美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿， 哥伦比亚特区 20549
8-K 表格
当前 报告
根据 第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年的《证券 交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 10 月 25 日
摩根士丹利
（注册人的确切姓名）
如章程所规定）
| （公司成立的州或其他司法管辖区） | （委员会档案编号） | （国税局雇主识别号） |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） | |
注册人的电话号码，包括
区号：(212)
不适用
（如果自 上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法 法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易所法》（17 CFR 240.14a-12）下的第14a-12条征集材料 |
| 根据 《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 条进行的启动前通信 |
| 根据 《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 条进行的启动前通信 |
根据该法第12 (b) 条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
|
存托股份，每股代表一股浮动利率股份的千分之一 权益 非累积优先股， A系列，面值0.01美元 |
||
|
存托股份，每股代表固定至浮动利率股份 的千分之一权益 非累积优先股，E系列，面值0.01美元 |
纽约证券交易所 | |
|
存托股份，每股代表固定至浮动利率股份 的千分之一权益 非累积优先股，F 系列，面值 0.01 美元 |
||
|
存托股份，每股代表固定至浮动利率股份 的千分之一权益 非累积优先股，第一系列，面值0.01美元 |
||
|
存托股份，每股代表固定至浮动利率股份 的千分之一权益 非累积优先股，K 系列，面值 0.01 美元 |
||
|
存托股份，每股代表持有 4.875% 的股份 的千分之一权益 非累积优先股，L系列，面值0.01美元 |
||
|
存托股份，每股代表持有 4.250% 股份 的千分之一权益 非累积优先股，O 系列，面值 0.01 美元 |
||
|
存托股份，每股代表持有 6.500% 的股份 的千分之一权益 P系列非累积优先股，面值0.01美元 |
||
|
2026年到期的全球中期票据，A系列，固定利率升息优先票据 摩根士丹利金融有限责任公司（以及注册人对此的 担保） |
||
|
全球中期票据，A系列，2029年到期的浮动利率票据 摩根士丹利金融有限责任公司（以及注册人对此的 担保） |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果是新兴的 成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何 新的或经修订的财务会计准则。☐
项目 5.02。董事或某些 高级职员的离任；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的薪酬安排。
2023年10月25日，摩根士丹利（以下简称 “公司”）董事会 （“董事会”）宣布，爱德华（泰德）皮克将出任公司 首席执行官，自2024年1月1日起生效。届时，董事长兼首席执行官詹姆斯·戈尔曼将担任执行董事长 ，并将不再担任首席执行官。董事会还宣布 ，联席总裁安迪·萨珀斯坦也将出任财富和投资管理主管，丹·西姆科维茨将自2024年1月1日起出任公司联席总裁 兼机构证券主管。
董事会确定，按照有序的多年继任规划流程，皮克先生最适合领导公司。皮克先生是一位杰出的高管和战略 领导者，对公司业务有着深入的了解，在建立和发展公司的客户 特许经营权、培养和留住人才、通过健全的风险管理分配资本以及发扬公司的文化 和价值观方面有着良好的记录。董事会认为，其继任规划流程展示了摩根士丹利 领导才能的世界级素质和深度，并最终任命了一位杰出的首席执行官和两位强大的高管为公司 的联席总裁，他们将成为帮助即将上任的首席执行官管理公司的宝贵领导者。
皮克先生，54岁，曾担任联席总裁 兼企业战略联席主管（自2021年6月起）、机构证券主管（自2018年7月起）、全球销售和交易主管 （2015年10月至2018年7月）、全球股票联席主管（2011年3月至2015年10月）、 全球资本市场联席主管（2008年7月至2009年4月），兼全球股票资本市场联席主管（2005年12月至2008年7月）。 Pick 先生于 1990 年加入公司。
萨珀斯坦先生现年56岁，曾担任联席总裁 （自2021年6月起）和财富管理主管（自2019年4月起）、财富管理联席主管（2016年1月至2019年4月）、机构证券联席首席运营官（2015年3月至2016年1月）以及财富管理投资产品和服务主管 （2012年6月至2015年3月）。萨珀斯坦先生于 2006 年加入公司。
西姆科维茨先生，现年57岁，曾担任投资管理主管 （自 2015 年 10 月起）、企业战略联席主管（自 2021 年 6 月起）、全球资本市场联席主管（2013 年 3 月 至 2015 年 9 月）、全球资本市场董事总经理（2000 年 12 月至 2009 年 11 月）。西姆科维茨先生于 1990 年加入公司。
2023年10月25日，董事会将董事会 的董事人数从14人增加到15人，自2024年1月1日起生效，并选举皮克先生为董事会成员，同样从2024年1月1日起生效。在提交本文件时，尚未确定皮克先生的委员会任务。作为员工董事，皮克先生不会因其在董事会任职而获得任何报酬。皮克先生与皮克先生被选为董事时依据 的任何其他人之间没有任何安排或谅解。
皮克先生、萨珀斯坦先生和西姆科维茨先生 与公司任何其他执行官或董事没有任何家庭关系，皮克先生或西姆科维茨先生 也没有参与与公司的任何根据S-K条例第404（a）项需要披露的关联人交易。 萨珀斯坦先生与公司之间的关联人交易已在公司2023年年度股东大会的委托书第46页 “某些交易” 项下披露（可在以下网址查阅）https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/895421/000114036123016930/ny20005681x1_def14a.htm).
