假的2023Q312/31000178133521500017813352023-01-012023-09-300001781335美国通用会计准则：普通股成员2023-01-012023-09-300001781335Otis: a0000NotesDue2023 会员2023-01-012023-09-300001781335OTIS: a0318NotesDue2026 会员2023-01-012023-09-300001781335OTIS: a0934notesDue2031 会员2023-01-012023-09-3000017813352023-10-16xbrli: 股票0001781335US-GAAP：产品会员2023-07-012023-09-30iso421:USD0001781335US-GAAP：产品会员2022-07-012022-09-300001781335US-GAAP：军人2023-07-012023-09-300001781335US-GAAP：军人2022-07-012022-09-3000017813352023-07-012023-09-3000017813352022-07-012022-09-30iso421:USDxbrli: 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其他成员2023-07-012023-09-300001781335OTIS: 其他成员2022-07-012022-09-300001781335OTIS: 其他成员2023-01-012023-09-300001781335OTIS: 其他成员2022-01-012022-09-300001781335OTIS：服务维护和维修成员2023-07-012023-09-300001781335OTIS：服务维护和维修成员2022-07-012022-09-300001781335OTIS：服务维护和维修成员2023-01-012023-09-300001781335OTIS：服务维护和维修成员2022-01-012022-09-300001781335OTIS：服务现代化会员2023-07-012023-09-300001781335OTIS：服务现代化会员2022-07-012022-09-300001781335OTIS：服务现代化会员2023-01-012023-09-300001781335OTIS：服务现代化会员2022-01-012022-09-300001781335OTIS：uplift 计划成员US-GAAP：后续活动成员2023-10-050001781335OTIS: msmarksMember2023-07-012023-09-300001781335OTIS: msmarksMember2023-01-012023-09-300001781335OTIS: msmarksMember2023-09-30

目录

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 ____________________________________ 

表单 10-Q

____________________________________ 

☒			根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告

在截至的季度期间 2023年9月30日

或者

☐			根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告

在过渡期内                 到                 

委员会档案编号 001-39221

____________________________________ 

奥的斯全球公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

____________________________________ 

特拉华						83-3789412
（公司成立的州或其他司法管辖区）						（美国国税局雇主识别号）

一号承运人广场, 法明顿, 康涅狄格06032

（主要行政办公室地址，包括邮政编码）

(860) 674-3000

（注册人的电话号码，包括区号）

____________________________________ 

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题			交易品种			每个交易所的名称 在哪个注册了
普通股（面值0.01美元）			奥的斯			纽约证券交易所
0.000% 2023 年到期的票据			OTIS/23			纽约证券交易所
0.318% 2026年到期的票据			OTIS/26			纽约证券交易所
0.934% 2031年到期的票据			OTIS/31			纽约证券交易所

用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。是的  ý。没有¨.

用勾号指明注册人在过去 12 个月（或者在要求注册人提交和发布此类文件的较短时间内）是否以电子方式提交了根据第 S-T 法规（第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的  ý。没有¨.

1

---

目录

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

大型加速过滤器			ý			加速文件管理器			¨
非加速文件管理器			¨			规模较小的申报公司			☐
						新兴成长型公司			☐

如果是新兴成长型公司，请用勾号注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的☐。没有ý.

截至2023年10月16日，有 409,258,823已发行普通股。

2

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目录

奥的斯全球公司

10-Q 表季度报告的内容

截至2023年9月30日的季度

 

			页面
第一部分 — 财务信息			4
第 1 项。财务报表：			4
截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度简明合并运营报表			4
截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月的简明合并运营报表			5
截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月的简明合并综合收益表			6
截至2023年9月30日和2022年12月31日的简明合并资产负债表			7
截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度简明合并权益变动表			8
截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月的简明合并权益变动表			9
截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月的简明合并现金流量表			10
简明合并财务报表附注			11
独立注册会计师事务所的报告			29
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析			30
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露			44
第 4 项。控制和程序			44
第二部分 — 其他信息			47
第 1 项。法律诉讼			47
第 1A 项。风险因素			47
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用			47
第 5 项。其他信息			47
第 6 项。展品			48
签名			49

奥的斯全球公司及其子公司的名称、缩写、徽标以及产品和服务标志均为奥的斯全球公司及其子公司的注册或未注册商标或商号。其他公司的名称、名称缩写、徽标以及产品和服务标志是其各自所有者的注册或未注册商标或商号。本文中使用的 “我们”、“我们”、“我们的”、“公司” 或 “奥的斯” 等术语是指奥的斯全球公司及其子公司，除非上下文另有要求。此表格 10-Q 中对互联网网站的引用仅为方便起见。通过这些网站获得的信息未以引用方式纳入本 10-Q 表格。

3

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目录

第一部分 — 财务信息

第 1 项。财务报表

奥的斯全球公司

简明合并运营报表

（未经审计） 

						截至9月30日的季度
（百万美元，每股金额除外；以百万股为单位）						2023						2022
净销售额：
产品销售						$	1,435					$	1,447
服务销售						2,088						1,897
						3,523						3,344
成本和支出：
销售产品的成本						1,195						1,208
已售服务成本						1,282						1,165
研究和开发						36						37
销售、一般和管理						452						417
						2,965						2,827
其他收入（支出），净额						13						12
营业利润						571						529
非服务养老金成本（福利）						—						1
利息支出（收入），净额						39						35
所得税前净收入						532						493
所得税支出						137						143
净收入						395						350
减去：子公司收益中的非控股权益						19						26
归属于奥的斯环球公司的净收益						$	376					$	324
每股收益（注2）：
基本						$	0.92					$	0.77
稀释						$	0.91					$	0.77
加权平均已发行股票数量：
基础股票						410.8						418.5
摊薄后的股份						413.7						421.2

参见随附的简明合并财务报表附注。

4

---

目录

奥的斯全球公司

简明合并运营报表

（未经审计） 

						截至9月30日的九个月
（百万美元，每股金额除外；以百万股为单位）						2023						2022
净销售额：
产品销售						$	4,346					$	4,403
服务销售						6,243						5,843
						10,589						10,246
成本和支出：
销售产品的成本						3,621						3,689
已售服务成本						3,843						3,597
研究和开发						107						112
销售、一般和管理						1,386						1,315
						8,957						8,713
其他收入（支出），净额						32						9
营业利润						1,664						1,542
非服务养老金成本（福利）						1						2
利息支出（收入），净额						109						107
所得税前净收入						1,554						1,433
所得税支出						400						382
净收入						1,154						1,051
减去：子公司收益中的非控股权益						71						95
归属于奥的斯环球公司的净收益						$	1,083					$	956
每股收益（注2）：
基本						$	2.62					$	2.27
稀释						$	2.60					$	2.25
加权平均已发行股票数量：
基础股票						412.6						421.3
摊薄后的股票						415.8						424.3

参见随附的简明合并财务报表附注。

5

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目录

奥的斯全球公司

综合收益的简明合并报表

（未经审计）

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
净收入						$	395					$	350					$	1,154					$	1,051
扣除税款的其他综合收益（亏损）：
外币折算调整						33						151						(71)						56
养老金和退休后福利计划调整						—						2						—						6
未实现的现金流套期保值的变化						2						(4)						(1)						(4)
其他综合收益（亏损），扣除税款						35						149						(72)						58
综合收益（亏损），扣除税款						430						499						1,082						1,109
减去：归属于非控股权益的综合（收益）亏损						(13)						(7)						(55)						30
归属于奥的斯环球公司的综合收益						$	417					$	492					$	1,027					$	1,139

参见随附的简明合并财务报表附注。

6

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目录

奥的斯全球公司

简明的合并资产负债表

（未经审计）

（百万美元）						2023年9月30日						2022年12月31日
资产
现金和现金等价物						$	1,636					$	1,189
应收账款（扣除预期信贷损失备抵金）126和 $152)						3,455						3,357
合同资产						733						664
库存						624						617
其他流动资产						301						316
流动资产总额						6,749						6,143
未来的所得税优惠						290						285
固定资产（扣除累计折旧）1,196和 $1,151)						708						719
经营租赁使用权资产						417						449
无形资产，净额						336						369
善意						1,547						1,567
其他资产						343						287
总资产						$	10,390					$	9,819
负债和权益（赤字）
短期借款和长期债务的流动部分						$	585					$	670
应付账款						1,655						1,717
应计负债						1,725						1,794
合同负债						2,784						2,662
流动负债总额						6,749						6,843
长期债务						6,822						6,098
未来的养老金和退休后福利债务						390						392
经营租赁负债						293						315
未来的所得税义务						258						279
其他长期负债						488						556
负债总额						15,000						14,483
承付款和或有负债（附注16）
可赎回的非控制性权益						123						135
股东权益（赤字）：
普通股和额外实收资本						198						162
国库股						(2,155)						(1,575)
累计赤字						(2,183)						(2,865)
累计其他综合收益（亏损）						(648)						(592)
股东权益总额（赤字）						(4,788)						(4,870)
非控股权益						55						71
权益总额（赤字）						(4,733)						(4,799)
负债和权益总额（赤字）						$	10,390					$	9,819

参见随附的简明合并财务报表附注。

7

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目录

奥的斯全球公司

简明合并权益变动表

（未经审计）

												普通股和额外实收资本						国库股						累计赤字						累计其他综合收益（亏损）						股东总数 （赤字）权益						非控股权益						权益总额（赤字）						可赎回的非控制性权益
（以百万美元计，每股金额除外）
截至2023年9月30日的季度
截至2023年6月30日的余额																		$	183					$	(1,927)					$	(2,419)					$	(689)					$	(4,852)					$	101					$	(4,751)					$	126
净收入																		—						—						376						—						376						17						393						2
其他综合收益（亏损），扣除税款																		—						—						—						41						41						(2)						39						(4)
股票薪酬和根据员工计划发行的普通股																		15						—						—						—						15						—						15						—
申报的现金分红 ($)0.34每股普通股）																		—						—						(139)						—						(139)						—						(139)						—
回购普通股																		—						(228)						—						—						(228)						—						(228)						—
归属于非控股权益的股息																		—						—						—						—						—						(61)						(61)						—
收购、出售和其他变更																		—						—						(1)						—						(1)						—						(1)						(1)
截至2023年9月30日的余额																		$	198					$	(2,155)					$	(2,183)					$	(648)					$	(4,788)					$	55					$	(4,733)					$	123
截至2022年9月30日的季度
截至2022年6月30日的余额																		$	121					$	(1,125)					$	(3,245)					$	(748)					$	(4,997)					$	109					$	(4,888)					$	136
净收入																		—						—						324						—						324						24						348						2
扣除税款后的其他综合收益（亏损）和外币重新分类（附注10）																		—						—						—						168						168						(9)						159						(10)
股票薪酬和根据员工计划发行的普通股																		13						—						—						—						13						—						13						—
申报的现金分红 ($)0.29每股普通股）																		—						—						(121)						—						(121)						—						(121)						—
回购普通股																		—						(300)						—						—						(300)						—						(300)						—
归属于非控股权益的股息																		—						—						—						—						—						(68)						(68)						—
收购、出售和其他变更																		—						—						—						—						—						(4)						(4)						—
截至2022年9月30日的余额																		$	134					$	(1,425)					$	(3,042)					$	(580)					$	(4,913)					$	52					$	(4,861)					$	128

参见随附的简明合并财务报表附注。

8

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目录

奥的斯全球公司

简明合并权益变动表

（未经审计）

												普通股和额外实收资本												累计赤字						累计其他综合收益（亏损）						股东总数 （赤字）权益						非控股权益						权益总额（赤字）						可赎回的非控制性权益
															国库股
（以百万美元计，每股金额除外）
截至2023年9月30日的九个月
截至2022年12月31日的余额																		$	162					$	(1,575)					$	(2,865)					$	(592)					$	(4,870)					$	71					$	(4,799)					$	135
净收入																		—						—						1,083						—						1,083						64						1,147						7
其他综合收益（亏损），扣除税款																		—						—						—						(56)						(56)						(7)						(63)						(9)
股票薪酬和根据员工计划发行的普通股																		36						—						(1)						—						35						—						35						—
申报的现金分红 ($)0.97每股普通股）																		—						—						(400)						—						(400)						—						(400)						—
回购普通股																		—						(580)						—						—						(580)						—						(580)						—
归属于非控股权益的股息																		—						—						—						—						—						(70)						(70)						(9)
收购、出售和其他变更																		—						—						—						—						—						(3)						(3)						(1)
截至2023年9月30日的余额																		$	198					$	(2,155)					$	(2,183)					$	(648)					$	(4,788)					$	55					$	(4,733)					$	123
截至 2022 年 9 月 30 日的九个月
截至2021年12月31日的余额																		$	119					$	(725)					$	(2,256)					$	(763)					$	(3,625)					$	481					$	(3,144)					$	160
净收入																		—						—						956						—						956						82						1,038						13
扣除税款后的其他综合收益（亏损）和外币重新分类（附注10）																		—						—						—						183						183						(17)						166						(108)
股票薪酬和根据员工计划发行的普通股																		32						—						(1)						—						31						—						31						—
申报的现金分红 ($)0.82每股普通股）																		—						—						(345)						—						(345)						—						(345)						—
回购普通股																		—						(700)						—						—						(700)						—						(700)						—
归属于非控股权益的股息																		—						—						—						—						—						(80)						(80)						(11)
将非控股权益重新归类为远期购买协议和可赎回的非控股权益（注1）																		—						—						(1,482)						—						(1,482)						(403)						(1,885)						1,476
收购、出售和其他变更																		(17)						—						86						—						69						(11)						58						(1,402)
截至2022年9月30日的余额																		$	134					$	(1,425)					$	(3,042)					$	(580)					$	(4,913)					$	52					$	(4,861)					$	128

