附录 (a)
 
数字
美国存托股
     
   
CUSIP #
 
每股美国存托股份代表公司五(5)股普通 “H” 股
 
美国存托凭证
 
证明美国存托股票
 
代表普通的 “H” 股
 
 
招商银行股份有限公司
 
(根据中华人民共和国法律注册成立 [以下简称 “公司”])
 
作为存托机构(以下简称 “存托机构”)的北卡罗来纳州花旗银行特此证明,_____________________美国存托股票(“ADS”)的所有者,并且(i)已向存托机构或其代理人、代理人、托管人或代理人存放了上述证券或有权收取此类证券的证据,(ii)截至本收据所证明的每份广告代表的金额上面显示的此类证券已按上文 (i) 条或本条款第 7 段的规定存放或视为根据本协议存放收据,(iii) 此后不时地,本收据所证明的每份ADS应代表存管人或代表存管人持有的证券、现金和/或其他财产(统称 “存放的证券”)(统称 “存放的证券”),并且(iv)上面规定的姓名是本收据所证明的AD的持有人,除非本收据另有明确规定,否则有权在指定办公室交出保管人(“指定办公室”)目前位于纽约州纽约格林威治街388号,10013本收据经正式背书,可在支付本收据背面规定的费用后,根据适用的法律和法规,在存管机构的代理人、被提名人、托管人或通讯员的办公室向持有人指定的个人交付本文件所代表的存放证券金额或有权收取该等证券的证据。
 
 
例如 (a) -1

 
 
这个词”“受益所有人” 是指在本收据所证明的任何美国存托股份中拥有实益权益的任何人。
 
这个词”“持有人” 是指不时以其名义在保管人账簿上登记该收据的人。
 
这个词”“证券法” 是指不时修订的1933年《美国证券法》。
 
这个词”股份” 是指上述公司有效发行和流通且已全额支付、不可征税且不享有已发行股份或代表此类股份的临时证书持有人任何优先权利的股份。
 
1。收据。本收据是持续发行的收据之一,所有收据均证明存入证券的期限相近的权利,所有收据均根据本收据规定的条款和条件发行或发行,这些条款和条件将规范存托人对初始存款的持续安排以及此类存款后的收据持有人和受益所有人的权利。此处规定的协议所产生的法人实体被视为收据及其所证明的ADS的发行人。除非有关此类股份的注册声明生效,否则存托人不会故意接受存入《证券法》要求注册的任何股份。存管机构对存放证券的有效性、价值、受评估影响的易受性或免受先发制人的权利不承担任何责任。
 
2。提取存入的证券。只有在以下情况下,才能暂停未偿收据的交出和存入证券的提取:(i)存管机构或公司的过户账簿关闭或与股东大会投票或支付股息有关的股份存放,(ii)支付费用、税款和类似费用,(iii)遵守与收据或提取存入证券有关的任何法律或政府法规,或(iv)任何其他原因第I (A) 段可以随时具体说明的理由 (1)) 不时生效的 F-6 表格一般说明或其任何后续条款。
 
3。收据的转移。在根据本收据条款交出本收据之前,保管人将在纽约市曼哈顿自治市的指定办公室保存收据和收据转让登记册,收据持有人可以在正常工作时间检查存管人保存的转让账簿或收据持有人名单。本收据的转让可由本收据的注册持有人亲自或持有人正式授权的律师在存管机构指定办事处的转让账簿上登记,在交出本收据经适当认可的转让或附有足以支付任何适用税款、政府费用和存管机构费用和开支的适当转账和支付工具后,以及存管人为此目的可能制定的法规(如果有)得到遵守。该收据可以拆分为其他此类收据,也可以与其他此类收据合并为一张收据,其总数与交出的收据的总数相同。对于不涉及转让的此类拆分或合并,将按此处的规定收取费用。在不违反本协议第2款规定的规定的情况下,保管人认为有利于履行本协议规定的职责时,可随时或不时关闭转让账簿。
 
