括 市场状况及其对公司普通股交易价格的影响、管理复杂性以及公司向美国证券交易所 委员会提交的文件中在 “风险因素” 标题下讨论的其他重要因素。所有这些因素都难以预测，可能超出公司的控制范围。公司不承担任何义务也不打算更新这些前瞻性陈述以反映 在本报告发布之日之后发生的事件或情况。提醒您不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本报告发布之日。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

 
百老汇金融公司
     
日期：2023 年 9 月 29 日
来自：
//Brenda J. Battey
   
布伦达 J. Battey
   
执行副总裁和
   
首席财务官