参见随附的简明合并财务报表附注。

9

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目录

奥的斯全球公司

简明的合并现金流量表

（未经审计）

						截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022
经营活动：
净收入						$	1,154					$	1,051
调整后的净收入与经营活动提供的净现金流（扣除收购和处置）：
折旧和摊销						145						145
递延所得税支出（福利）						(34)						6
股票补偿成本						49						41
经营资产和负债的变化：
应收账款，净额						(214)						(171)
合同资产和负债，流动资产						68						143
库存						(8)						(80)
其他流动资产						(4)						(14)
应付账款						(35)						137
应计负债						(66)						(166)
养老金缴款						(32)						(28)
其他经营活动，净额						7						32
（用于）经营活动提供的净现金流						1,030						1,096
投资活动：
资本支出						(96)						(81)
收购业务和无形资产，扣除现金（附注6）						(27)						(38)
扣除现金后的业务处置（附注6）						—						61
出售（投资）有价证券的收益						(2)						(7)
衍生合约结算的收据（付款）						(21)						121
其他投资活动，净额						14						6
由（用于）投资活动提供的净现金流						(132)						62
融资活动：
借款（偿还）的净收益（到期日不超过 90 天）						(90)						80
发行长期债务的收益						747						—
支付债务发行成本						(6)						—
偿还长期债务						—						(500)
普通股支付的股息						(400)						(345)
回购普通股						(575)						(700)
支付给非控股权益的股息						(76)						(107)
收购 Zardoya Otis 的股份						—						(1,802)
其他筹资活动，净额						(18)						(28)
（用于）融资活动提供的净现金流量						(418)						(3,402)
汇率变动对现金和现金等价物的影响						(34)						(191)
现金、现金等价物和限制性现金的净增加（减少）						446						(2,435)
现金、现金等价物和限制性现金，年初						1,195						3,477
现金、现金等价物和限制性现金，期末						1,641						1,042
减去：限制性现金						5						8
现金和现金等价物，期末						$	1,636					$	1,034

参见随附的简明合并财务报表附注。

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目录

奥的斯全球公司

简明合并财务报表附注

（未经审计）

注意事项 1： 普通的

截至2023年9月30日以及截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月的简明合并财务报表未经审计，但管理层认为包括公允申报中期业绩所需的所有调整（仅包括正常的经常性调整）。截至2022年12月31日的简明合并资产负债表来自经审计的财务报表，但不包括美国（“美国”）公认会计原则（“GAAP”）要求的所有披露。不应将这些简明合并财务报表中报告的业绩视为全年预期业绩的指标。此处包含的财务信息应与公司的年度合并财务报表以及我们的年度报告中包含的附注一起阅读 10-K 表格适用于 2022 财年（“2022 年表格 10-K” 或 “10-K 表格”）。

除非上下文另有要求，否则提及 “奥的斯”、“我们”、“我们的” 和 “公司” 是指奥的斯全球公司及其子公司。

公司2022年10-K表格中描述的公司重要会计政策没有发生任何变化，这些变化对公司的简明合并财务报表和相关附注产生重大影响。上期列报的某些数额已重新分类，以符合本期列报方式，但这些数额并不重要。

估算值的使用。 根据美国公认的会计原则编制这些简明合并财务报表和随附附注要求管理层做出影响报告金额的估算和假设。实际结果可能与这些估计存在重大差异。

截至2023年9月30日及截至本报告发布之日，我们评估了某些会计事项，这些事项通常需要根据我们合理获得的信息以及宏观经济发展的未知未来影响，包括通货膨胀压力、更高的利率和更紧缩的信贷条件，考虑预测的财务信息。评估的会计事项包括但不限于我们的信贷损失备抵额、商誉和其他长期资产的账面价值、金融资产和收入确认。尽管我们对这些事项的评估没有对截至2023年9月30日的简明合并财务报表以及截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月产生重大影响，但未来对我们对这些宏观经济发展的规模和持续时间的预期以及其他因素的评估可能会对我们未来报告期的简明合并财务报表产生重大影响。

我们还评估了与俄罗斯和乌克兰之间持续的冲突以及以色列和加沙战争有关的某些会计事项，包括但不限于我们的信贷损失备抵额、长期资产的账面价值、收入确认和资产分类。我们对这些问题的评估没有对截至2023年9月30日的简明合并财务报表以及截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月产生重大影响。随着形势的发展，我们将继续评估对我们的经营业绩、财务状况和整体业绩的影响，以及它们可能对全球经济产生的任何更广泛的影响。

供应商融资计划。2023 年 1 月 1 日，我们通过了亚利桑那州立大学第 2022-04 号， 负债-供应商融资计划（主题 450-50）: 披露供应商财务计划义务 这要求使用供应商融资计划购买商品和服务的实体在报告期结束时披露方案的关键条款和有关未偿债务的信息。

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目录

奥的斯的某些子公司参与供应商融资计划，根据该计划，我们同意在发票的原始到期日向第三方金融机构支付供应商开具的已确认发票的规定金额，而参与的供应商通常有能力向参与的金融机构出售或以其他方式将公司应收账款作为抵押品。我们对供应商的义务，包括到期金额和预定付款日期，不受供应商根据这些安排将其应收账款出售给金融机构或以其他方式质押其应收账款作为抵押品的决定的影响。公司不是供应商与金融机构之间安排的当事方，公司对金融机构的付款条款，包括付款时间和金额，均以供应商原始发票为基础。根据适用的供应商协议，这些供应商发票的到期日可能介于 30和 120自发票日期起的天数。

根据我们的供应商融资计划，公司确认对金融机构有效的未偿债务为美元537百万和美元564截至2023年9月30日和2022年12月31日，分别为百万人。这些债务包含在简明合并资产负债表的应付账款中，与债务有关的所有活动在简明合并现金流量表的经营活动中列报。

公司或金融机构可以在提前通知的情况下终止协议。奥的斯没有质押任何与其供应商融资计划有关的资产。

注意事项 2： 每股收益

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元，每股金额除外；以百万股为单位）						2023						2022						2023						2022
归属于奥的斯环球公司的净收益						$	376					$	324					$	1,083					$	956
可赎回的非控股权益的影响						—						—						—						—
归属于普通股股东的净收益						$	376					$	324					$	1,083					$	956
基本加权平均已发行股票数量						410.8						418.5						412.6						421.3
股票奖励和股权单位（等值股份）						2.9						2.7						3.2						3.0
摊薄后的加权平均已发行股票数量						413.7						421.2						415.8						424.3
普通股每股收益：
基本						$	0.92					$	0.77					$	2.62					$	2.27
稀释						$	0.91					$	0.77					$	2.60					$	2.25

摊薄后每股收益的计算排除了可能行使股票奖励（包括股票增值权和股票期权）的影响，当时普通股的平均市场价格低于该期间相关股票奖励的行使价格，因为这种影响将具有反摊薄作用。此外，摊薄后每股收益的计算排除了该期间奖励的假定收益超过普通股的平均市场价格时可能行使股票奖励的影响。曾经有 1.0截至2023年9月30日的季度和九个月的计算中不包括百万份反稀释股票奖励，以及 2.4截至2022年9月30日的季度和九个月为百万美元。

注意事项 3： 收入确认

我们根据会计准则编纂（“ASC”）主题606对收入进行核算： 与客户签订合同的收入。

合同资产和负债。 合同资产反映了在客户开具账单之前确认的收入。当客户在履行合同规定的履约义务之前支付对价或我们有权获得一定金额的无条件对价时，合同负债即得到确认。随着时间的推移，我们通常会从客户那里收到按期付款。

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目录

截至2023年9月30日和2022年12月31日，合同资产和合同负债总额如下：

（百万美元）						2023年9月30日						2022年12月31日
合约资产，流动						$	733					$	664
合同资产总额						733						664
合同负债，当前						2,784						2,662
非流动合同负债（包含在其他长期负债中）						47						52
合同负债总额						2,831						2,714
合同负债净额						$	2,098					$	2,050

合同资产增加了美元69在截至2023年9月30日的九个月中，百万美元，这是当前合同的进展和客户合同计费的时间安排所致。合同负债增加了美元117在截至2023年9月30日的九个月中，百万美元，这主要是由于合同账单超过所得收入。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，我们确认的收入为美元1.8截至2023年1月1日和2022年1月1日，分别有10亿美元与合同负债有关。

剩余的履约义务（“RPO”）。RPO 代表未支付或部分未兑现的合约交易总价的总金额。截至 2023 年 9 月 30 日，我们的总零售收益（RPO）为美元17.8十亿。在截至2023年9月30日的总RPO中，我们预计约为 90% 将被认定为超过以下销售额 24月。

注意事项 4： 应收账款，净额

截至2023年9月30日和2022年12月31日，应收账款净额包括以下内容：

（百万美元）						2023年9月30日						2022年12月31日
贸易应收账款						$	3,295					$	3,231
未开单应收账款						123						103
杂项应收款						100						91
客户融资应收票据						63						84
						3,581						3,509
减去：预期信用损失备抵金						126						152
应收账款，净额						$	3,455					$	3,357

截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，与应收账款相关的预期信贷损失备抵分别为净额变化如下：

						截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022
截至1月1日的余额						$	152					$	175
预期信贷损失准备金						21						4
从预期信贷损失备抵中扣除的注销						(42)						(14)
外汇和其他						(5)						(9)
截至9月30日的余额						$	126					$	156

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注意事项 5： 库存

截至2023年9月30日和2022年12月31日，库存包括以下内容：

（百万美元）						2023年9月30日						2022年12月31日
原材料和在制品						$	162					$	166
成品						462						451
总计						$	624					$	617

原材料、在制成品和制成品扣除估值减记后的金额89百万和美元96截至2023年9月30日和2022年12月31日，分别为百万美元。

注意事项 6： 业务收购、处置、商誉和无形资产

业务收购。扣除现金后，我们对业务和无形资产的收购总额为美元27百万和美元38在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，分别为百万美元，主要集中在我们的服务领域。所产生的交易成本被认为不大。

善意。 在截至2023年9月30日的九个月中，我们的商誉余额变化如下：

（百万美元）						截至2022年12月31日的余额						由此产生的商誉 来自业务合并												外币 翻译 和其他						截至的余额 2023年9月30日
新装备						$	292					$	—											$	(5)					$	287
服务						1,275						6												(21)						1,260
总计						$	1,567					$	6											$	(26)					$	1,547

无形资产。无形资产成本和累计摊销额为美元2,010百万和美元1,674截至2023年9月30日，分别为百万美元和美元2,026百万和美元1,657截至2022年12月31日，分别为百万。

截至2023年9月30日的季度和九个月的无形资产摊销额为美元17百万和美元51分别为百万美元，相比之下18百万和美元552022年同期为百万美元。不包括汇率折算调整的影响，在截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月中，我们的无形资产没有其他重大变化。

持有待出售的资产和负债。截至 2023 年 9 月 30 日以及 2022年12月31日，持有待出售的资产是 $11百万和美元9分别为百万，并包含在简明合并资产负债表的其他流动资产中。

2022 年 6 月，我们签订了一项协议，将我们在俄罗斯的业务出售给第三方，该第三方随后于 2022 年 7 月 27 日出售。截至2022年6月30日，我们在俄罗斯的业务，主要是新设备板块，被归类为待售资产和负债，金额为美元157百万和美元136分别为百万。该公司记录的销售损失和相关费用为美元6百万和美元24截至2022年9月30日的季度和九个月的简明合并运营报表中分别净额为百万美元的其他支出（收入），包括减值亏损18百万美元与截至2022年9月30日的九个月中持有的待售净资产有关。

注意事项 7： 借款和信贷额度

（百万美元）						2023年9月30日						2022年12月31日
商业票据						$	—					$	94
其他借款						54						45
短期借款总额						$	54					$	139

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商业票据。 截至2023年9月30日，有 不公司美元以下的未偿借款1.5十亿份商业票据计划。我们将商业票据借款用于一般公司用途，包括为收购融资、支付股息、回购股票和进行债务再融资。如果用于一般公司目的的国内现金使用量超过国内现金产生量和汇回美国的外国现金的总和，则可能需要商业票据借款。

有关公司2022年短期借款活动的详细信息，请参阅公司经审计的合并财务报表附注10及其2022年附注 10-K 表格.

长期债务。 2023 年 3 月 10 日，公司与多家银行签订了新的信贷协议（“信贷协议”），提供了 $1.5十亿无抵押、无从属关系 五年循环信贷额度，以美元计价的借款利率由奥蒂斯选择定期担保隔夜融资利率（“SOFR”）+ 0.10百分比或基准利率，以及按奥蒂斯选择的欧元计价借款的利率（EURIBO）或每日简单欧元短期利率（“ESTR”），再加上适用的保证金。最初适用的利润率为 1.25定期SOFR利率、EURIBO利率和每日简单ESTR利率借款的百分比，以及 0.25% 用于基准利率借款，可以参照《信贷协议》中规定的奥的斯公共债务评级进行波动。截至2023年9月30日，有 不信贷协议下的借款。信贷协议的未提取部分用作发行商业票据的支持。2023年3月10日，我们还终止了原定于2025年4月3日到期的先前信贷协议下所有未兑现的承诺。

2023 年 8 月 16 日，我们发行了 $750百万无抵押、无从属关系 五年2028年8月16日到期的票据（“票据”），利率为 5.25%。票据的净收益用于偿还奥的斯商业票据借款，并将用于在欧元到期时为还款提供资金500百万 0.0002023年11月12日到期的票据百分比，其余用于其他一般公司用途。

截至2023年9月30日，公司遵守了循环信贷协议中的所有契约以及管理所有未偿长期债务的契约。 长期债务包括以下内容：

（百万美元）						2023年9月30日						2022年12月31日
0.0002023 年到期的票据百分比 (欧元)500百万本金价值）						$	531					$	531
2.0562025 年到期的票据百分比						1,300						1,300
0.372026 年到期的票据百分比 (¥)21.5十亿本金价值）						145						163
0.3182026 年到期的票据百分比 (欧元600百万本金价值）						637						638
2.2932027 年到期的票据百分比						500						500
5.2502028 年到期的票据百分比						750						—
2.5652030 年到期的票据百分比						1,500						1,500
0.9342031 年到期票据百分比 (欧元500百万本金价值）						531						531
3.1122040 年到期的票据百分比						750						750
3.3622050 年到期的票据百分比						750						750
其他（包括融资租赁）						4						8
长期本金债务总额						7,398						6,671
其他（折扣和债务发行成本）						(45)						(42)
长期债务总额						7,353						6,629
减去：当前部分						531						531
长期债务，扣除流动部分						$	6,822					$	6,098

我们可以根据某些条款自行选择兑换任何系列的票据。有关公司2022年债务活动的更多详细信息，请参阅2022年公司经审计的合并财务报表附注10及其附注 10-K 表格.