 
例如 (a) -2

 
 
4。公民身份证明。存管机构可以不时要求任何持有人、受益所有人或为发行 ADS 提供证券存款的人提交公民身份或居留证明,通过宣誓书或其他方式提供其他信息,并签署必要或适当的证书和其他文书,以遵守与发行 ADS 或收据转让、收取或分配股息或其他财产有关的任何法律或法规,或其税收或收据、ADS或存款的税收证券和存管机构可以暂停向任何持有人、受益所有人或其他人(视情况而定)发放存款证或登记任何未提交此类证据、证书或其他文书的收据或支付此类股息或此类财产的交付。
 
5。可转让性并记录收据的所有权。本收据的条件是,本收据的每位ADS的连续持有人和受益所有人接受或持有相同的同意和同意,本收据的所有权经适当背书或附有适当的转让文书,可以通过交付方式转让,其效力与可转让票据相同;但是,前提是在按上述规定按规定出示转让登记收据之前,在遵守第14段的前提下在本文件中,保存人,尽管已向其发出任何通知相反,可以将本收据在存管机构账簿上以其名义注册的人视为本收据的绝对所有者,以确定有权根据本收据条款分配股息或其他分配或任何通知的人,以及用于所有其他目的。
 
6。对收据的执行和交付以及转让和交出的限制。在不违反本协议第2款规定的前提下,在存管机构转让账簿关闭期间,或者如果存管机构在任何时候认为有必要或可取的此类行动,则可以暂停以股份存款或特定股份存款进行ADS的交割,或者在特定情况下可以拒绝收据转让登记或收据合并或拆分的登记;或时不时因为任何法律要求或任何政府或政府机构或委员会的要求,或根据本收据的任何规定,或出于任何其他原因。
 
7。ADS 的预发行。尽管本收据有任何其他规定,存托人可以 (i) 在收到股份之前发行美国存托凭证和 (ii) 在收到存入证券之前交付股份以提取存入证券,包括根据上文 (i) 发行但可能尚未收到股份的美国存托凭证(每笔此类交易均为 “预发行交易”)。存托人可以根据上述 (i) 接收美国存托凭证代替股份,并根据上文 (ii) 获得代替美国存托证券的股份。每笔此类预发行交易都将 (a) 受书面协议约束,根据该协议,向其交付ADS或股份的个人或实体(“申请人”)表示,在预发行交易进行时,申请人或其客户拥有申请人将在此类预发行交易中交付的股票或ADS,(x) 同意在其记录中将存托人指定为此类股份或ADS的所有者,并且以信托形式为存托人持有此类股份或美国存托凭证,直到此类股份或美国存托凭证交付给存托人或托管人,(y)无条件保证向存管人或托管人(视情况而定)交付此类股票或美国存托管理人,并且(z)同意存管人认为适当的任何额外限制或要求,(b)随时以现金、美国政府证券或存托人认为适当的其他抵押品进行全额抵押,(c)存管机构可在不超过五(5)个工作日的通知后终止,以及(d)但须遵守保管人认为适当的进一步赔偿和信贷条例.存托人通常会将任何时候参与此类预发行交易的美国存托凭证和股份的数量限制在已发行的美国存托凭证的百分之三十(30%)以内(但不使根据上文(i)未偿还的美国存托证券生效),但前提是存托机构保留在认为适当的情况下不时更改或无视此类限制的权利。存托人还可以在其认为适当的情况下根据具体情况,对与任何人进行预发行交易所涉及的ADS和股份数量设定限制。保管人可以为自己的账户保留其收到的与前述有关的任何补偿。根据上述 (b) 提供的抵押品,但不包括其收益,应为持有人(申请人除外)的利益而持有。
 
 
例如 (a) -3

 
 
