美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

附表 13E-3

第 13e-3 条第 13 (e) 款下的交易声明

1934 年《证券交易法》

（第1号修正案）

Safeguard 科学公司

（发行人姓名和提交 声明的人的姓名）

普通股，每股面值0.10美元

（证券类别的标题）

786449207

（CUSIP 证券类别编号）

埃里克·萨尔兹曼

首席执行官

Safeguard 科学公司

N. Radnor Chester Rd. 150 号，F-200 套房

宾夕法尼亚州拉德诺 19087

(610) 293-0600

（获准接收的人 的姓名、地址和电话号码

代表 个人申报声明发出的通知和通信）

复制到：

本声明与以下内容有关（选中相应的复选框）：

如果复选框 (a) 中提及的征集 材料或信息声明是初步副本，请选中以下复选框：x

如果申报 是报告交易结果的最终修正案，请选中以下复选框：

导言

本第1号修正案（本 “第1号修正案”）修订并补充了根据经修订的1934年《证券 交易法》（“交易法”）第13（e）条于2023年10月5日向 美国证券交易委员会（“SEC”）提交的附表13e-3交易声明（经本第1号修正案修订，本 “附表13E-3”）”），由宾夕法尼亚州的一家公司 （“公司”）Safeguard Scientifics, Inc. 撰写。根据《交易法》第 14A 号条例，本第 1 号修正案与 公司 附表14A（经修订的 “委托书”）的初步委托书第 1 号修正案同时提交给美国证券交易委员会。

在公司2023年股东特别大会（“特别会议”）上，公司登记在册的股东将审议并表决 关于修改公司经修订的第二修正和重述的公司章程（“公司章程”）的提案， 以实现公司普通股的反向股票拆分（“反向股票拆分”），面值为每股0.10美元 （“普通股”）”），然后立即对公司普通股进行远期股票拆分（“远期 股票拆分”，以及反向股票分割，“股票拆分”），比率为 (i) 不低于1比50且不大于1比100，对于反向股票拆分（“反向股票拆分比率”），（ii）在远期股票拆分（“远期股票拆分比率” 的情况下，不小于50比1且不大于100比1，再加上反向股票拆分（“远期股票拆分比率” ，以及拆分比率，“股票拆分比率”），确切的股票拆分比率将由公司董事会（“董事会”）（在所有情况下，都要由 在上述范围内 设定远期股票拆分比率与反向股票拆分比率相反），无需股东的进一步批准或授权 ，董事会可以自行决定在公开宣布股票 拆分比率后立即进行股票分割，或者选择不实施拟议的股票拆分（无论是否得到股东的授权）或随时放弃整个 交易（定义见下文）（” 股票拆分提案”）。

如果股票拆分提案 在特别会议上获得股东的批准，而董事会决定继续进行股票拆分，则它将确定 股票拆分比率，并指示公司向宾夕法尼亚州国务院提交公司章程修正条款 ，以实现股票分割，股票拆分很可能在董事会公开宣布选择的股票拆分比率之后立即进行 ，登记在册股东的日期（“生效时间”）之前拥有该股份生效时间 少于最低数量的股票（视董事会选择的股票分割比率而定，介于50至100之间（ “最小数量”），在反向股票拆分时有权获得普通股的一小部分，并将获得 支付的现金来代替普通股的这一部分，按每股1.65美元（不含利息）为基准该持有人（“套现股东”）在生效前夕持有的普通股 ，套现股东 将不再持有公司的股东。在 生效时间之前至少拥有最低数量股份的登记股东（“持续股东”）将不会获得现金来代替普通股的任何一部分，因此 持续股东可能有权在反向股票拆分时获得该持续股东在此之后持有的普通股 股（包括普通股的任何一部分），在远期股票拆分时有权获得该持续股东持有的普通股 股（包括普通股的任何一部分）反向股票拆分将被重新归类 为与普通股相同数量的普通股在生效时间前夕持有的持续股东。由于远期股票拆分 ，持续股东持有的普通股总数不会因为股票 拆分而发生变化。