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债务折扣和债务发行成本在简明合并资产负债表上以债务减少的形式列报，并使用实际利息法在相关债务期限内作为利息支出的一部分进行摊销。截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月的简明合并运营报表反映了以下内容：

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
债务发行成本摊销						$	2					$	1					$	5					$	6
外债利息支出总额						38						35						105						106

截至2023年9月30日和2022年12月31日，未摊销的债务发行成本为美元43百万和美元42分别是百万。

截至2023年9月30日，我们长期债务的加权平均到期日约为 7.5年份。 截至2023年9月30日和2022年12月31日，我们未偿借款的加权平均利息支出利率如下：

						2023年9月30日						2022年12月31日
短期商业票据						—%						4.7%
长期债务总额						2.3%						2.0%

在此期间我们借款的加权平均利率支出率 截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月如下：

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
						2023						2022						2023						2022
短期商业票据						5.4%						2.5%						5.0%						1.3%
长期债务总额						2.1%						2.0%						2.0%						2.0%

注意事项 8： 员工福利计划

养老金和退休后计划。公司赞助有资金和未注资的国内外固定福利养老金和其他退休后福利计划以及固定缴款计划。 对我们计划的贡献如下：

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
固定福利计划						$	8					$	7					$	32					$	28
固定缴款计划						16						14						50						49
多雇主养老金和退休后计划						42						40						117						101

下表说明了公司固定福利养老金计划的定期福利成本净额的组成部分：

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
服务成本						$	7					$	10					$	22					$	30
利息成本						8						4						24						13
计划资产的预期回报率						(8)						(8)						(24)						(21)
已确认的精算净亏损						—						3						—						8
净结算和削减（收益）亏损						—						1						—						1
定期福利净成本总额						$	7					$	10					$	22					$	31

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退休后福利计划。公司赞助退休后福利计划，为符合条件的退休人员提供健康福利。退休后计划没有资金。净定期补助金成本低于美元1截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月分别为百万美元。

股票薪酬。 公司通过了2020年长期激励计划（以下简称 “计划”），该计划于2020年4月3日生效。截至2023年9月30日，大约 23根据该计划，仍有百万股可供奖励。

股票薪酬支出

公司在授予日按公允价值衡量包括股票期权在内的所有股票支付的成本，并在奖励适用归属期内的简明合并运营报表中确认该成本。在补助日采用没收率假设来调整预计不会发放的奖励的支出确认。

股票薪酬支出和由此产生的税收优惠如下：

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
股票薪酬支出（基于股票）						$	15					$	13					$	49					$	41
股票薪酬支出（收入）（责任奖励）						—						—						—						(1)
股票薪酬支出总额						15						13						49						40
减去：未来的税收优惠						2						2						6						5
股票薪酬支出，扣除税款						$	13					$	11					$	43					$	35

截至2023年9月30日，继我们于2023年2月7日发放年度补助金之后，大约有美元76未确认的补偿成本总额为百万美元，与根据该计划发放的非既得股权奖励有关。预计该成本将在加权平均期内按比例确认 1.9年份。

注意事项 9： 股票

优先股。有 125百万股 $0.01已授权的面值优先股，其中 无已于2023年9月30日和2022年12月31日发行。

普通股。有 2十亿股 $0.01面值普通股已获授权。截至2023年9月30日， 436.9发行了百万股普通股，其中包括 27.6百万股国库股。截至2022年12月31日， 435.6发行了百万股普通股，其中包括 20.8百万股国库股。

国库股票。 截至2023年9月30日，公司已获得董事会授权，最多可购买美元2.0股票回购计划下有十亿股普通股，其中约为 $1.4当时还剩下十亿。

在截至2023年9月30日的季度和九个月中，公司回购了 2.6百万和 6.8分别为百万股，售价 $225百万和美元575相比之下，分别为百万 3.8百万和 9.12022年同期百万股，价格为美元300百万和美元700分别为百万。自2023年1月1日起，超过发行量的股票回购需缴纳1％的消费税，该税包含在截至2023年9月30日的简明合并资产负债表上收购的国库股的成本基础中。

公司的股票回购计划不要求其收购任何特定数量的股票。根据该计划，可以在公开市场、私下协商交易、根据加速股票回购计划或根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）下第10b5-1和10b-18条的计划购买股票。

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目录

注意事项 10： 累计其他综合收益（亏损）

截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月中，扣除税款的累计其他综合收益（亏损）各组成部分的变化摘要如下：

（百万美元）						国外 货币 翻译						固定福利 养老金和 退休后 计划												未实现 对冲收益 （损失）						累积的 其他 全面 收入（亏损）
截至2023年9月30日的季度
截至2023年6月30日的余额						$	(681)					$	(8)											$	—					$	(689)
重新分类前的其他综合收益（亏损），净额						39						—												1						40
税前重新分类的金额						—						—												1						1
税收优惠重新分类						—						—												—						—
截至2023年9月30日的余额						$	(642)					$	(8)											$	2					$	(648)
截至2023年9月30日的九个月
截至2022年12月31日的余额						$	(587)					$	(8)											$	3					$	(592)
重新分类前的其他综合收益（亏损），净额						(56)						—												(7)						(63)
税前重新分类的金额						1						—												8						9
税收优惠重新分类						—						—												(2)						(2)
截至2023年9月30日的余额						$	(642)					$	(8)											$	2					$	(648)

（百万美元）						国外 货币 翻译						固定福利 养老金和 退休后 计划												未实现 对冲收益 （损失）						累积的 其他 全面 收入（亏损）
截至2022年9月30日的季度
截至2022年6月30日的余额						$	(631)					$	(124)											$	7					$	(748)
重新分类前的其他综合收益（亏损），净额						93						—												(5)						88
税前重新分类的金额						77						3												1						81
税收优惠重新分类						—						(1)												—						(1)
截至2022年9月30日的余额						$	(461)					$	(122)											$	3					$	(580)
截至 2022 年 9 月 30 日的九个月
截至2021年12月31日的余额						$	(642)					$	(128)											$	7					$	(763)
重新分类前的其他综合收益（亏损），净额						173						—												(2)						171
奥的斯在Zardoya Otis的所有权份额发生变化后重新归类的金额						(69)						—												—						(69)
税前重新分类的金额						77						8												(2)						83
税收优惠重新分类						—						(2)												—						(2)
截至2022年9月30日的余额						$	(461)					$	(122)											$	3					$	(580)

与固定福利养老金和退休后计划相关的重新分类的金额包括先前服务成本的摊销和所列每个期间确认的精算净亏损。这些费用作为列报的每个期间的定期养老金费用净额的组成部分入账。见附注 8 “员工福利计划” 以获取更多信息。

在截至2022年9月30日的季度和九个月中，与外币折算相关的重新分类金额与我们在截至2022年9月30日的季度中出售的俄罗斯业务有关。有关出售我们在俄罗斯业务的更多信息，请参阅附注6 “业务收购、处置、商誉和无形资产”。

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注意 11： 所得税

截至2023年9月30日的季度有效税率的下降主要是由于与汇回国外收益相关的递延纳税义务减少、与美国外国税收抵免法规相关的税收储备金的撤销以及外国税务审计的结束。

截至2023年9月30日的九个月中，有效税率的下降是由于2023年遣返的预测税收成本降低。这被缺乏与欧洲税务机关签订远期转让定价协议相关的税收储备金以及2022年美国取消税基侵蚀反滥用税所部分抵消。

奥的斯在全球开展业务，因此，奥的斯或其一家或多家子公司在美国联邦司法管辖区以及各州和外国司法管辖区提交所得税申报表。在正常业务过程中，奥的斯可能会受到世界各地税务机关的审查，包括奥地利、比利时、巴西、加拿大、中国、法国、德国、香港、印度、意大利、日本、墨西哥、荷兰、葡萄牙、韩国、西班牙、瑞士、英国和美国等主要司法管辖区。除少数例外情况外，在 2010 年之前的几年中，奥的斯不再需要接受美国联邦、州和地方或非美国所得税审查。

奥的斯的一家子公司在比利时参与税务相关诉讼，于2018年获得了上诉法院的有利裁决。比利时税务机关就该裁决向最高上诉法院（相当于比利时最高法院）提起上诉。2020年12月4日，最高上诉法院推翻了上诉法院的裁决，并将该案发回上诉法院重审。在2023年3月20日的听证会之后，安特卫普上诉法院对该公司作出了不利裁决。奥的斯已决定不对该决定提出上诉，这标志着本次诉讼的结束。奥的斯预计将在截至2023年12月31日的季度内收到税收和利息评估。相关的税收和利息已全部预留，包含在以下范围内。

在正常业务过程中，量化我们的所得税状况存在固有的不确定性。我们根据管理层对报告日可用事实、情况和信息的评估，评估我们的所得税状况并记录有待审查的所有年度的税收优惠。该评估考虑了因立法、监管或其他指导的发布或审查、上诉或法院的发展而产生的任何其他全球不确定税收状况、税收法规的终止或对当前不确定税收状况的重新估值。基于上述因素，在未来12个月内，未确认的税收优惠可能在1美元范围内发生变化10百万增加到一美元330百万美元减少，相关利息可能在一美元范围内变化5百万增加到一美元140百万降低。

有关上述范围内的不确定税收状况的讨论，见附注16 “或有负债”，与德国申请的某些扣除额有关的未决诉讼有关。

注意事项 12： 重组和转型成本

我们启动重组行动，以保持成本结构的竞争力。费用通常来自与裁员相关的遣散费，在较小程度上，与合并办公室和制造业务相关的设施退出和租约终止费用产生。

在截至2023年9月30日的季度中，我们宣布了upLIFT计划，以改变我们的运营模式。除其他方面外，该计划将包括我们的流程标准化、改善我们的供应链采购以及重组行动。在截至2023年9月30日的季度和九个月中，我们支出了美元4与该计划相关的百万增量非重组成本（“转型成本”），包括咨询和人事成本，计入其他收益（支出），净额记入简明合并运营报表中。在截至2023年9月30日的九个月中，没有启动任何upLift重组行动。有关期末后批准的upLift重组行动的讨论，请参阅附注19 “后续事件”。

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在截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月中，我们记录了新的和正在进行的重组行动的重组成本如下：

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
新装备						$	10					$	2					$	15					$	18
服务						11						4						21						27
总计						$	21					$	6					$	36					$	45

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
销售产品和服务的成本						$	9					$	2					$	11					$	16
销售、一般和管理						12						4						25						29
总计						$	21					$	6					$	36					$	45

在此期间产生的重组费用 截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月主要是2023年和2022年启动的重组计划的结果。我们的目标是在2024年底之前完成截至2023年9月30日的季度和九个月以及2022年全年启动的大部分剩余重组行动，根据适用司法管辖区的法律要求，某些重组行动将在2023年之后使用。启动的重组行动的预计总成本为 $120百万，包括 $43百万美元用于新设备和 $77分别向服务运营部门拨款百万美元。启动的重组行动所产生的剩余成本预计为美元28百万，包括 $6百万美元用于新设备和 $22分别向服务运营部门拨款百万美元。

下表汇总了重组行动的应计余额和使用情况，重组行动主要用于遣散费，大多数需要现金支付：

（百万美元）
截至2022年12月31日的重组应计费用						$	41
净重组成本						36
利用、外汇和其他成本						(35)
截至2023年9月30日的余额						$	42

注意 13： 金融工具

我们主要出于风险管理目的进入衍生工具，包括根据ASC 815被指定为对冲工具的衍生工具， 衍生品和套期保值。我们在国际上开展业务，在正常业务过程中，我们面临利率、大宗商品价格和外汇汇率波动的影响。这些波动会增加融资、投资和运营业务的成本。我们可能会使用衍生工具，包括掉期、远期合约和期权，来管理某些外汇、大宗商品价格和利率敞口。

对冲外币交易的外汇合约名义金额的四季度平均值为美元4.3十亿和美元3.9截至2023年9月30日和2022年12月31日，分别为十亿。对冲大宗商品购买的合约名义金额的四季度平均值为美元24百万和美元20截至2023年9月30日和2022年12月31日，分别为百万美元。

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下表汇总了截至2023年9月30日和2022年12月31日衍生工具简明合并资产负债表的公允价值和列报情况：