8。持有人和受益所有人的税收责任。存管机构对存放证券可能应支付的任何政府税款、评估或费用或公司评估或费用不承担任何责任,但无论此类税款、评估或费用因任何现行或未来的法律、法规、章程条款、章程、法规或其他原因而应由本协议的持有人和受益所有人随时向存管机构缴纳,其中的可分摊部分,均应由持有人和受益所有人随时向存管机构支付。在本收据持有人未能支付任何此类金额时,存管人可以扣留股息和其他分配,并可以向该持有人出售与本收据所代表的美国存款证券的全部或任何部分金额相对应的存入证券,并可以用于支付此类债务的收益,本收据持有人和受益所有人仍对任何缺陷负责。
 
9。陈述和保证。因此,每位提交股份进行存款的人均应被视为声明并保证(i)此类股份及其证书已获得正式授权、有效发行、全额支付、不可评估且由该人合法获得,(ii)与此类股份有关的所有先发制人(和类似)权利(如果有)均已有效放弃或行使,(iii)存款的人已获得正式授权,(iv)提交存款的股票不含任何留置权、抵押权、担保权益、押记、抵押贷款或不利索赔,并且 (v)) 根据《证券法》,提交存款的股份无需就在美国的任何要约或出售进行登记,而且(vi)提交存款的股票未被剥夺任何权利或应享权利。此类陈述和保证应在存入和提取股份、发行和取消与股票相关的ADS以及此类ADS的转让后继续有效。如果任何此类陈述或保证以任何方式是错误的,则应授权存托人采取任何必要行动来纠正由此产生的后果,包括但不限于取消适用的ADS,费用由存放股份的人承担。
 
10。进一步的条件。本收据已签发,持有人和受益所有人的所有权利均明确受本收据正面和背面规定的条款和条件的约束,所有这些条款和条件均构成本收据中包含的合同的一部分,持有人和受益所有人接受本收据所证明的任何ADS即表示同意和同意。
 
 
例如 (a) -4

 
 
 
 
会签:
 
 
______________________
授权官员
 
日期:_______________
 
北卡罗来纳州花旗银行作为存托人
 
 
______________________
副总统
 
 
例如 (a) -5

 
 
收据的反面
 
11. 可用信息。根据存管机构合理的真诚信念(在进行了合理的尽职调查后),在提交ADS的适用注册声明时,确定公司在其互联网网站上或通过公众普遍可用的电子信息交付系统以英文发布了经修订的1934年《美国证券交易法》(“交易法”)第12g3-2(b)条规定的信息公司的主要交易市场。截至申报之日,该公司的互联网网站为www.cmbchina.com。公司如此发布的信息无法从委员会的互联网网站上检索,也无法在委员会维护的公共参考设施中进行检查或复制。存管机构没有责任确定公司是否遵守了《交易法》第12g3-2(b)条的要求,也没有责任在公司不遵守这些要求时采取任何行动。
 
12。通知;投票权。除非本协议明确规定,否则保管人没有义务将本收据的任何股东大会、公司的任何报告或通信或与公司事务有关的任何其他事项通知持有人或任何受益所有人。存管机构承诺将本收据持有人或存托人的任何代理人、被提名人、托管人或代理人从公司收到的任何报告和通信提供给本收据持有人查阅,这些报告和通信既是 (a) 存托人作为存托证券持有者收到的,也是 (b) 公司向此类存放证券的持有人普遍提供的。此类报告和信函将以保管人从公司收到时使用的语文提供,除非存管人自行决定 (i) 将存管人收到时非英文的任何此类报告或通信翻译成英文,以及 (ii) 提供任何此类译本供收据持有人查阅(如果有)。保存人没有任何义务翻译任何此类报告或来文或提供任何此类译本供查阅。保管人不得因保管人提供的任何此类翻译而对任何持有人或受益所有人承担任何责任,无论此类翻译是否由保管人编写。
 
保管人将在切实可行的范围内,努力根据此类请求对本协议所代表的一定金额的存放证券行使任何当时存在的表决权,但前提是本协议持有人提出书面要求并向存管人支付所涉及的任何费用。
 
 
例如 (a) -6

 
 
