美国

证券交易委员会, 华盛顿特区 20549

附表 13D

根据1934年的《证券交易法》

Estrella Immunopharma, Inc
(发行人名称)

普通股,面值每股0.0001美元
(证券类别的标题)

297584104
(CUSIP 号码)

Victor Shum 总法律顾问兼首席商务官
Eureka Therapeutics, Inc.
5858 Horton St #370
加利福尼亚州埃默里维尔 94608
(510) 654-7045
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)

2023年9月29日
(需要提交本声明的事件日期)

如果申报人之前曾在附表13G上提交过 声明以报告本附表13D所涉及的收购,并且是因为 §§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。☐

*本封面的 剩余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交的证券标的类别 ,以及包含可能改变先前封面披露信息的任何后续修正案。

就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不得被视为 “存档”,否则不得视为 受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。

CUSIP 编号 297584104

(1)

举报人姓名

Eureka Therapeutics, Inc.
(2) 如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) o
(b) o
(3) 仅限美国证券交易委员会使用

(4)

资金来源(见说明)

OO

(5)

检查是否需要根据第 2 (d) 项或第 2 (e) 项披露法律程序

(6)

国籍或组织地点

特拉华

每位申报人实益拥有的股份数量,包括:

(7) 唯一的投票权

25,277,831

(8) 共享投票权

0

(9) 唯一的处置力

25,277,831

(10) 共享处置权
0

(11)

每个申报人实际拥有的总金额

25,277,831
(12)

检查第 (11) 行中的 总金额是否不包括某些股票(参见说明)

不包括执行官 和申报人董事实益拥有的任何股份。

(13) 行中以金额表示的类别百分比 (11)

71.8%

(14)

举报人类型(见说明)

CO

2

第 1 项。证券和发行人。

本声明涉及特拉华州公司Estrella Immunopharma, Inc.( “发行人” 和 “Estrella”)的普通股,面值 每股0.0001美元(“普通股”)。埃斯特雷拉主要行政办公室的地址为霍顿街5858号,370套房,加利福尼亚州埃默里维尔94608。

第 2 项。身份和背景。

(a)-(c)、(f) 本声明由特拉华州的一家公司Eureka Therapeutics, Inc.(“申报人” 或 “尤里卡”)提交。尤里卡的主要营业地址 和主要办公地址是霍顿街5858号,370套房,加利福尼亚州埃默里维尔94608。Eureka是一家临床阶段的生物技术 公司,致力于开发治疗癌症的新型T细胞疗法。

有关Eureka 每位董事和执行官的信息载于本文所附附表A,并以引用方式纳入此处。

(d)-(e) 在过去五年中,Eureka及其附表A中列出的任何 董事或执行官均未在刑事诉讼中被定罪(不包括交通 违规行为或类似的轻罪),也没有参与具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼 ,该人因此受到判决、法令或终局的约束命令禁止将来违反或禁止 或受联邦或州证券法约束的强制性活动,或认定任何违反此类法律的行为。

第 3 项。资金或其他对价的来源和数额。

2023年9月29日, TradeUp 收购公司(“UPTD”)、特拉华州公司、 UPTD(“合并子公司”)的全资子公司Tradeup Merger Sub Inc.和Estrella Biopharma之间设想的截至2022年9月30日的协议 和合并计划(经不时修订,即 “合并协议”)所设想的交易特拉华州的一家公司(“Estrella Operating”), 根据该公司,Merger Sub 与 Estrella Operating 合并并入 Estrella Operating,UPTD 更名为 Estrella Immunopharma, Inc.(“业务 合并”)完美的。

根据合并协议,在业务合并结束生效 之前,在业务合并结束前不久发行和流通的135,001,000股Estrella运营普通股 均转换为在业务合并结束时 股发行0.2407股普通股的权利。因此,UPTD向尤里卡发行了25,277,831股UPTD普通股,以换取尤里卡在业务合并结束前持有的10.5万股埃斯特雷拉运营普通股。自业务 合并结束生效之日起,UPTD普通股的25,277,831股变为25,277,831股普通股。此外,根据合并协议,业务合并完成后,Estrella 运营普通股的所有股份均不复存在,其每位持有人均不再拥有任何相关权利。

此外,对于本文附表 A所列个人,尤里卡创始人、首席执行官、总裁兼董事刘成博士、尤里卡总法律顾问兼首席商务官Victor Shum和尤里卡首席运营官陈薇薇分别发行了297,437股、144,443股和28,889股普通股,以换取28,889股在业务合并结束之前, 他们分别持有1,235,517股、60万股和12万股埃斯特雷拉运营普通股。

上述合并协议及相关交易摘要 参照合并协议的全文进行了全面限定,该协议作为附录1提交,并以引用方式纳入此处 。

3

第 4 项。交易目的。

本附表 13D 第 3 项中报告的信息以引用方式纳入本项目 4。据报由尤里卡实益拥有的普通股是根据《业务合并协议》作为合并对价收购与 业务合并有关的,并将用于投资目的。

刘成博士是 发行人的首席执行官兼董事,也是Eureka的创始人、首席执行官、总裁兼董事。除非本文另有规定,而且在刘博士可能对发行人的公司活动(包括可能与附表13D第4项(a) 至(j)项所述项目有关的活动具有影响力的范围内,否则Eureka及其附表A中列出的任何董事或执行官 均没有任何与任何事项有关或可能导致任何事项的当前计划或提案附表 13D 第 4 项 (a) 至 (j) 分段中列出。