（百万美元）						资产负债表分类						2023年9月30日						2022年12月31日
被指定为现金流对冲工具的衍生品：
						资产衍生品：
外汇合约						其他流动资产						$	2					$	3
外汇合约						其他资产						3						2
						总资产衍生品						$	5					$	5
						负债衍生品：
外汇合约						应计负债						$	(3)					$	(4)
商品合约						应计负债						—						(1)
外汇合约						其他长期负债						(1)						—
						负债衍生品总额						$	(4)					$	(5)
未被指定为现金流对冲工具的衍生品：
						资产衍生品：
外汇合约						其他流动资产						$	31					$	25
外汇合约						其他资产						5						3
						总资产衍生品						$	36					$	28
						负债衍生品：
外汇合约						应计负债						$	(17)					$	(20)
商品合约						应计负债						—						(4)
外汇合约						其他长期负债						(4)						(2)
						负债衍生品总额						$	(21)					$	(26)

被指定为现金流对冲工具的衍生产品. 从累计其他综合收益（亏损）中重新归类为外汇和商品合约活动的收益或（亏损）金额为非实质的 分别截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，现金流套期保值关系对累计其他综合收益（亏损）的影响如下表所示：

（百万美元）						2023年9月30日						2022年12月31日
累计其他综合收益（亏损）中记录的收益（亏损）						$	2					$	3

公司在评估公司承诺衍生品时使用关键条款匹配法以及在评估商品衍生品的套期保值效果时进行回归测试.因此，对冲项目和衍生品被指定为对冲工具的es非常有效。

假设当前的市场状况持续下去，税前亏损为美元1预计百万美元将从累计其他综合收益（亏损）重新归类为销售产品成本，以反映未来12个月内通过外汇和大宗商品套期保值获得的固定价格。截至2023年9月30日，所有作为现金流套期保值的衍生品合约都将在2028年12月到期。

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净投资套期保值。我们可能会使用非衍生工具（以外币计价的债务）和衍生工具（外汇远期合约）来对冲公司对外国子公司的部分投资并管理外汇风险。对于被指定为国外业务净投资套期保值且符合有效性要求的工具，因即期汇率变动而产生的净收益或亏损在简明合并综合收益表的其他综合收益（亏损）中以外币折算记账，并将保留在累计其他综合收益（亏损）中，直到套期保值投资被出售或实质性清算。此类工具价值变动的其余部分记录在收益中，包括未在净投资对冲关系中指定或已从净投资对冲关系中取消指定的外币计价债务。

我们使用被指定为对冲公司对外国子公司净投资的外汇远期合约的使用可能会有所不同，具体取决于公司所需的外汇风险承保范围。

我们有 ¥21.5数十亿日元计价的长期债务，有资格作为对冲我们对日本企业投资的净投资对冲，还有名义金额为欧元的外汇远期合约120百万和港币2这两亿美元分别有资格对冲我们在某些欧洲和亚洲业务上的投资的净投资对冲。净投资套期保值被认为是有效的。此外，我们还有一份名义金额为欧元的外汇远期合约95符合净投资对冲条件的百万美元，在截至2023年6月30日的季度中到期，净投资对冲在到期之前被视为有效。净投资套期保值中指定的当前非衍生工具和衍生工具的到期日为2024年至2026年。

与被指定为净投资套期保值的非衍生品和衍生工具相关的其他综合收益（亏损）中确认的收益（亏损）金额如下。

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
						2023						2022						2023						2022
以外币计价的长期债务						$	6					$	10					$	18					$	40
外币远期合约						2						—						3						—
总计						$	8					$	10					$	21					$	40

未被指定为现金流对冲工具的衍生产品。 未被指定为现金流对冲工具的衍生品的净影响 在其他收入（支出）净额中，on 简明合并运营报表如下：

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
外汇合约						$	4					$	9					$	16					$	12

简明合并运营报表中销售产品成本中未被指定为现金流对冲工具的衍生品的影响为收益1截至2023年9月30日的季度为百万美元，亏损为美元8在截至2023年9月30日的九个月中，亏损为百万美元3百万和美元112022年同期分别为百万人。

注意 14： 公允价值测量

估值技巧。我们的有价证券包括在国内或国际活跃市场上交易的投资，并使用活跃市场的收盘价以公允价值计量。与我们的有价证券相关的公允价值收益或亏损记入净收益。我们的衍生资产和负债包括外汇和大宗商品合约，这些合约使用基于可观察的市场投入（例如远期利率、利率、我们自己的信用风险和交易对手的信用风险）的内部模型以公允价值计量。

截至2023年9月30日，由于我们自身的信用风险，我们的衍生负债的公允价值尚未受到任何重大影响。同样，根据我们对交易对手信用风险的评估，我们的衍生资产没有受到任何重大的不利影响。

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由于其短期性质，账面价值近似于公司当前未按公允价值计入的金融工具部分的公允价值。长期发行的应收账款（包括应收客户融资票据，净额）的公允价值基于其相关现金流的贴现价值，利率反映了交易对手的属性，包括地理位置。这些应收账款的账面价值中已经考虑到了包括信用风险在内的客户特定风险。如附注7 “借款和信贷额度” 所述，我们的票据是使用活跃市场的收盘债券价格按公允价值计量的。

定期公允价值测量。 根据ASC 820的规定： 公允价值测量，下表提供了截至2023年9月30日和2022年12月31日的简明合并资产负债表中以公允价值记账并以经常性和非经常性方式计量的资产和负债的估值层次结构分类：

						2023年9月30日
（百万美元）						总计						第 1 级						第 2 级						第 3 级
定期公允价值测量：
有价证券						$	31					$	31					$	—					$	—
衍生资产						41						—						41						—
衍生负债						(25)						—						(25)						—

						2022年12月31日
（百万美元）						总计						第 1 级						第 2 级						第 3 级
定期公允价值测量：
有价证券						$	30					$	30					$	—					$	—
衍生资产						33						—						33						—
衍生负债						(31)						—						(31)						—

金融工具的公允价值。 下表提供了截至2023年9月30日和2022年12月31日未按公允价值计入的金融工具的账面金额和公允价值：

						2023年9月30日												2022年12月31日
（百万美元）						携带 金额						公平 价值						携带 金额						公平 价值
长期应收账款，净额						$	49					$	49					$	55					$	53
客户融资应收票据，净额						31						27						55						51
短期借款						(54)						(54)						(139)						(139)
长期债务，包括流动部分（不包括租赁和其他）						(7,394)						(6,343)						(6,663)						(5,661)
长期负债，包括流动部分						(197)						(184)						(222)						(197)

下表提供了截至2023年9月30日和2022年12月31日简明合并资产负债表中未按公允价值计入的资产和负债的估值层次结构分类：

						2023年9月30日
（百万美元）						总计						第 1 级						第 2 级						第 3 级
长期应收账款，净额						$	49					$	—					$	49					$	—
客户融资应收票据，净额						27						—						27						—
短期借款						(54)						—						(54)						—
长期债务，包括流动部分（不包括租赁和其他）						(6,343)						—						(6,343)						—
长期负债，包括流动部分						(184)						—						(184)						—

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						2022年12月31日
（百万美元）						总计						第 1 级						第 2 级						第 3 级
长期应收账款，净额						$	53					$	—					$	53					$	—
客户融资应收票据，净额						51						—						51						—
短期借款						(139)						—						(139)						—
长期债务，包括流动部分（不包括租赁和其他）						(5,661)						—						(5,661)						—
长期负债，包括流动部分						(197)						—						(197)						—

注意 15： 担保

公司为其产品提供超出正常服务和保修政策的服务和保修。 截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，服务和产品担保账面金额的变化如下：

（百万美元）						2023						2022
截至12月31日的余额						$	13					$	20
担保						3						1
已达成和解						(5)						(7)
外汇和其他						(1)						(1)
截至9月30日的余额						$	10					$	13

公司向第三方提供某些财务担保。截至2023年9月30日，奥的斯拥有备用信用证，最高潜在付款总额为美元128百万。当可能发生负债并且金额可以合理估计时，我们会累计与担保相关的费用。最有可能发生的费用是根据对现有事实的评估而累积的，如果不太可能在估算范围内发生任何金额，则应计最低费用。根据 ASC 话题 460： 担保，我们按公允价值记录这些负债。截至2023年9月30日，奥的斯已确定这些担保下不存在任何可能的估计成本。

注意 16： 或有负债

除非另有说明，否则尽管根据目前可用的信息，我们无法预测最终结果，但我们认为以下任何问题的解决不会对我们的竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。除了下文所述的具体金额（我们记录了以下和其他事项的应计损失意外开支）外，总金额并不重要。法律费用通常在发生时记为支出。

环境。 正如先前披露的那样，该公司的业务受对其运营有管辖权的当局的环境监管。公司已计入环境修复活动的成本，包括但不限于调查、修复、运营和维护成本以及绩效担保，并定期重新评估这些金额。管理层认为，蒙受的损失大大超过应计金额的可能性很小。环境义务的未偿债务 w作为 $5截至2023年9月30日和2022年12月31日为百万美元，主要包含在简明合并资产负债表上的其他长期负债中。

法律诉讼。

德国税务诉讼

正如先前披露的那样，我们参与了德国税务局的行政复议程序，涉及的金额约为欧元215百万（大约 $）229截至2023年9月30日，我们声称的税收优惠为100万），这些优惠与1998年我们在德国业务的公司结构重组有关。经审计，德国税务局不允许这些税收优惠。我们估计，与上述税收优惠相关的利息约为欧元118百万（大约 $）126截至2023年9月30日，为百万人）。

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2012年8月，向德国当地税务法院（柏林-勃兰登堡）提起诉讼。2015 年，我们的前母公司联合技术公司（“UTC”），现为 RTX 公司（“RTX”），向德国税务机关支付了欧元的税款和利息275百万（大约 $）300百万），以避免在此问题得到最终解决之前出现额外的应计利息。2016年3月，德国当地税务法院驳回了该诉讼，我们就该裁决向德国联邦税务法院提起上诉。在2018年7月的听证会之后，德国联邦税务法院将此事发回德国当地税务法院进行进一步审理。2020年12月，德国当地税务法院对该公司作出不利裁决。

2021年1月26日，公司向德国联邦税务法院提起上诉。2022年2月8日，公司收到了德国联邦税务法院的裁决，该法院在该裁决中将该案发回德国当地税务法院重审。德国当地税务法院于2023年6月12日举行听证会，并于2023年7月21日作出了有利于奥的斯的裁决。2023 年 9 月 14 日，德国税务机关向德国联邦税务法院提起上诉。预计德国联邦税务法院将在2024年对上诉作出裁决。由于提起上诉，此事仍存在争议，公司无法评估本案的最终结果。

根据与我们的前母公司UTC签订的税务事项协议（“TMA”），公司保留与剩余利息相关的负债，并已记录的应计利息为欧元45百万（大约 $）47百万美元（截至2023年9月30日），扣除付款和其他扣除额，包含在截至2023年9月30日的简明合并资产负债表的应计负债中。如果公司在此事上胜诉，则任何追回款项将根据TMA的条款在RTX和公司之间分配。

石棉问题

正如先前披露的那样，我们被指定为指控因接触石棉而造成人身伤害的诉讼的被告。尽管我们从未制造过任何含石棉的组件，也不再在任何现有产品中加入石棉，但我们的某些历史产品包含第三方制造的含有石棉的组件。这些与石棉有关的索赔绝大多数都被驳回，没有付款，或者全部或部分由保险或其他形式的赔偿支付。其他案件在没有任何保险补偿的情况下提起诉讼和解。截至2023年9月30日和2022年12月31日，石棉相关索赔所涉及的金额个别金额或总额均不重要。

截至2059年，解决所有未决和未申报的未来潜在石棉索赔的总负债范围估计约为美元21百万到美元43截至2023年9月30日和2022年12月31日，为百万人。由于估计值范围内没有哪个金额比其他任何金额更有可能发生，因此我们记录的最低金额为美元21百万，截至2023年9月30日和2022年12月31日，主要计入我们的简明合并资产负债表上的其他长期负债。金额按税前计算，不计折扣，不包括公司为石棉索赔辩护的律师费（这些费用将在发生时继续列为支出）。此外，该公司还有一笔应收保险费，用于可能的石棉相关追回款，金额约为美元5百万，主要包含在截至2023年9月30日和2022年12月31日的简明合并资产负债表上的其他资产中。

假定的集体诉讼

2020 年 8 月 12 日，美国康涅狄格特区地方法院（“法院”）对奥的斯、RTX、Carrier Global Corporation（“Carrier”）及其每位董事以及与奥的斯和开利从 UTC 分离相关的各种激励和延期薪酬计划（“法院”）提起了假定的集体诉讼（Geraud Darnis等人诉雷神科技公司等）分离”）将于 2020 年 4 月。2021 年 9 月 13 日，原告对原告提起了修正后的申诉 三仅限公司被告。指定原告是 UTC 及其现任和前任子公司（包括奥的斯和开利）的前雇员。他们寻求追回金钱损失以及相关的宣告性和衡平性救济，其依据是，声称不合格递延薪酬计划下的长期激励奖励和递延薪酬的价值减少是由于在开利和奥的斯分拆以及UTC和雷神公司随后合并后RTX、Carrier和Otis对此类奖励和递延薪酬进行调整时所使用的公式造成的。2022年9月30日，针对被告提出的驳回动议，法院有偏见地全部驳回了集体诉讼。原告于2022年10月26日对该裁决提出上诉。2023年8月24日，第二巡回上诉法院作出了有利于被告的判决，维持了初审法院的裁决。此操作已结束。

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其他。 如前所述，我们有与法律诉讼、自保计划和正常业务过程中产生的事项相关的承诺和或有负债。我们根据一系列可能的结果累积意外开支。如果在此范围内没有比其他任何金额更好的估算值，我们将累积最低金额。尽管无法确定每项索赔的最终处置情况，以及这些索赔是否会按照我们的信念得到解决，但我们预计，此类索赔的单独或总体结果不会对我们的业务、财务状况、现金流或经营业绩产生重大不利影响。