2023 年 10 月 25 日，经与 其独立薪酬顾问 协商，董事会薪酬、管理发展和继任 委员会（“委员会”）批准向皮克先生、 Saperstein先生和Simkowitz先生分别提供一次性质押奖励（“奖励”）。委员会确定，向每位即将上任的首席执行官 和联席总裁颁发奖项符合公司及其股东的最大利益，因为公司将从戈尔曼先生14年的卓越领导地位过渡过来。 委员会颁发这些奖项是为了表彰董事会 对摩根士丹利持续成功的关键性的评估，即确保每位高管在公司的新职位上继续发挥出色的领导能力 。
这些奖项以股权为基础， 旨在加强高管对公司未来财务目标的问责，并以平衡的方式将薪酬 结果与多年期内以股东为基础的价值创造直接挂钩，不鼓励轻率地冒险， 同时激励领导层的连续性。每个奖励由60％的绩效股票单位（“PSU”）组成，业绩期为2024-2026年，将在2027年转换为股票，40％的限制性股票单位（“RSU”）于2027年1月25日归属并转换为股票 。鉴于委员会独立薪酬 顾问和公司首席风险官最近在2022年对公司的PSU计划进行了审查，并随后对该计划进行了更新，委员会确定，该计划对绝对和相对ROTCE绩效指标、三年绩效期和绩效网格的 等权重适用于该奖励的PSU部分，以保持与公司的财务和战略目标的一致性。 奖励不包含在获得退休资格后进行归属的规定，可能会因辞职或竞争 活动而被取消，并受公司的会计重报回扣政策和股权所有权承诺的约束。 每项奖励 的授予日期公允价值为2000万美元，这大约是三位高管年度可变薪酬的平均值。 授予的PSU和RSU的总数是通过将奖励拨款价值除以授予日公司普通股成交量加权平均价格 来确定的。这些奖励不属于高管 的定期年度薪酬，也不会定期发放。
上述 的奖项摘要参照适用的奖励证书（表格 作为附录 10.33 附后）进行了全面限定 转至公司截至2017年12月31日止年度的10-K表年度报告和附录10.22 公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告）。
该公司的相关新闻稿 作为附录99.1附于本表格8-K的最新报告中，并以引用方式全部纳入。
| 项目 9.01。 |
财务报表和附录 | |
| (d) |
展品 | |
| 展览 | ||
| 数字 |
描述 | |
| 99.1 | 该公司于2023年10月25日发布的新闻稿。 | |
| 101 |
根据S-T法规第406条的交互式数据文件，以 格式化为内联可扩展业务报告语言（“内联 XBRL”）。 | |
| 104 |
封面交互式数据文件（采用内联 XBRL 格式并包含 在附录 101 中）。 |
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
|
摩根士丹利
（注册人）
| |||||
| 日期： | 2023年10月27日 | 来自： | /s/ 马丁·科恩 | ||
| 姓名： | 马丁·科恩 | ||||
| 标题： | 公司秘书 | ||||