尤里卡保留根据尤里卡认为可取的条款和时间,通过在公开市场或私下交易 或其他方式购买或出售发行人的证券等方式增加或减少其在发行人 头寸的权利。Eureka 保留就本第 4 项中提及的任何和所有事项更改 意图的权利。

第 5 项。发行人证券的权益。

(a)-(b) 截至2023年9月29日,尤里卡实益拥有 25,277,831股普通股。所有权百分比基于发行人在2023年10月5日提交的 8-K表格中报告的35,201,232股已发行股票。尤里卡对所有此类股票拥有唯一的投票权和处置权。

尤里卡由六名董事组成的董事会管理, 每位董事均载于本文件附表A。每位董事都有一票,必须获得董事会多数成员的批准才能批准尤里卡的行动。根据所谓的 “三人规则”,如果有关实体 证券的投票和处置决定由三个或更多个人做出,而投票或处置决定需要这些人中大多数人的批准, 则任何个人都不被视为该实体证券的受益所有人。根据上述分析,Eureka的董事 均未对尤里卡持有的任何证券行使投票权或处置控制权,即使是他或她直接持有 金钱权益的证券也是如此。因此,他们中的任何人都不会被视为拥有或共享此类股份的实益所有权。

除了尤里卡的受益所有权外, 列于本附表A的人员,刘成博士实益拥有297,437股普通股,Victor Shum 实益拥有144,443股普通股,陈薇薇实益拥有28,889股普通股。每个人对各自的股份拥有唯一的投票权和处置权 。

(c) 除非上文第3项和第4项中关于合并协议和相关交易的规定或本项目5中 的规定,否则Eureka和本协议附表 A中列出的任何个人在过去六十天内均未进行任何普通股交易。

(d) 已知没有其他人有权获得或 有权指示从此类证券中收取股息或出售所得收益。

(e) 不适用。

第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系 。

除非本项目6或本附表 13D中其他地方另有规定,否则发行人与申报人或本附表A所列的任何人员之间不存在与发行人 的证券有关的合同、安排、谅解或类似关系。

4

2023年9月29日,尤里卡与发行人签订了公司股东封锁 协议(“封锁协议”),该协议与合并协议 附录F所附的封锁协议形式基本相似,根据该协议,尤里卡同意在业务合并完成后六个月内不转让其 持有的25,277,831股普通股中的任何一股 2023 年 9 月 29 日;前提是这些 股票中有 50% 将在封锁限制之日自动解除封锁限制从业务合并截止之日起,在任何30个交易日内,普通股的收盘价等于或 每股收盘价超过12.50美元(经股票分割、股票分红、重组和资本重组调整后) ;此外,此类限制 不适用于关联公司之间的某些转让或分配;前提是此类限制不适用于任何 } 真正的第三方交易,其结果是(无论是通过收购要约、合并、合并、资产出售)或其他类似交易, ,无论是在一项还是一系列关联交易中):(a)向第三方收购方出售Estrella及 子公司的全部或几乎全部合并资产;(b)出售导致在出售之前不拥有多数投票权的人持有埃斯特雷拉不少于多数表决权 ;或(c)a Estrella 与第三方收购方合并、合并、资本重组或重组 ,导致交易前股权无效持有人指定或选举 由此产生的实体或其母公司董事会(或其同等机构)的过半数成员;前提是,如果 此类交易未完成,则受封锁协议约束的股票应继续受此处规定的限制的约束。

上述《封锁协议》摘要参照合并协议的全文,包括附录F所附的封锁协议形式,对 进行了全面限定。 合并协议作为附录1提交,并以引用方式纳入此处。

第 7 项。材料将作为证物提交。

附录 否。 描述
1 截至2022年9月30日,TradeUp Acquisition Corp.、TradeUp Merger Sub Inc.和Estrella Biopharma, Inc.(参照发行人于2022年10月3日提交的8-K表附录2.1并入)之间的协议和合并计划。

5

签名

经过合理的询问,尽我所知和所信, 我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。

日期:2023 年 10 月 27 日 Eureka Therapeutics, Inc.
/s/ 刘成
姓名: 刘成
标题: 首席执行官

6

附表 A

Eureka 每位董事和执行官的姓名、职务、营业地址和国籍
Therapeutics, Inc. 列举如下。

姓名、标题 公司地址 公民身份
刘成,创始人
首席执行官,
总裁兼董事
5858 Horton St #370
加利福尼亚州埃默里维尔 94608
美国
陈慧敏,首席
运营官
5858 Horton St #370
加利福尼亚州埃默里维尔 94608
加拿大
Victor Shum,将军
法律顾问兼首席律师
商务官员
5858 Horton St #370
加利福尼亚州埃默里维尔 94608
美国
迈克尔·坎农,
导演
5858 Horton St #370
加利福尼亚州埃默里维尔 94608
美国

周珊迪,
导演

5858 Horton St #370
加利福尼亚州埃默里维尔 94608
美国

杰奎琳·诺斯卡特,
导演

5858 Horton St #370
加利福尼亚州埃默里维尔 94608
美国
郑智凯
导演
5858 Horton St #370
加利福尼亚州埃默里维尔 94608
美国
马文·萨姆森,
导演
5858 Horton St #370
加利福尼亚州埃默里维尔 94608
美国

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