正如先前披露的那样，在某些欧洲国家，有人就与民事卡特尔案件相关的电梯和自动扶梯超额收费提出了索赔，这是我们根据对索赔的评估累积的。尽管无法确定每项索赔的最终处理方式以及这些索赔是否会按照我们的信念得到解决，但这些案件的历史和解经验对业务、财务状况、现金流或经营业绩并不重要。但是，这些案件的未来结果无法确定。

正如先前披露的那样，在正常业务过程中，公司通常也是许多未决和威胁的法律诉讼、索赔、争议和诉讼的被告、当事人或以其他方式受到侵害。这些问题通常基于涉嫌违反合同、产品责任、保修、监管、环境、健康和安全、就业、知识产权、税收和其他法律的行为。在其中一些诉讼中，对公司及其子公司提出巨额金钱损失索赔，可能导致罚款、罚款、补偿性或三倍损害赔偿或非金钱救济。我们认为这些问题不会对我们的竞争地位、经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。

注 17： 分部财务数据

我们的业务分为 二运营部门：新设备和服务。通过新设备部门，我们为住宅和商业建筑及基础设施项目的客户设计、制造、销售和安装各种客运和货运电梯以及自动扶梯和自动人行道。服务部门为我们的产品和其他制造商的产品提供维护和维修服务，并提供升级电梯和自动扶梯的现代化服务。运营部门通常基于公司的管理结构、管理层如何分配资源、评估绩效以及做出战略和运营决策。

区段信息。 截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度的细分信息如下：

						净销售额												营业利润												营业利润率
（百万美元）						2023						2022						2023						2022						2023						2022
新装备						$	1,435					$	1,447					$	94					$	100					6.6		%				6.9		%
服务						2,088						1,897						507						446						24.3		%				23.5		%
分段总数						3,523						3,344						601						546						17.1		%				16.3		%
一般公司费用和其他						—						—						(30)						(17)						—						—
总计						$	3,523					$	3,344					$	571					$	529					16.2		%				15.8		%

截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月的细分信息如下：

						净销售额												营业利润												营业利润率
（百万美元）						2023						2022						2023						2022						2023						2022
新装备						$	4,346					$	4,403					$	277					$	292					6.4		%				6.6		%
服务						6,243						5,843						1,475						1,328						23.6		%				22.7		%
分段总数						10,589						10,246						1,752						1,620						16.5		%				15.8		%
一般公司费用和其他						—						—						(88)						(78)						—						—
总计						$	10,589					$	10,246					$	1,664					$	1,542					15.7		%				15.0		%

没有列报每个细分市场的总资产，因为它们没有提交给首席运营决策者，也没有由首席运营决策者审查。

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地域销售。 地理净销售额根据其来源地归因于地理区域。除美国和中国外，在截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月中，没有任何个别重要国家的销售额超过净销售额的10％。

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
美国业务						$	1,004					$	943					$	3,015					$	2,873
国际业务
中国						596						672						1,832						1,951
其他						1,923						1,729						5,742						5,422
总计						$	3,523					$	3,344					$	10,589					$	10,246

按类型分列的销售额. 截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月按产品和服务类型分列的细分市场净销售额如下：

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
新装备						$	1,435					$	1,447					$	4,346					$	4,403
保养和维修						1,715						1,555						5,116						4,784
现代化						373						342						1,127						1,059
全方位服务						2,088						1,897						6,243						5,843
总计						$	3,523					$	3,344					$	10,589					$	10,246

主要客户。 在截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月中，没有客户个人占公司合并净销售额的10％或以上。

注十八： 会计公告

2021 年 10 月，财务会计准则委员会发布了 ASU 2021-08，《业务合并》（主题 805）： 与客户签订的合同合同的合同资产和合同负债的会计处理。亚利桑那州立大学澄清说，企业的收购方应根据ASC主题606 “与客户签订合同的收入” 确认和衡量业务合并中的合同资产和合同负债。亚利桑那州立大学2021-08在2022年12月15日之后开始的财政年度生效，允许提前申请。公司采用了 ASU 2021-08，自 2023 年 1 月 1 日起生效。该ASU的采用并未对我们的简明合并财务报表产生重大影响。

2022 年 9 月，财务会计准则委员会发布了亚利桑那州立大学第 2022-04 号， 负债-供应商融资计划（主题 450-50）: 披露供应商融资计划义务， 其中 要求使用供应商融资计划购买商品和服务的实体披露这些计划的关键条款以及报告期末未清债务的信息，包括这些债务的结转情况。该指南不影响供应商财务计划债务的确认、计量或财务报表的列报。亚利桑那州立大学2022-04对2022年12月15日之后开始的财政年度有效，但向前滚信息的披露除外，该披露对2023年12月15日之后开始的财政年度有效。该公司采用了亚利桑那州立大学2022-04，自2023年1月1日起生效。如附注1 “概述” 所披露的那样，该ASU的采用并未对我们的简明合并财务报表产生重大影响。

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目录

2020 年 3 月，FASB 发布了 ASU 2020-04, 参考利率改革（主题 848）：促进参考利率改革对财务报告的影响(“亚利桑那州立大学 2020-04”), 它为在符合某些标准的情况下对合同, 套期保值关系和其他受参考利率改革影响的交易适用普遍接受的会计原则提供了临时可选的权宜之计和例外情况.亚利桑那州立大学2020-04年的修正案仅适用于合同， 套期保值关系以及其他参考伦敦银行同业拆借利率或其他参考利率的交易，预计将因参考利率改革而终止。此外，2022年12月，财务会计准则委员会发布了亚利桑那州立大学2022-06年《参考利率改革》（主题848）：推迟主题 848 的落日日期 （“ASU 2022-06”），它允许采用亚利桑那州立大学2020-04，并将其应用于2024年12月31日当天或之前所做的合同修改。我们预计该准则的采用不会对我们的简明合并财务报表产生重大影响。

2023 年 8 月，美国财务会计准则委员会发布了亚利桑那州立大学 2023-05 年《业务合并——合资企业组建》（副标题 805-60）： 识别和初始测量（“ASU 2023-05”），它要求合资企业在成立时采用新的会计基础，首先按公允价值衡量资产和负债。亚利桑那州立大学2023-05的修正案对2025年1月1日当天或之后成立的合资企业有效。允许提前收养。我们目前正在评估该准则的影响，但是我们预计它不会对我们的简明合并财务报表产生重大影响。

其他发布但直到2023年9月30日之后才生效的新会计公告没有也预计不会对我们的财务状况、经营业绩或流动性产生重大影响。

注19： 后续事件

期末之后，即2023年10月5日，upLift的重组行动约为美元55批准了百万美元，预计将在2023年第四季度开始至2024年期间支出。这些主要是与遣散费相关的费用。我们预计，这些行动将在2024年底之前基本完成并支付现金，根据适用司法管辖区的法律要求，某些行动将在2024年之后完成。

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目录

关于奥的斯环球公司截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月未经审计的简明合并财务信息，普华永道会计师事务所（“普华永道”）报告说，它已根据专业标准采用了有限的程序来审查此类信息。但是，其2023年10月26日的报告（如下所示）指出，该公司没有对未经审计的简明合并财务信息进行审计，也没有发表意见。普华永道除了不包括其报告所必需的审查程序外，没有进行任何重要或额外的审查程序。因此，鉴于所适用的审查程序有限，应限制对委员会关于此类信息的报告的依赖程度。普华永道会计师事务所未经审计的简明合并财务信息报告不受经修订的1933年《证券法》（“该法”）第11条的责任条款的约束，因为该报告不是该法第7条和第11条所指的普华永道编制或认证的注册声明的 “报告” 或 “部分”。

独立注册会计师事务所的报告

致奥的斯环球公司的董事会和股东

中期财务信息的审查结果

截至目前，我们已经审查了随附的奥的斯环球公司及其子公司（“公司”）的简明合并资产负债表 2023年9月30日，以及三个月的相关简明合并运营报表、综合收益报表和权益变动报表 截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月期间和现金流量 在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月期间, 包括相关附注 (统称为 “临时财务信息”).根据我们的审查，我们不知道应对随附的临时财务信息进行任何重大修改，以使其符合美利坚合众国普遍接受的会计原则。

我们此前曾根据上市公司会计监督委员会（美国）的标准，审计了截至2022年12月31日的公司合并资产负债表以及截至该日止年度的相关合并运营报表、综合收益表、权益变动和现金流报表（未在此列出），在我们2023年2月3日的报告中，我们对这些合并财务报表发表了无保留意见。我们认为，随附的截至2022年12月31日的简明合并资产负债表中列出的信息在所有重大方面都与其所依据的合并资产负债表相比是公允的。

审查结果的依据

此临时财务信息是 公司管理层的责任。 我们是一家在上市公司会计监督委员会（美国）（PCAOB）注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及证券交易委员会和PCAOB的适用规则和条例，我们必须对公司保持独立。我们根据PCAOB的标准进行了审查。对临时财务信息的审查主要包括运用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。其范围远小于根据PCAOB的标准进行的审计，其目的是对整个财务报表发表意见。因此，我们不发表这样的意见。

/s/ 普华永道会计师事务所

康涅狄格州哈特福德

2023年10月26日

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第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析

业务概述

业务摘要

我们是世界领先的电梯和自动扶梯制造、安装和服务公司。我们公司分为两个部分：新设备和服务。通过我们的新设备部门，我们设计、制造、销售和安装各种客运和货运电梯，以及用于住宅和商业建筑和基础设施项目的自动扶梯和自动人行道。我们的新设备客户包括开发和/或设计用于住宅、商业、零售或混合用途活动的建筑物的房地产和建筑开发商以及总承包商。我们直接向客户销售我们的新设备，也通过代理商和分销商出售。

通过我们的服务部门，我们为自己的产品和其他制造商的产品提供维护和维修服务，并提供升级电梯和自动扶梯的现代化服务。维护服务包括检查以确保合规性、预防性维护服务和其他为满足客户需求而量身定制的维护服务，以及解决设备和部件磨损和故障的维修服务。现代化服务增强了设备运行并改善了建筑功能。现代化服务可以包括相对简单的内部装饰和美学升级到大型部件和子系统的复杂升级。我们的典型服务客户包括建筑物所有者、设施管理者、住房协会和运营安装了电梯和自动扶梯的建筑物的政府机构。

我们通过全球网络为客户提供服务 e员工。其中包括销售人员、在安装和服务方面具有不同技能的现场技术人员，以及推动我们持续产品开发和创新的工程师。我们在集中运营模式下运作，即围绕新设备和服务制定全球战略，因为我们寻求通过将新的电梯和自动扶梯装置转换为服务合同来扩大我们的维护产品组合。因此，我们受益于综合的全球战略，该战略在整个产品生命周期中设定优先事项并建立问责制。

当前状态下文讨论了影响我们2023年商业环境的重要因素。欲了解更多讨论，请参阅我们管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析中的 “业务概述” 部分 2022 10-K 表格.

最近的事态发展

upLIFT 计划

upLIFT 计划于 2023 年 7 月发布，目标是转变我们的运营模式。该计划将包括标准化我们的流程、改善我们的供应链采购以及该计划的其他方面，以及重组行动。我们预计，到2025年中期，该计划每年将节省约1.5亿美元，在此期间，重组和其他非经常性成本（“转型成本”）将大致相同。更多详情，请参阅 “经营业绩” 中关于重组成本的讨论，以及简明合并财务报表附注12和附注19。

全球宏观经济发展对我们公司的影响

在截至2023年9月30日的季度和2022年9月30日的季度和九个月中，全球宏观经济发展已经并继续影响公司运营和整体财务业绩的各个方面。除其他外，这些宏观经济发展包括通货膨胀压力、更高的利率和更紧缩的信贷条件。这些宏观经济趋势可能会继续影响我们的业务，包括在2023年剩余时间内对整体财务业绩产生影响，其原因包括：

•供应商的流动性，以及供应商和原材料的产能限制、延误和相关成本；

•影响我们新设备、维护和维修以及现代化业务的客户需求；

•客户流动性限制和相关的信贷储备；以及

•取消或延迟买家订单。

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目前，我们预计这些宏观经济发展不会对我们的资本和金融资源产生任何重大影响，包括对基于可用现金和现金等价物以及信贷便利和资本市场准入的整体流动性状况产生任何重大影响。

有关更多详细信息，请参阅本表格10-Q中的 “流动性和财务状况” 部分和第1A项。我们的 “风险因素” 2022 10-K 表格 了解与 COVID-19 疫情相关的其他风险，包括与之相关的宏观经济风险，以及全球经济、资本市场和总体政治状况，尤其是建筑和基础设施行业的状况。

与俄罗斯和乌克兰之间持续冲突以及其他地缘政治事件相关的风险

俄罗斯和乌克兰之间持续的冲突导致了全球地缘政治和宏观经济的不确定性，包括大宗商品市场动荡、外汇波动、供应链中断、网络事件风险增加、声誉风险、运营成本增加（包括燃料和其他投入成本）、与保障和维护设施相关的环境、健康和安全风险、额外制裁和其他法规（包括限制资金进出俄罗斯）。

在可能的范围内，我们将继续在乌克兰经营业务，这占我们2022年全年和截至2023年9月30日的九个月收入和营业利润的不到1％。正如先前披露的那样，我们于2022年7月27日将我们在俄罗斯的业务出售给了第三方，这约占我们2022年收入和营业利润的1％。

此外，我们在以色列或加沙没有业务，目前预计该地区最近的战争不会对我们的业务产生实质性影响。

我们无法预测上述事件将如何演变。如果这些事件持续很长时间或扩展到其他国家，它们可能会加剧我们在2022年第1A项 “风险因素” 中披露的某些风险 10-K 表格，包括但不限于对宏观经济状况的不利影响，包括通货膨胀加剧、商品供应受限、供应链中断和业务支出减少；网络事件；我们或我们的业务伙伴的全球技术基础设施中断，包括网络攻击或网络入侵；国际贸易政策和关系的不利变化；索赔、诉讼和监管执法；我们实施和执行业务战略的能力；恐怖活动；我们面临的风险外汇波动；声誉风险；以及资本市场的限制、波动或混乱，其中任何一项都可能对我们的业务、经营业绩、现金流和财务状况产生重大不利影响。

环境、社会和治理（“ESG”）

由于遵守有关气候变化的立法或监管规则、气候变化的已知物理影响或实施我们的ESG举措，没有对我们的业务、财务状况或经营业绩产生实质性影响，我们预计短期内也不会对我们的业务、财务状况或经营业绩产生实质性影响。但是，加强监管（包括美国证券交易委员会和欧盟悬而未决的要求）以及其他气候变化问题可能会使我们面临额外的成本和限制，我们无法预测此类法规或担忧将如何影响我们的业务、运营或财务业绩。

有关奥蒂斯环境、社会和治理目标的更多讨论，请参阅 2022 年第 1 项 “环境、社会和治理 (“ESG”) 下的讨论 10-K 表格.