13。分布。在本收据所证明的协议根据本收据条款终止之前,存管机构应在扣除或支付本收据所述的存管机构费用和开支后,按其确定的时间和方式,向本收据持有人分配或以其他方式向本收据持有人分配或以其他方式向本收据所证明的ADS代表的存放证券的任何现金和证券分配、认购权或其他分配下文第20条,并扣留任何款项与此相关的税收;但是,前提是存管人不得进行律师认为可能违反《证券法》或任何其他适用法律的任何分配。在这种情况下,存托人可以出售此类认购或其他权利、证券或其他财产。如果保管人选择不进行任何此类分配,它将向持有人通报其处置情况和此类出售的收益。在不违反下一段规定的前提下,存托人以非美元货币收到的任何现金股息或其他分配应转换为美元,并按本文规定的美元分配。存托人可以自行决定出售等于任何部分ADS总额的证券或财产,而不是分配部分ADS。存管机构应酌情决定向任何持有人提供认购或其他权利或代表任何持有人处置此类权利以及向任何持有人提供净收益时应遵循的程序,前提是如果根据此类权利发行的条款或出于任何其他原因,存管人向任何持有人提供此类权利或处分此类权利并将出售此类权利的净收益提供给任何持有人是非法的, 则保存人可以允许这种权利失效.存管人可以在保管人认为可取的时间和方式出售订阅权或其他权利、证券或其他财产,在这种情况下,存管人应向持有人分配扣除下文第20段所述的费用和开支以及预扣的税收和政府费用后的净收益。
 
如果存管人自行判断任何现金分配不可全部兑换成纽约市可供其使用的美元,或者就部分收据持有人而言,任何政府或机构的此类转换所需批准或许可被拒绝,或无法在合理期限内获得,则存管人可自行决定将此类兑换和以美元分配给在可能的范围内,持有人有权这样做以及存管人认为适当的兑换率,对于任何无法兑换或兑换的货币,应当 (i) 向有权兑换或兑换的持有人分配此类货币,或 (ii) 为此类持有人的相应账户持有此类货币,并分发适当的认股权证或其他证据,证明有权获得此类外币。
 
14。记录日期。每当存款证券的任何现金红利或其他现金分配应支付或进行除现金以外的任何分配,或者每当发行权利时,或者每当存管人收到任何股份或其他存托证券持有人会议的通知时,或者每当存管人认为有必要确定收据持有人时,存管机构将确定一个记录日期,供一般持有人或有权获得收据持有人会议的决定收到这样的股息, 分配或权利, 或出售股息, 分配或权利的净收益, 或指示在任何此类会议上行使表决权.在任何此类记录日期之后和付款、分配或会议日期之前交出本收据进行转让登记不影响本收据持有人在该记录日期收到此类付款或分配或指导本收据所代表的存放证券的投票方式的权利。
 
 
例如 (a) -7

 
 
15。转发和交付存入的证券。存管机构可随时自行决定将任何或全部存放证券转交给存托人的指定办公室或存托人的代理人、被提名人、托管人或代理人,由存管人或此类代理人、被提名人、托管人或代理人持有,在这种情况下,本存托证券持有人仅有权 (i) 在存管机构的指定办公室或办公室接收此类代理人、被提名人托管人或代理人,或 (ii) 已转交的该持有人的成本和风险,或根据持有人在持有人指定的地址下达的指示,在本收据交出经适当背书或附有适当的转账工具以及支付适用的费用、税款和收费后,特此表示的存入证券金额。存托人不得因任何此类转发或未能转交任何或全部存入证券而对本收据的任何持有人或受益所有人承担任何责任。
 