股票拆分的主要目的是使公司能够将其普通股的记录持有者人数减少到300人以下，这是公司必须向美国证券交易委员会（“SEC”）提交公开报告的水平 或以上。正如委托书中所述 ，董事会在确定股票拆分比率时将考虑各种因素；但是，公司 认为，拟议区间内的任何反向股票拆分比率都将使记录持有者的数量减少到300以下。股票 拆分是公司计划的一部分，该公司计划暂停根据《交易法》向美国证券交易委员会提交定期和最新报告以及其他信息 的责任。如委托书中所述，董事会已确定，成为一家公开 申报公司的成本大于由此带来的收益。公司将采取的暂停行动，以及由于 此类具有暂停效果的行动而发生的事件，《交易法》也将 称为 “走向黑暗” 的交易，包括实现股票拆分、将公司的普通股从纳斯达克股票市场有限责任公司的 交易中除名、终止公司普通股根据章节的注册《交易法》第12 (b) 和 12 (g) 条，并暂停公司根据该法第15 (d) 条承担的报告义务交易所 法案统称为 “交易”。交易生效后，公司将不再受《交易法》规定的报告要求或其他适用于上市公司的要求的约束，包括2002年《萨班斯-奥克斯利法案》下的 要求和任何国家证券交易所的上市标准。

委托书中包含的 信息，包括其所有附件，均以引用方式明确纳入此处，对本附表13E-3中每项 的答复均参照委托书中包含的信息进行了全面限定。截至本文发布之日 ，委托书为初步形式，有待完成或修改。本附表13E-3将修改为 ，以反映委托书的完成或修订。此处使用但未定义的大写术语的含义与委托书中赋予此类术语的 含义相同。

以下项目中所有提及 小节的内容均指法规 M—A 中适用项目的小节。

委托书中标题为 “条款摘要” 的 信息以引用方式纳入此处。

(a) 姓名和地址。 标的公司的名字是宾夕法尼亚州的一家公司Safeguard Scientifics, Inc.。公司的主要执行办公室是 位于宾夕法尼亚州拉德诺市北拉德诺切斯特路 150 号 F-200 套房 19087 年。该公司的电话号码是 (610) 293-0600。

(b) 证券。本附表13E-3所涉及的股票证券的主体类别 是公司的普通股，每股面值0.10美元，截至2023年9月26日，其中16,510,475股已流通。

(c) 交易市场和价格。委托书中 “公司信息——普通股市场价格” 下的 信息以引用方式纳入此处 。

(d) 分红。委托书中 “公司信息——股息” 下的 信息以引用方式纳入此处。

(e) 先前的公开发行。在本附表13E-3提交之日 之前的三年中，公司 没有以现金形式进行承销公开发行其普通股。

(f) 之前的股票购买。委托书中 在 “有关信息” 下方列出的信息

公司—申报人购买股票” 以引用方式纳入此处。

(a) 姓名和地址。申报人 （即公司）也是标的公司，其地址和电话号码见上文第2 (a) 项。 每位董事和执行官的姓名如下。

公司每位董事兼执行官 的地址为 safeguard Scientifics, Inc.，北拉德诺切斯特路 150 号，F-200 套房，宾夕法尼亚州拉德诺，19087 年，每位董事兼执行官 的公司电话号码为 (610) 293-0600。

(b) 实体的业务和背景。 不适用。

(c) 自然人 人的商业和背景。委托书中 “关于公司的信息——董事和高管 高管” 下规定的信息以引用方式纳入此处。

据公司所知，公司及其任何董事或执行官在过去五年中均未在刑事诉讼中被定罪（不包括 交通违规行为或类似的轻罪），也没有参与过任何司法或行政程序 （未经制裁或和解而被驳回的事项除外），导致判决、法令或最终命令禁止 个人将来不得违反或禁止受联邦或州证券法约束的活动，或发现任何违反联邦或州证券法 的行为。

公司的每位董事和高管 都是美国公民。

(a) 重要条款。委托书中 “条款摘要” 和 “讨论和特殊因素” 下的 信息以引用方式纳入此处 。

(c) 不同的条款。委托书中 在 “讨论和特殊因素——交易的影响（包括股票分割）”、 “——股票拆分影响交易的公平性”、“——联邦所得税的重大后果” 和 “——部分股份的支付” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(d) 评估权。委托书中 “讨论和特殊因素——没有评估或异议者的权利” 下列出的信息 以引用方式纳入此处。