关键会计估计

编制我们的简明合并财务报表要求管理层做出影响报告的资产、负债、收入和支出金额的估算和假设。o 中标题为 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析——关键会计估计” 的部分讨论了涉及编制简明合并财务报表时使用的最重要的估计、假设和管理层判断的会计政策，或者对外部因素导致的变化最为敏感的会计政策你的 2022 10-K 表格. 除我们在本10-Q表的简明合并财务报表附注18中披露的与采用新的会计声明有关的内容外，这些政策没有重大变化。

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操作结果

净销售额

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
净销售额						$	3,523					$	3,344					$	10,589					$	10,246
同比变化百分比						5.4		%										3.3		%

导致截至2023年9月30日的季度和九个月总净销售额同比百分比变化的因素如下：

净销售额变化的组成部分：						截至2023年9月30日的季度						截至2023年9月30日的九个月
有机体积						5.2		%				6.1		%
外币折算						0.6		%				(2.1)		%
收购和资产剥离，净额						(0.4)		%				(0.7)		%
总变化百分比						5.4		%				3.3		%

截至2023年9月30日的季度，有机销量增长5.2％，这得益于服务业有机销售增长8.4％，新设备有机销售增长1.0％。在截至2023年9月30日的九个月中，有机销量增长6.1％，这得益于服务业有机销售增长8.0％，新设备有机销售增长3.6％。

收购和剥离导致的净销售额下降主要是由于我们在2022年第三季度出售了俄罗斯业务。

有关各细分市场净销售额的讨论，请参见 “细分市场回顾” 部分。

销售的产品和服务成本

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
销售的产品和服务的总成本						$	2,477					$	2,373					$	7,464					$	7,286
同比变化百分比						4.4		%										2.4		%

在截至2023年9月30日的季度和九个月中，销售的产品和服务总成本同比百分比变化的因素如下：

销售产品和服务成本的组成部分变动：						截至2023年9月30日的季度						截至2023年9月30日的九个月
有机体积						4.3		%				5.7		%
外币折算						0.4		%				(2.2)		%
收购和资产剥离，净资产及其他						(0.3)		%				(1.1)		%
总变化百分比						4.4		%				2.4		%

有机的c 增加 在截至2023年9月30日的季度和九个月中，销售的产品和服务的总成本w这主要是由上述有机销售增长所推动的。生产率和大宗商品价格（主要是钢铁）的下跌缓解了通货膨胀压力，包括年度工资增长和与服务相关的材料成本上涨。

收购和剥离导致的净销售产品和服务的总成本下降主要是由于我们在2022年第三季度出售了俄罗斯业务。

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毛利率

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
毛利率						$	1,046					$	971					$	3,125					$	2,960
毛利百分比						29.7		%				29.0		%				29.5		%				28.9		%

与2022年同期相比，截至2023年9月30日的季度和九个月中，毛利率分别增长了70个和60个基点，这是由于服务销售的增长速度快于新设备销售的增长、优惠的定价、较低的商品价格以及生产率带来的好处，但上述通货膨胀压力部分抵消了这些好处。

有关各分部经营业绩的讨论，请参阅下面的 “细分市场回顾” 部分。

研究和开发

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
研究和开发						$	36					$	37					$	107					$	112
占净销售额的百分比						1.0		%				1.1		%				1.0		%				1.1		%

与2022年同期相比，截至2023年9月30日的季度和九个月的研发相对持平。

销售、一般和管理

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
销售、一般和管理						$	452					$	417					$	1,386					$	1,315
占净销售额的百分比						12.8		%				12.5		%				13.1		%				12.8		%

截至2023年9月30日的季度，销售、一般和管理费用增加了3500万美元，这得益于年度工资增长、其他就业相关成本的增加、更高的重组成本和500万美元的不利外汇影响，与2022年同期相比，成本控制措施部分抵消了这些费用。

在截至2023年9月30日的九个月中，销售、一般和管理费用增加了7,100万美元，这得益于年度工资增长和其他就业相关成本的增加，但部分被成本控制行动、较低的重组成本和1,400万美元的有利外汇影响所抵消。截至2023年9月30日的九个月与2022年同期相比，也受到信贷损失准备金增加的影响。

在截至2023年9月30日的季度和九个月中，销售、一般和管理费用占净销售额的百分比与2022年同期相比增长了30个基点。

重组和转型成本

						截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022
重组成本						$	36					$	45

我们启动重组行动，以保持成本结构的竞争力。费用通常来自与裁员相关的遣散费，在较小程度上，与合并办公室和制造业务相关的设施退出和租约终止费用产生。我们将继续密切关注经济环境，并可能采取进一步的重组行动，使我们的成本结构与当前市场条件的需求保持一致。

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在截至2023年9月30日的九个月中，我们还产生了与upLift计划相关的400万美元增量非重组成本（“转型成本”），包括咨询和人事成本，这些成本计入简明合并运营报表中的其他收益（支出）净额。在截至2023年9月30日的九个月中，没有启动任何upLift重组行动。有关期末后批准的upLift重组行动的讨论，请参阅简明合并财务报表附注19。

截至2023年9月30日的九个月中，重组总成本为3,600万美元，其中包括与2023年行动相关的3,100万美元成本和与2022年行动相关的500万美元成本。

大部分预期的费用将需要现金支付，我们已经为这笔资金提供了资金，预计将继续用运营产生的现金提供资金。

下表列出了截至2023年9月30日的九个月中与重组行动相关的大致现金流出，以及为完成已宣布的行动而预期的现金支付：

（百万美元）
在截至2023年9月30日的九个月中，现金流出						$	30
完成行动的预计剩余现金支付已宣布						70

我们通常预计将在行动启动后的两年内实现年度经常性节省，包括2023年行动的2,800万美元和2022年行动的6,600万美元，其中约有5,500万美元是在截至2023年9月30日的九个月中为2023年和2022年行动实现的。

有关重组的更多讨论，见简明合并财务报表附注12和附注19。

其他收入（支出），净额

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
其他收入（支出），净额						$	13					$	12					$	32					$	9

其他收入（支出）净额的变化为100万美元 还有 2,300 万美元用于 截至 2023 年 9 月 30 日的季度和九个月分别与2022年同期相比，主要原因是出售我们的俄罗斯业务和相关费用与2022年同期相比分别没有亏损600万美元和2,400万美元，部分被截至2023年9月30日的季度和九个月的400万美元UpLift转型成本所抵消。这些时期还受到外币按市值计价调整的影响。

利息支出（收入），净额

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
利息支出（收入），净额						$	39					$	35					$	109					$	107

利息支出（收入）增加了400万美元，增加了200万美元 截至 2023 年 9 月 30 日的季度和九个月，与2022年同期相比，分别受到与2023年8月发行的7.5亿美元无抵押无从属债务相关的利息支出增加的推动，部分被更高的利息收入所抵消。

我们每年的长期债务的平均利率 截至2023年9月30日的季度和九个月以及 2022 年约为 2%。有关借款的更多讨论，请参阅简明合并财务报表附注7。

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所得税

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
						2023						2022						2023						2022
有效税率						25.8		%				29.0		%				25.7		%				26.7		%

截至2023年9月30日的季度有效税率的下降主要是由于与汇回国外收益相关的递延纳税义务减少、与美国外国税收抵免法规相关的税收储备金的撤销以及外国税务审计的结束。

截至2023年9月30日的九个月中，有效税率的下降是由于2023年遣返的预测税收成本降低。这被缺乏与欧洲税务机关签订远期转让定价协议相关的税收储备金以及2022年美国取消税基侵蚀反滥用税所部分抵消。

我们预计，由于潜在的离散项目，每个季度的税率会有一些差异。

有关所得税和有效所得税税率的更多讨论，请参阅简明合并财务报表附注11。

子公司收益中的非控股权益和归属于奥的斯环球公司的净收益

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
子公司收益中的非控股权益						$	19					$	26					$	71					$	95
归属于奥的斯环球公司的净收益						$	376					$	324					$	1,083					$	956

截至2023年9月30日的季度，子公司收益中的非控股权益与2022年同期相比减少了700万美元，这主要是受外汇和非全资子公司净收入的影响。标的非全资子公司的所有权同比基本保持稳定。

截至2023年9月30日的九个月中，子公司收益中的非控股权益与2022年同期相比减少了2400万美元，这主要是由于奥的斯从2022年第二季度开始增加对奥的斯出行（前身为Zardoya Otis）的所有权，以及来自非全资子公司的外汇和净收入的影响。有关收购奥的斯出行此前未拥有的股份的收购结果的详细信息，请参阅我们2022年包含的经审计的合并财务报表附注1及其附注 10-K 表格.

归属于奥的斯环球公司的净收入在2006年有所增加 截至 2023 年 9 月 30 日的季度和九个月，与2022年同期相比，由于营业利润增加（包括外汇汇率的影响）、子公司收益中的非控股权益降低以及有效税率降低。

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细分回顾

截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度，我们的运营部门业绩摘要如下：

						净销售额												营业利润												营业利润率
（百万美元）						2023						2022						2023						2022						2023						2022
新装备						$	1,435					$	1,447					$	94					$	100					6.6		%				6.9		%
服务						2,088						1,897						507						446						24.3		%				23.5		%
分段总数						3,523						3,344						601						546						17.1		%				16.3		%
一般公司费用和其他						—						—						(30)						(17)						—						—
总计						$	3,523					$	3,344					$	571					$	529					16.2		%				15.8		%

截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月中，我们的运营部门业绩摘要如下：

						净销售额												营业利润												营业利润率
（百万美元）						2023						2022						2023						2022						2023						2022
新装备						$	4,346					$	4,403					$	277					$	292					6.4		%				6.6		%
服务						6,243						5,843						1,475						1,328						23.6		%				22.7		%
分段总数						10,589						10,246						1,752						1,620						16.5		%				15.8		%
一般公司费用和其他						—						—						(88)						(78)						—						—
总计						$	10,589					$	10,246					$	1,664					$	1,542					15.7		%				15.0		%

新装备

新设备部门设计、制造、销售和安装各种客运和货运电梯，以及住宅和商业建筑和基础设施项目中的自动扶梯和自动人行道。我们的新设备客户包括房地产和建筑开发同学们d 为住宅、基础设施、商业、零售或混合用途活动开发和/或设计建筑物的总承包商。我们直接向客户销售，也通过代理商和分销商销售。我们还向政府机构出售新设备，以支持基础设施项目，例如机场、铁路或地铁。

截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月中，新设备的业绩摘要如下：

						截至9月30日的季度																								截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						改变						改变						2023						2022						改变						改变
净销售额						$	1,435					$	1,447					$	(12)					(0.8)		%				$	4,346					$	4,403					$	(57)					(1.3)		%
销售成本						1,195						1,208						(13)						(1.1)		%				3,621						3,689						(68)						(1.8)		%
						240						239						1						0.4		%				725						714						11						1.5		%
运营费用						146						139						7						5.0		%				448						422						26						6.2		%
营业利润						$	94					$	100					$	(6)					(6.0)		%				$	277					$	292					$	(15)					(5.1)		%
营业利润率						6.6		%				6.9		%																6.4		%				6.6		%

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目录

截至2023年9月30日的季度和九个月新设备净销售变化与截至2022年9月30日的季度和九个月相比的汇总分析如下：

净销售额变化的组成部分：						截至2023年9月30日的季度						截至2023年9月30日的九个月
有机体积						1.0		%				3.6		%
外币折算						(0.9)		%				(3.0)		%
收购和资产剥离，净资产及其他						(0.9)		%				(1.9)		%
总变化百分比						(0.8)		%				(1.3)		%

截至2023年9月30日的季度

净销售额

1.0％的有机销售增长是由美洲和欧洲、中东和非洲地区高个位数的有机销售增长推动的，但被亚洲中等个位数的有机销售下降部分抵消。

由于收购和资产剥离，净销售额和其他原因导致的净销售额下降主要是由于我们在2022年第三季度出售了我们的俄罗斯业务。

营业利润

新设备营业利润减少了600万美元，其中包括900万美元的外汇不利因素，交易量相对持平。优惠的价格、生产率的提高和大宗商品的不利因素足以抵消区域和产品组合的不利因素以及更高的销售、一般和管理成本。营业利润也受到重组成本上涨的影响。营业利润率下降了30个基点。