16。影响存入证券的变更。在 (i) 存入证券的名义价值或面值的任何变动或任何细分、合并或任何其他重新分类时,或 (ii) 任何影响公司或公司参与的资本重组、重组、资产出售、破产、清算、合并或合并,或 (iii) 发行人随时赎回任何或全部此类存放证券(前提是这些证券需要赎回)),那么在任何此类情况下,保存人应有权交换或交出此类存放证券,并接受和持有本协议以代替此类存放证券而发行或交付的其他股份、证券、现金或财产,或以此作为交换、分配或支付此类存放证券。在进行任何此类交换或交出时,存管人有权自行决定要求交出本收据,以换取一份或多张与本收据形式和期限相同的新收据,具体描述此类新股份、证券、现金或财产(在存管人支付费用和开支以及所有适用的税款和政府或其他费用后)。在任何此类情况下,保管人均有权确定日期,在此日期之后,本收据仅有权获得此类新收据或收据。存管机构应将赎回存放证券的通知邮寄给收据的注册持有人,前提是,如果赎回的存托证券少于全部存入证券,存管机构应按照其确定等量ADS的方式提取存入证券,并且只能将赎回通知邮寄给证明全部或部分赎回ADS的收据持有人。在邮寄任何此类赎回通知后,证明指定赎回的ADS的收据持有人的唯一权利是在向存托人交出证明此类ADS的收据(并在支付其费用和开支以及政府或其他费用后)后获得适用于该ADS的现金、权利和其他财产。
 
17。存管人的责任。存托人对本收据的任何持有人或受益所有人不承担任何义务也不承担任何责任(包括但不限于与存入证券的有效性或价值以及任何外币兑换成美元的时间和汇率有关的责任),除非它同意在没有重大过失或恶意的情况下履行收据中具体规定的义务。如果由于美利坚合众国、其任何州、任何外国或其政治分支机构的现行或未来法律的任何规定,或者由于章程、公司证书、备忘录或公司章程、章程、法规守则、章程、章程或决议的任何现行或未来的任何条款,保管人对本收据的任何持有人或受益所有人不承担任何义务,也不承担任何责任公司,应防止或禁止存管人,或由于本协议条款规定应采取或实施的任何行为或事情,存管人也不得因延迟履行或不履行本协议条款规定的任何行为或事情而对本协议的任何持有人或受益所有人承担任何民事或刑事处罚或额外费用;存管人也不得因延迟履行或不履行本协议条款规定的任何行为或事情,由上述或任何天灾行为引起的任何行为或事情而对本协议的任何持有人或受益所有人承担任何责任或战争或其无法控制的任何其他情况或因财务状况而引起的来自任何第三方,或者由于行使或未能行使此处规定的任何自由裁量权。
 
 
例如 (a) -8

 
 
保存人对任何未执行任何表决请求、对经请求或未经请求进行的任何表决的方式或效果,或未行使任何表决权不承担任何责任。保管人没有义务出庭、起诉或辩护与任何存放证券或收据有关的任何诉讼、诉讼或其他程序,其认为这些诉讼、诉讼或其他程序可能涉及费用或责任,除非根据需要经常提供令其满意的赔偿,以支付所有费用和责任。存托人对其依据法律顾问、会计师、任何提交股票存款的人、任何持有人或受益所有人或其真诚认为有资格提供此类建议或信息的任何其他人的建议或信息而采取的任何作为或不采取任何行动概不负责。
 
存托人(及其任何关联公司)可以成为存入证券、ADS和收据中公司任何类别证券的所有者并进行交易。
 
18。修改收据。保管人可随时不时地就其认为必要或可取的任何方面对收据的形式进行修改。任何损害持有人任何实质性现有权利的修正案在向未付收据持有人发出此类修订通知后的三十 (30) 天到期后才会对未付收据生效;但是,前提是任何征收或增加任何税收或其他政府费用、注册费、电报、电报或传真传输费用的修正案在任何情况下均无需提前三十 (30) 天发出通知,成本或其他此类费用。在任何修正生效时,本收据所证明的ADS的每位持有人和受益所有人,继续持有此类ADS应被视为同意并同意此类修正案,并受本收据中经修订的协议的约束。在任何情况下,除非为了遵守适用法律的强制性规定,否则任何修正均不得损害任何收据持有人交出本收据从而获得由收据作为凭证的美国存托股份代表的存放证券的权利。
 
