美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 或 15 (D) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 10 月 19 日

Direct数字控股有限公司

（注册人的确切姓名在其 章程中指定）

注册人的电话号码，包括 区号：(832) 402-1051

不适用

（如果自 上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据《交易法》第12（b）条注册的证券：

用勾号指明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》（“交易法”）（第240.12b-2条）第12b-2条所定义的新兴成长型 公司。

新兴成长型公司 x

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。§

正如 此前报道的那样，Direct Digital Holdings, Inc.（“公司”）向其未偿还的 认股权证（“认股权证”）的每位持有人提出的购买其A类普通股（面值为每股0.0001美元）的要约，以每份认股权证1.20美元现金购买 所有未偿还认股权证（“要约”），在东部时间晚上 11:59 之后一分钟 到期 ，根据其条款，于2023年9月28日（“到期日”）。关于要约 ，公司还征求了未偿还认股权证持有人的同意，以修改公司与管理所有认股权证的Equiniti Trust Company, LLC（前身为美国股票转让 和信托公司，LLC）（“认股权证代理人”）之间签订的截至2022年2月15日的某些认股权证代理协议（“认股权证修正案”）， 允许公司以每份认股权证0.35美元的现金赎回所有但不少于全部未偿还的认股权证，不含利息（ “赎回价格”）。与要约相关的认股权证的有效投标构成了持有人对认股权证修正案的同意，这些认股权证在到期日之前 未被有效撤回。本次要约的存管机构 Equiniti Trust Company, LLC向公司表示，截至到期日，有2,193,021份未偿还的认股权证（不包括通过 担保交割投标的认股权证），约占当时未偿还的认股权证的68.2％，已有效投标，在 到期之前没有撤回，因此此类认股权证同意了认股权证修正案。

因此， 于2023年10月19日，公司和认股权证代理人签订了自2023年10月3日起生效的认股权证修正案，该修正案允许 公司以赎回价格赎回要约结束后未偿还的每份认股权证。根据 《认股权证修正案》，在认股权证可以行使期间，公司有权在认股权证到期前随时在认股权证代理人办公室赎回不少于所有认股权证 ，在公司确定的赎回日期前至少五天向未偿还认股权证的注册持有人发出通知。公司将根据认股权证修正案的条款行使赎回所有剩余未偿还的 认股权证的权利，并已将2023年10月30日定为赎回日期。

上述 对认股权证修正案的描述参照认股权证修正案进行了全面限定，该修正案作为本8-K表格当前报告的附录 10.1提交，并以引用方式纳入此处。

本表格 8-K 最新报告第 1.01 项以引用方式并入本第 3.03 项。

2023年10月23日，公司向其未偿还认股权证的注册持有人 分发了赎回通知（“赎回通知”），宣布根据经认股权证修正案修订的认股权证 协议的条款以赎回价格赎回这些认股权证。兑换通知中对兑换条款进行了更具体的描述， 该通知的副本作为附录99.1提交，并以引用方式纳入此处。

本8-K表格最新报告和作为附录99.1附于此处的赎回通知均不构成出售要约或对购买公司任何证券的要约的邀请 ，也不构成在任何司法管辖区 中此类发行、招标或出售为非法的要约、招标或出售。

(d) 展品

展览索引

签名

根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。