截至2023年9月30日的九个月

净销售额

3.6％的有机销售增长是由欧洲、中东和非洲地区高个位数的有机销售增长、美洲的中等个位数有机销售增长以及亚洲的低个位数有机销售增长推动的。

由于收购和资产剥离，净销售额和其他原因导致的净销售额下降主要是由于我们在2022年第三季度出售了我们的俄罗斯业务。

营业利润

新设备营业利润减少了1500万美元，其中包括2,300万美元的外汇不利因素。销量增加、价格优惠、生产率提高和大宗商品利好因素被区域和产品组合的不利因素以及更高的销售、一般和管理成本所部分抵消。营业利润率下降了20个基点。

服务

服务部门为我们的产品和其他制造商的产品提供维护和维修服务，并提供升级电梯和自动扶梯的现代化服务。维护服务包括为确保合规性而进行的检查、预防性维护服务和其他为满足客户需求而量身定制的定制维护服务，以及解决设备和部件磨损和故障的维修服务。现代化服务增强了设备运行并改善了建筑功能。现代化服务可以包括相对简单的内部装饰和美学升级，也可以是大型部件和子系统的复杂升级。我们的典型服务客户包括建筑物所有者、设施管理者、住房协会和运营安装了电梯和自动扶梯的建筑物的政府机构。

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的服务性能摘要 截至 2023 年 9 月 30 日和 2022 年 9 月 30 日的季度和九个月如下所示：

						截至9月30日的季度																								截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						改变						改变						2023						2022						改变						改变
净销售额						$	2,088					$	1,897					$	191					10.1		%				$	6,243					$	5,843					$	400					6.8		%
销售成本						1,282						1,165						117						10.0		%				3,843						3,597						246						6.8		%
						806						732						74						10.1		%				2,400						2,246						154						6.9		%
运营费用						299						286						13						4.5		%				925						918						7						0.8		%
营业利润						$	507					$	446					$	61					13.7		%				$	1,475					$	1,328					$	147					11.1		%
营业利润率						24.3		%				23.5		%																23.6		%				22.7		%

截至2023年9月30日的季度和九个月的服务净销售变化与截至2022年9月30日的季度和九个月相比的汇总分析如下：

净销售额变化的组成部分：						截至2023年9月30日的季度						截至2023年9月30日的九个月
有机体积						8.4		%				8.0		%
外币折算						1.8		%				(1.3)		%
收购和资产剥离，净额						(0.1)		%				0.1		%
总变化百分比						10.1		%				6.8		%

截至2023年9月30日的季度

净销售额

8.4％的有机销售增长是由于维护和维修方面的有机销售增长了8.6％，现代化方面的有机销售增长了7.6％。

净销售额变化的组成部分：						保养和维修						现代化
有机体积						8.6		%				7.6		%
外币折算						2.0		%				0.9		%
收购和资产剥离，净额						(0.2)		%				0.3		%
总变化百分比						10.4		%				8.8		%

营业利润

服务业营业利润增加了6,100万美元，交易量增加了5,300万美元，外汇利润为1,300万美元。维护合同定价的提高和生产率的提高被更高的重组成本以及年度工资增长和其他通货膨胀压力（包括材料成本上涨）所抵消。营业利润率增加了80个基点。

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截至2023年9月30日的九个月

净销售额

有机销售额增长8.0％，这是由于维护和维修方面的有机销售增长了8.2％，现代化方面的有机销售增长了7.3％。

净销售额变化的组成部分：						保养和维修						现代化
有机体积						8.2		%				7.3		%
外币折算						(1.2)		%				(1.7)		%
收购和资产剥离，净额						—		%				0.7		%
总变化百分比						7.0		%				6.3		%

营业利润

服务业营业利润增加了1.47亿美元，交易量增长了1.56亿美元，部分被900万美元的外汇不利因素所抵消。维护合同定价的提高和生产率的提高抵消了年度工资增长和其他通货膨胀压力，包括材料成本的上涨。营业利润率增加了90个基点。

一般公司费用及其他

						截至9月30日的季度												截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022						2023						2022
一般公司费用和其他						$	(30)					$	(17)					$	(88)					$	(78)

一般公司费用和其他用于 截至 2023 年 9 月 30 日的季度和九个月与2022年同期相比，分别增加了1,300万美元和1000万美元，这主要是由于外币按市值计值调整的影响、400万美元的upLift转型成本和较高的公司成本，但与2022年同期相比，出售我们的俄罗斯业务和相关费用分别没有600万美元和2,400万美元的亏损，部分抵消了这些影响。

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流动性和财务状况

（百万美元）									2023年9月30日						2022年12月31日
现金和现金等价物									$	1,636					$	1,189
债务总额									7,407						6,768
净负债（总负债减去现金和现金等价物）									5,771						5,579
权益总额									(4,733)						(4,799)
总资本（总债务加上总权益）									2,674						1,969
净资本（总负债加上总权益减去现金和现金等价物）									1,038						780
债务总额占总资本的比例									277		%				344		%
净负债与净资本比率									556		%				715		%

截至 2023 年 9 月 30 日，我们有现金和现金等价物s 约为依利16亿美元，其中约64％由公司的外国子公司持有。截至目前的国内现金和现金等价物 2023年9月30日包括用于为2023年11月12日到期的5亿欧元0.000％票据的到期偿还提供资金的款项。我们通过审查我们开展业务的众多子公司的可用资金以及获得这些资金的成本效益来管理我们的全球现金需求。有时，我们需要在某些银行维持与收购和资产剥离相关的合同义务或其他法律义务的现金存款。截至2023年9月30日和2022年12月31日，此类限制性现金的金额分别约为500万美元和600万美元。

我们可能需要不时地进入资本市场以获得融资。我们可能会根据需要承担债务或发行股权。尽管我们认为截至2023年9月30日的安排允许我们按照可接受的条款和条件为运营融资，但我们未来以可接受的条款和条件获得融资的机会和可用性可能会受到许多因素的影响，包括（1）我们的信用评级或缺乏信用评级，（2）整体资本市场的流动性，以及（3）当前的经济状况，包括更紧缩的信贷条件。无法保证我们会继续以我们可以接受的条件进入资本市场。

截至 2023年9月30日，我们与多家银行签订了循环信贷协议，规定 15亿美元的无抵押、无次级五年期循环信贷额度。截至2023年9月30日，循环信贷协议下没有借款。循环信贷协议的未提取部分用作商业票据发行的支持。

2023年8月16日，我们发行了2028年8月16日到期的7.5亿美元无抵押无次级五年期票据（“票据”），利率为5.25％。票据的净收益用于偿还奥的斯商业票据借款，并将用于为2023年11月12日到期的5亿欧元0.000％票据的到期偿还提供资金，其余部分用于其他一般公司用途。在截至2022年9月30日的九个月中，公司赎回了原定于2023年到期的5亿美元浮动票据。 有关借款的更多讨论，请参阅简明合并财务报表附注7。

公司不打算将先前在美国纳税的国际子公司的某些未分配收益进行再投资。对于公司的剩余未分配国际收益，除非有效汇回这些收益，否则我们将继续对这些收益进行永久性再投资。

我们预计将主要通过运营产生的现金流、手头现金和可用的银行信贷额度以及资本市场准入为我们持续的运营、投资和融资需求提供资金。

2022年12月1日，我们的董事会批准了高达20亿美元普通股的股票回购计划，截至2023年9月30日，其中约14亿美元仍剩余。根据该计划，可以在公开市场、私下谈判交易、加速股票回购计划下或根据经修订的1934年《证券交易法》第10b5-1和10b-18条的计划购买股票。

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目录

现金流

下表反映了现金流的主要类别。更多详情，请参阅现金流量简明合并报表。

						截至9月30日的九个月
（百万美元）						2023						2022
提供的净现金流量（用于）：
经营活动						$	1,030					$	1,096
投资活动						(132)						62
筹资活动						(418)						(3,402)
外汇汇率变动对现金和现金等价物的影响						(34)						(191)
现金和现金等价物以及限制性现金的净增加（减少）						$	446					$	(2,435)

经营活动

来自运营活动的现金流主要代表与我们的运营相关的流入和流出。主要活动包括经非现金交易调整后的运营净收入、营运资金变动以及其他资产和负债的变化。

经营活动提供的净现金同比下降的主要原因是这些期间的营运资金余额，包括在截至2023年9月30日的九个月中，应付账款与2022年同期相比有所增加，这是由于向供应商付款的时间安排以及截至2022年12月31日的到期余额与2021年12月31日相比有所增加，以及截至9月30日的九个月中，净合同资产和负债的流入减少，2023 年与 2022 年同期相比，由于合同计费的时间与当前合同的进展情况的比较。与2022年同期相比，截至2023年9月30日的九个月中，所得税缴纳时间以及库存增幅较小，部分抵消了这些影响。

在截至2023年9月30日的九个月中，经营活动提供的净现金为10亿美元。流入的主要驱动因素与12亿美元的净收入以及合同资产、流动和合同负债（流动负债、净额）的变化有关，这是由于合同计费的时间与当前合同的进展相比，合同计费的时间不同。由于计费时机，应收账款净额的增加，部分抵消了这些损失。

在截至2022年9月30日的九个月中，经营活动提供的净现金为11亿美元。资金流入的主要驱动力与11亿美元的净收入有关。应收账款净额增加，支付员工相关福利、所得税和其他应计账款的时间安排导致的应计负债减少，以及为支持积压转换而增加的库存量被合同资产、流动和合同负债（流动负债、净额）的变化部分抵消，这些变化是由于合同计费的时间与当前合同的进展相比所致，应付账款的增加供应商。

投资活动

来自投资活动的现金流主要代表与长期资产相关的流入和流出，包括资本支出、对企业和证券的投资、出售固定资产的收益和衍生品合约的结算。

在截至2023年9月30日的九个月中，用于投资活动的净现金为1.32亿美元。外流的主要驱动因素与9600万美元的资本支出、2,700万美元的企业和无形资产收购以及衍生工具结算产生的2100万美元净现金支付有关。

在截至2022年9月30日的九个月中，投资活动提供的净现金为6200万美元。流入的主要驱动力是2022年第三季度来自衍生工具结算的1.21亿美元净现金收入和出售我们在俄罗斯业务的6100万美元净收益，这些收益被8100万美元的资本支出和3,800万美元的企业和无形资产收购部分抵消。

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目录

正如简明合并财务报表附注13所讨论的那样，我们出于风险管理目的进入衍生工具。我们在国际上开展业务，在正常业务过程中，我们面临利率、外汇汇率和大宗商品价格波动的影响。这些波动会增加融资、投资和运营业务的成本。我们使用衍生工具，包括远期合约和期权，来管理某些外汇和大宗商品价格敞口。

筹资活动

来自融资活动的现金流主要代表与股权和借款相关的流入和流出。主要活动包括短期和长期借贷活动、向股东支付股息、回购我们的普通股和向非控股权益分红或其他付款。

在截至2023年9月30日的九个月中，用于融资活动的净现金为4.18亿美元。资金外流的主要驱动因素是回购了5.75亿美元的普通股，支付了4亿美元的普通股股息，以及9,000万美元的短期借款净还款，这部分被发行长期债务的7.41亿美元净收益所抵消。长期债务发行的部分收益将用于为2023年11月12日到期的5亿欧元0.000％票据的到期偿还提供资金。

在截至2022年9月30日的九个月中，用于融资活动的净现金为34亿美元。资金外流的主要驱动因素是以现金结算的18亿美元收购Zardoya Otis之前未拥有的股票（“要约”），回购我们的7亿美元普通股，偿还5亿美元的长期债务，以及为我们的普通股支付的3.45亿美元股息。

有关要约的更多讨论，请参阅公司经审计的合并财务报表附注1及其2022年附注 10-K 表格。有关借贷活动的更多讨论，见简明合并财务报表附注7。

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目录

担保证券：财务信息摘要

以下信息是根据经修订的1934年《证券交易法》第S-X条例第13-01条提供的，涉及2023年欧元票据、2026年欧元票据和2031年欧元票据（合称 “欧元票据”），每种情况均由私人有限责任公司Highland Holdings s.a r.l.（“Highland”）发行（societé a sonsabilité Limitée）根据卢森堡大公国（“卢森堡”）的法律注册和存在。欧元票据由奥的斯环球公司（“OWC”）在无抵押、无次级的基础上提供全额无条件的担保。请参阅第 8 项中的 “附注 10：借款和信贷额度”我们的 2022 10-K 表格,以获取更多信息。

Highland 是 OWC 的全资间接合并子公司。OWC 根据特拉华州法律成立。作为一家根据卢森堡法律注册和存在的公司，其注册办事处位于卢森堡，如果对Highland提起任何破产程序，则受卢森堡破产和破产法的约束。卢森堡的破产法与美国现行的破产法有很大不同，对债权人的有利程度可能不如美国现行的破产法，这可能会使债权人更难收回根据美国破产和破产规则在清算中可能收回的金额。

欧元票据不由OWC或Highland的任何子公司担保（此处除Highland以外的所有OWC子公司均称为 “非担保子公司”）。欧元票据的持有人只能对作为发行人的Highland和作为担保人的OWC提出直接索赔。

下表单独列出了截至2023年9月30日和截至2022年12月31日的九个月中OWC和Highland各自的汇总财务信息，除非下表中注明，否则不包括其子公司资产、负债和财务业绩的合并影响，也不包括公司间冲销的任何影响，因为OWC和Highland之间没有公司间交易。根据美国公认会计原则，本汇总财务信息无意列报OWC或Highland的财务状况或经营业绩。