 
例如 (a) -9

 
 
19。终止。保管人可以随时终止本收据和所有其他收据所证明的协议,方法是在该通知中确定的终止日期前至少三十 (30) 天,将此类终止通知邮寄到存管人账簿上显示的地址,向当时未偿还的所有收据的持有人邮寄此类终止通知。在此终止之日及之后,本协议持有人在存管机构公司代理办公室交出收据后,有权按照相同的条款和条件,按本存放证券收据的交出和适用税收和缴纳适用的税款和费用的费率在终止之日交付本存放证券金额。如本协议所规定,存托人可以在终止日期之后以现金形式将其收到的任何股息转换为美元,并从中扣除存托的费用和开支以及适用的税收和政府费用后,持有上述股息的余额,按比例分配给相应收据持有人。至于在终止之日后的三十 (30) 天内未以这种方式交出的任何收据,存托人此后没有义务收取或支付任何后续股息或存入证券产生的任何认购或其他权利。在自终止之日起六个月到期后,存管机构可以按照其可能确定的方式出售任何剩余的存放证券,此后可以将任何此类出售或出售的净收益与出售之前收到的任何股息或转换后收到的任何股息或转换后收到的美元进行未投资持有,不对其任何利息负责,以使此前尚未交出取消的收据持有人按比例受益,此类持有人成为的普通债权人保存人对此类收益的看法。在进行此类出售后,或者如果在自终止之日起两年到期后无法进行此类出售,则应免除存管机构对收据持有人的所有义务,除非在交出收据后无法进行出售,则分配出售和此类股息(扣除存托机构的所有费用、费用和开支后)或存放证券的净收益。
 
20。存托人的某些费用和收费。存托人可以就以下事项收取存托交易费:(i) 在存入股份时发行美国存托凭证,(ii) 针对已交出的美国存托证券交付存托证券,(iii) 转让、拆分或合并收据,(iv) 分配存托证券收到的现金、股份或其他财产,以及 (v) 出售或行使权利或其他权利,以及与未偿还的美国存托证券和持有的存托证券有关的存托服务费。存托人还可以直接或间接收取与根据本收据和相关收据存在的美国存托凭证计划、存托凭证计划有关的任何费用、开支、税收和政府费用,包括货币兑换、通信、遵守适用于存放证券的监管要求以及注册、持有和交付存托证券所产生的费用和开支。存托机构费用和收费可能与其他存管机构的费用和收费不同,由持有人和为创建ADS而存入股票或交出ADS以取消和解除存款证券的人支付。存托人保留在提前三十 (30) 天通知持有人后修改、减少或增加本协议下任何费用或收费的权利。保管人将免费向任何提出要求的缔约方提供其最新的收费表的副本。
 
21。适用法律。本收据应根据适用于在该州签订和将在该州履行的合同的纽约州法律进行解释,本收据下的所有权利和义务及本收据的规定均应受纽约州法律的管辖。
 
 
例如 (a) -10

 
 
     
     
对于收到的价值,下列签署人特此出售、转让和转让给
     
请输入社会保障或
受让人的其他识别号码
   
     
 
 
   
   
请打印或键入受让人的姓名和地址
     
 
美国存托凭证内部及其所代表的所有权利和利益,特此不可撤销地构成和任命
     
 
委托人将其转移到指定保管人的账簿上,并在场所内拥有全额替代权。
 
过时的:
     
签名
   
 
注意:此处任何背书的签名都必须与收据正面所写的姓名一致,不得进行任何修改或放大或任何更改。
 
如果背书由律师、遗嘱执行人、管理人、受托人或监护人签署,则执行背书的人必须以这种身份提供其全部所有权,如果未向存管人存档,则必须随本收据一起转交授权以这种身份行事的适当证据。
 
收据的所有背书或转让都必须由 “符合条件的机构” 担保,该术语的定义见经修订的1934年《美国证券交易法》第17Ad-15条,在纽约市设有办事处或代理机构。
 
 
Ex (a) -11