0000018230假的00000182302023-10-312023-10-310000018230美国通用会计准则：普通股成员2023-10-312023-10-310000018230cat: a5.3debentures 将于 2035 年 9 月 15 日到期会员2023-10-312023-10-31

美国 证券交易委员会 华盛顿特区 20549

表单

8-K

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）：

2023年10月31日

卡特彼勒公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

1-768

37-0602744

（公司成立的州或其他司法管辖区）

（委员会档案编号）

（美国国税局雇主识别号）

5205 N. O'Connor Blvd，

100 号套房，

欧文，

德州

75039

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号：

(972)

891-7700

以前的姓名或以前的地址，如果自上次报告以来发生了变化：

不适用

☐

根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐

根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易品种

每家注册的交易所的名称

普通股（面值1.00美元）

猫

纽约证券交易所

5.3% 于 2035 年 9 月 15 日到期的债券

CAT35

纽约证券交易所

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

用勾号指明注册人是否是《证券法》第 405 条所定义的新兴成长型公司

1933（本章17 CFR §230.405）或 1934 年《证券交易法》（本章17 CFR §240.12b-2）第 12b-2 条。

新兴成长型公司

☐

如果是新兴成长型公司，请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期

用于遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。

☐

---

项目 2.02。经营业绩和财务状况。

2023年10月31日，卡特彼勒公司发布了一份新闻稿，报告了截至2023年9月30日的季度财务业绩。该新闻稿的副本作为附录99.1附于此，并以引用方式纳入本项目2.02。

项目 7.01。法规 FD 披露.

Caterpillar Inc. 正在提供有关 (i) 向最终用户零售机器以及 (ii) 向最终用户和原始设备制造商 (“OEM”) 零售电力系统（包括往复式和涡轮发动机和机车）的补充信息。本补充信息作为附录 99.2 附于此，并以引用方式纳入本第 7.01 项。

本表格8-K最新报告中的信息，包括附录99.1，是根据表格8-K一般指令B.2的规定提供的。

项目 9.01。财务报表和附录。

			(d)			展品：
						以下内容作为本报告的附录提供：
						99.1			卡特彼勒公司于 2023 年 10 月 31 日发布的新闻稿
						99.2			零售统计
						104			这份 8-K 表格当前报告的封面，格式为 Inline XBRL。

---

签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
			卡特彼勒公司
2023年10月31日			来自：			/s/ 德里克·欧文斯
						德里克·欧文斯 高级副总裁兼总法律顾问