（百万美元）						截至2023年9月30日的九个月
OWC 运营声明-独立和未合并
收入						$	—
收入成本						—
运营费用						6
来自合并子公司的收入						97
运营收入（亏损）不包括合并子公司的收入						(7)
净收益（亏损）不包括合并子公司的收入						(86)

（百万美元）						2023年9月30日						2022年12月31日
OWC 资产负债表-独立和未合并
流动资产（不包括来自非担保子公司的公司间应收账款）						$	601					$	94
流动资产（来自非担保子公司的公司间应收账款）						—						—
非流动资产（对合并子公司的投资）						1,236						1,236
非流动资产（不包括对合并子公司的投资）						42						45
流动负债（向非担保子公司支付的公司间应付账款）						3,979						3,090
流动负债（不包括向非担保子公司支付的公司间应付账款）						97						166
非流动负债						5,869						5,186

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目录

（百万美元）						截至2023年9月30日的九个月
Highland 运营声明-独立和未合并
收入						$	—
收入成本						—
运营费用						—
来自合并子公司的收入						475
运营收入（亏损）不包括合并子公司的收入						—
净收益（亏损）不包括合并子公司的收入						(136)

（百万美元）						2023年9月30日						2022年12月31日
Highland 资产负债表——独立和未合并
流动资产（不包括来自非担保子公司的公司间应收账款）						$	—					$	—
流动资产（来自非担保子公司的公司间应收账款）						43						195
非流动资产（对合并子公司的投资）						15,711						12,524
非流动资产（来自非担保子公司的公司间应收账款）						538						572
非流动资产（不包括对合并子公司的投资）						—						—
流动负债（向非担保子公司支付的公司间应付账款）						—						—
流动负债（不包括向非担保子公司支付的公司间应付账款）						537						532
非流动负债（不包括向非担保子公司支付的公司间应付账款）						1,162						1,160
非流动负债（向非担保子公司支付的公司间应付账款）						3,303						—

资产负债表外安排和合同义务

我们的第 5 项 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 2022 10-K 表格披露我们的资产负债表外安排和合同义务。截至2023年9月30日，除本10-Q表格第1项 “附注7，借款和信贷额度” 中披露的外，这些资产负债表外安排和合同义务在正常业务过程之外没有重大变化。

第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露

在截至2023年9月30日的季度和九个月中，公司的市场风险没有实质性变化。有关公司市场风险敞口的讨论，请参阅第7A项中规定的公司的市场风险披露2022 年的 “关于市场风险的定量和定性披露” 10-K 表格.

第 4 项。控制和程序

按照《交易法》第13a-15条的要求，截至2023年9月30日，我们在包括总裁兼首席执行官（“首席执行官”）、执行副总裁兼首席财务官（“CFO”）以及副总裁兼首席会计官（“CAO”）在内的管理层的监督和参与下，对披露控制和程序的设计和运营的有效性进行了评估。任何披露控制制度和程序的有效性都有固有的局限性，包括可能出现人为错误以及规避或推翻控制和程序。因此，即使有效的披露控制和程序也只能为实现其控制目标提供合理的保证。根据我们的评估，我们的首席执行官、首席财务官和首席财务官得出的结论是，截至2023年9月30日，我们的披露控制和程序是有效的，可以合理地保证，我们在适用规则和表格规定的时限内记录、处理、汇总和报告我们根据《交易法》提交或提交的报告中需要披露的信息，并且这些信息会被收集并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官、首席财务官和首席财务官, 以便能够酌情就以下问题及时作出决定要求披露。

在截至2023年9月30日的季度中，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化对我们对财务报告的内部控制产生重大影响或合理可能产生重大影响。

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目录

关于可能影响未来业绩的因素的警示性说明

本表格10-Q包含的陈述如果不是历史或现状陈述，则构成证券法规定的 “前瞻性陈述”。有时，口头或书面前瞻性陈述也可能包含在向公众发布的其他信息中。这些前瞻性陈述旨在根据目前认为有效的假设，提供管理层对奥的斯未来运营和财务业绩的当前预期或计划。前瞻性陈述可以通过使用 “相信”、“期望”、“计划”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“中期”、“近期”、“信心”、“目标” 等词语来识别与未来运营或财务业绩的讨论有关。除其他外，前瞻性陈述可能包括与未来销售、收益、现金流、经营业绩、现金使用、股息、股票回购、税率、研发支出、重组行动（包括提升）、信用评级、净负债和其他财务业绩指标或潜在未来计划、战略或交易相关的陈述，或与气候变化以及我们实现某些ESG目标或目标（包括运营影响和相关成本）的意图相关的陈述随之而来的其他陈述不是历史事实。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中表达或暗示的结果存在重大差异。对于这些陈述，奥的斯声称保护1995年《美国私人证券诉讼改革法》中包含的前瞻性陈述的安全港。此类风险、不确定性和其他因素包括但不限于：

•奥的斯及其业务所在行业和市场经济状况的影响及其任何变化，包括金融市场状况、大宗商品价格波动和其他通货膨胀压力、利率和外币汇率、建筑业终端市场需求水平、疫情健康问题（包括 COVID-19 及其变体）、自然灾害（无论是气候变化还是其他原因），以及奥的斯客户和供应商的财务状况；

•美国和奥的斯及其业务所在的其他国家的政治状况变化的影响，包括俄罗斯和乌克兰之间持续的冲突、最近的以色列和加沙战争以及中美之间紧张局势加剧的影响，对总体市场状况、大宗商品成本、全球贸易政策及相关制裁和出口管制，以及短期内及以后的汇率的影响；

•在开发、生产、交付、支持、性能和实现先进技术和新产品及服务的预期效益方面遇到的挑战；

•未来的负债水平、资本支出和研发支出；

•信贷的未来可用性以及可能影响此类可用性或成本的因素，包括信贷市场状况和奥的斯资本结构；

•未来回购奥蒂斯普通股（“普通股”）的时间和范围，由于包括市场状况以及其他投资活动水平和现金使用在内的各种因素，可以随时暂停回购奥蒂斯普通股；

•价格波动以及供应商材料和服务交付的延误和中断，无论是由 COVID-19、俄罗斯和乌克兰之间持续的冲突还是其他原因造成的；

•成本降低或控制措施、重组成本和相关节省以及由此产生的其他后果，包括与upLIFT相关的后果；

•新的商业和投资机会；

•法律诉讼、调查和其他突发事件的结果；

•养老金计划假设和未来缴款;

•集体谈判协议谈判和劳资纠纷以及劳动力通胀对奥的斯及其业务在全球开展业务的市场的影响；

•美国和奥的斯及其业务所在的其他国家的税收、环境、监管（包括进口/出口）和其他法律法规的变化所产生的影响；

•奥的斯留住和雇用关键人员的能力；

•收购和剥离活动的范围、性质、影响或时间， 这将收购的业务整合到现有业务中，实现增长和创新的协同效应和机会，并产生相关成本；

•美国国税局和其他税务机关决定，与分离有关的分销或某些相关交易应视为应纳税交易；以及

•根据我们与RTX和承运人签订的与分离有关的协议，我们已经或可能产生的义务和争议。

在 “附注1：一般” 和 “附注16：或有负债” 标题下的 “简明合并财务报表附注” 以及 “管理层对财务的讨论与分析” 中，对这些因素和其他因素进行了更全面的讨论

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目录

本表格 10-Q 和我们 2022 年的 “运营状况和业绩” 10-K 表格在 “项目1” 标题下。业务”，“项目1A。风险因素”，“第 7 项。“管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 和 “项目8。财务报表和补充数据” 标题下的 “附注1：业务概览” 和 “附注22：或有负债” 以及每份文件中的其他地方。前瞻性陈述仅代表截至本报告发布之日，如果是以引用方式纳入的任何文件，则指该文件的发布日期。除非适用法律要求，否则我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。我们在向美国证券交易委员会提交的其他文件中不时披露有关可能导致实际业绩与前瞻性陈述中表达或暗示的结果存在重大差异的因素的其他信息。

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目录

第二部分 — 其他信息

第 1 项。法律诉讼

有关重大法律诉讼的讨论，见附注16，“简明合并财务报表的或有负债”。

除非上文另有说明，否则法律诉讼没有实质性进展。有关先前报告的有关法律诉讼的信息，请参阅 “第二部分——其他信息，第1项。截至2023年3月31日和2023年6月30日的季度的10-Q表格中的 “法律诉讼” 以及2022年第3项 “法律诉讼” 10-K 表格.

第 1A 项。风险因素

有关风险因素的更多信息可以在本表格10-Q中管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析的 “业务概述” 和 “关于可能影响未来业绩的因素的警示性说明” 部分的 “最新进展” 下找到。

除非上文另有说明，否则公司的风险因素与披露的风险因素相比没有重大变化 在我们 2022 年第 1A 项 “风险因素” 10-K 表格.

第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用

发行人购买股票证券

下表提供了有关我们在截至2023年9月30日的季度中购买我们根据《交易法》第12条注册的股票证券的信息。

2023						购买的股票总数 （千人）						每股支付的平均价格 (1)						作为公开宣布计划的一部分购买的股票总数 （千人）						根据该计划可能购买的股票的近似美元价值 （百万美元）
7 月 1 日至 7 月 31 日						55						$	90.79					55						$	1,645
8 月 1 日至 8 月 31 日						2,067						85.79						2,067						$	1,468
9 月 1 日至 9 月 30 日						510						84.21						510						$	1,425
总计						2,632						$	85.51					2,632

(1)每股支付的平均价格包括与回购相关的任何经纪人佣金。

2022年12月1日，我们的董事会批准了一项股票回购计划，最高可达 20 亿美元的普通股. 截至2023年9月30日，根据该当前计划可能购买的股票的最高美元价值约为14亿美元。根据该计划，可以在公开市场、私下谈判交易、加速股票回购计划下或根据符合《交易法》第10b5-1和10b-18条的计划购买股票。

第 5 项。其他信息

内幕收养或终止交易安排

在截至2023年9月30日的财季中，除了 马克斯女士，我们的 主席、总裁兼首席执行官，我们的董事或高级管理人员都没有 采用要么 终止a “规则10b5-1交易安排” 或 “非规则10b5-1交易安排”，这些术语在S-K条例中定义。 开启 2023年7月28日，马克斯女士 采用一项旨在满足规则 10b5-1 (c) 中肯定辩护条件的交易计划。根据该计划，马克斯女士在归属公司于2021年2月5日授予她的绩效股票单位（“PSU”）（在实行预扣税和先前选择推迟所得PSU股票的50％之后）时获得的股票将按市场价格出售，前提是

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目录

公司的普通股交易价格等于或高于限价。即使公司的普通股交易价格低于限价并且股票未出售，该计划也将在股票可供出售之日营业结束时终止。我们预计，该计划将在2024年2月初终止，也就是PSU预计归属之日后不久。

马克斯女士在归属PSU后可以出售的股票数量将取决于公司实现基本财务业绩目标的情况，以及根据我们在2021-2023年业绩期内的相对股东总回报率计算的乘数系数，范围可以介于授予的目标PSU加上其他股息等值单位总和的0％至200％。2021年2月5日，马克斯女士获得了65,355个 “目标” PSU。但是，由于马克斯女士此前选择推迟收到根据我们的PSU延期计划获得的PSU的50％，因此在归属时交付给她的可供出售的股票数量将相应减少。假设股票是根据该计划出售的，我们根据我们对基本财务业绩目标的预计业绩、截至2023年9月30日的季度最后一个交易日的相对股东总回报率、当前的预扣税率、假设我们当前股息保持不变的股息等价物的未来贷记以及股价为80.31美元（截至2023年9月30日的季度最后一个交易日的股票收盘价），以及马克斯女士当选推迟 50% 的PSU，那个 37,080根据该计划，股票可以出售。

第 6 项。展品

展览 数字						展品描述
4.1						截至 2023 年 8 月 16 日，奥的斯环球公司与作为受托人的纽约银行梅隆信托公司签订的第 3 号补充契约, 参照奥的斯于2023年8月16日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告（委员会文件编号001-39221）附录4.1合并。
15						信函：未经审计的中期财务信息。*
31.1						规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 认证。*
31.2						规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 认证。*
31.3						规则 13a-14 (a) /15d-14 (a) 认证。*
32						第 1350 节认证。*
101.INS						XBRL 实例文档-实例文档不出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中。*
101.SCH						XBRL 分类扩展架构文档。*
101.CAL						XBRL 分类扩展计算链接库文档。*
101.DEF						XBRL 分类扩展定义链接库文档。*
101.LAB						XBRL 分类扩展标签 Linkbase 文档。*
101.PRE						XBRL 分类学扩展演示文稿链接库文档。*
104						封面交互式数据文件-封面页 XBRL 标签嵌入在 Inline XBRL 文档中。

展品清单注意事项：

*随函以电子方式提交。

作为本报告的附录101附有以下格式的XBRL（可扩展业务报告语言）：（i）截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月的简明合并运营报表，（ii）截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月的简明综合收益表，（iii）截至2023年9月30日和2022年12月31日的简明合并资产负债表，（iv）简明合并资产负债表截至2023年9月30日和2022年9月30日的九个月的合并现金流量表，(v) 截至2023年9月30日和2022年9月30日的季度和九个月的简明合并权益变动表以及 (vi) 简明合并财务报表附注。

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目录

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

						奥的斯全球公司 （注册人）
注明日期：			2023年10月26日			来自：			/s/ANURAG MAHESHWARI
									Anurag Maheshwari
									执行副总裁兼首席财务官
									（代表注册人并作为注册人的首席财务官）
注明日期：			2023年10月26日			来自：			/s/迈克尔·P·瑞安
									迈克尔·P·瑞安
									副总裁兼首席会计官
									（代表注册人并作为注册人的首席会计官）

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