附录 1.2
ALPHATEC HOLDINGS, INC
承保协议的第一修正案
2023年10月26日
摩根 Stanley & Co.有限责任公司
Cowen and Company, L
巴克莱资本公司
| c/o |
摩根士丹利公司有限责任公司 |
1585 百老汇
纽约，纽约 10036
| c/o |
Cowen and Company, L |
列克星敦大道 599 号
纽约，纽约 10022
| c/o |
巴克莱资本公司 |
第七大道 745 号
纽约，纽约 10019
女士们、先生们：
这封信是特拉华州的一家公司 Alphatec Holdings, Inc.（以下简称 “公司”）与摩根士丹利公司于2023年10月24日签订的承保协议（“ 承保协议”）的修正案（第一修正案）。有限责任公司（摩根士丹利）、Cowen and Company, LLC（Cowen）和巴克莱资本公司（巴克莱），担任其附表一中列出的几家承销商（ 承销商，或各为承销商）的代表（代表）。此处未定义的大写术语应具有承保协议中赋予它们的含义。
特此对承保协议中规定的协议条款进行修改和修改，如下所示：
《承保协议》第 2 节的第一段已删除，并全部替换为以下内容：
公司特此同意根据此处包含的 陈述和担保向多家承销商和每位承销商出售，但在遵守下文所述条款和条件的前提下，同意以每股9.8847美元（收购价格）向公司单独购买本文附表一 中列出的相应数量的公司股份。
******
除非此处特别规定，否则承保协议的所有其他条款将保持完全有效和有效 ，不得修改。
[签名页面如下]
1
| 真的是你的， | ||
| ALPHATEC HOLDINGS, INC | ||
| 来自： |
//J. Todd Koning | |
| 姓名： |
J. Todd Koning | |
| 标题： |
首席财务官 | |
自上面第一个写入之日起被接受
| 摩根士丹利公司有限责任公司 | ||
| COWEN AND COMPANY, L | ||
| 巴克莱资本公司 | ||
| 分别代表自己和几个人行事 | ||
| 承保附表一中提及的承销商 协议。 | ||
| 来自： |
摩根士丹利公司有限责任公司 | |
| 来自： |
/s/ Chris Rigoli | |
| 姓名：Chris Rigoli | ||
| 职位：执行董事 | ||
| 来自： |
COWEN AND COMPANY, L | |
| 来自： |
/s/迈克尔·坎贝尔 | |
| 姓名：迈克尔·坎贝尔 | ||
| 职位：董事总经理 | ||
| 来自： |
巴克莱资本公司 | |
| 来自： |
/s/Dan Cocks | |
| 姓名：丹·考克斯 | ||
| 职务：董事总经理 | ||
[签名页 承保协议第一修正案]