(e) 针对非关联证券 持有人的条款。委托书中 “讨论和特殊因素——股票拆分影响交易的公平性 ” 下规定的信息以引用方式纳入此处。

(f) 上市或交易资格。 不适用。

(a) 交易。委托书中 “讨论和特殊因素——执行官、董事和10％ 股东的利益” 下列出的信息 以引用方式纳入此处。

(b) 重大企业活动。 不适用。

(c) 谈判或接触。 委托书中 “讨论和特殊因素——股票拆分的背景 影响交易” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(e) 涉及标的公司 证券的协议。委托书中 “讨论和特殊因素——高管 高管、董事和10％股东的利益” 下规定的信息以引用方式纳入此处”，以引用方式纳入此处。

(b) 收购证券的使用。委托书中 “讨论和特殊因素——股票拆分和 整体交易的生效时间” 下的 信息以引用方式纳入此处。

(c) 计划。委托书中 在 “讨论和特殊因素——股票拆分和交易的目的和原因”、 “——影响交易的股票拆分背景”、“——交易的影响（包括 股票拆分）”、“—纳斯达克；场外交易市场”、“——股票拆分影响交易的公平性”、 和 “—计划中的管理结构调整” 以引用方式纳入此处。

(a) 目的。委托书中 在 “讨论和特殊因素——股票拆分和交易的目的和原因” 和 “——影响交易的股票拆分背景” 中列出的信息以引用方式纳入此处。

(b) 备选方案。委托书中 在 “讨论和特殊因素——影响交易的股票拆分背景”、 和 “——影响交易的股票拆分替代方案” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(c) 原因。委托书中 在 “讨论和特殊因素——股票拆分和交易的目的和原因”、 “——影响交易的股票拆分的背景”、“——影响交易的股票拆分替代方案” 和 “——股票拆分影响交易的公平性” 中列出的信息以引用方式纳入此处。

(d) 效果。委托书中 在 “讨论和特殊因素——股票拆分和交易的目的和原因”、 “——交易（包括股票拆分）的影响”、“—纳斯达克；场外交易市场” 和 “—Material 联邦所得税后果” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(a) 公平。委托书中 在 “讨论和特殊因素——影响交易的股票拆分背景”、 和 “——股票拆分影响交易的公平性” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(b) 确定 公平性时考虑的因素。委托书中在 “讨论和特殊因素——股票拆分和交易的目的和原因 ”、“——影响交易的股票拆分背景”、“——影响交易的股票拆分的替代方案 ” 和 “——股票拆分影响交易的公平性” 中规定的信息以引用方式纳入此处。

(c) 对证券持有人的批准。 委托书中 “讨论和特殊因素——股票拆分对交易的影响 的公平性” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(d) 无关联代表。 委托书中 “讨论和特殊因素——股票拆分对交易的影响 的公平性” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(e) 董事的批准。委托书中 在 “讨论和特殊因素——影响交易的股票拆分背景”、 和 “——股票拆分影响交易的公平性” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(f) 其他优惠。没有。

(a) 报告、意见或评估。 委托书中 “讨论和特殊因素——影响交易的股票拆分背景” 和 “——股票拆分影响交易的公平性” 下列出的信息以引用方式纳入此处。

(b) 报告的编制者和摘要， 意见或评估。不适用。

(c) 文件的可用性。 不适用。

(a) 资金来源。委托书中 “讨论和特殊因素——资金和开支来源” 下列出的信息 以引用方式纳入此处 。

(b) 条件。没有。

(c) 开支。委托书中 在 “讨论和特殊因素——资金和开支来源” 下的 信息以引用方式纳入此处 。

(d) 借入的资金。没有。

(a) 证券所有权。委托书中 “某些受益所有人和管理层的担保所有权” 下列出的信息 以引用方式并入此处 。

(b) 证券交易。委托书中 “某些受益所有人和管理层的担保所有权” 下列出的信息 以引用方式并入此处 。

(d) 打算在 私下交易中投标或投票。委托书中 “讨论和特殊因素——交易（包括股票分割）的影响” 和 “——执行官、董事和10％股东的权益” 中规定的信息以引用方式纳入此处。

(e) 其他人的推荐。委托书中 “讨论和特殊因素——影响交易的股票拆分背景” 和 “——股票拆分影响交易的公平性” 下规定的 信息以引用方式纳入此处。

(a) 财务信息。公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中列出的经审计的 合并财务报表和公司 截至2023年6月30日的季度10-Q表季度报告中列出的未经审计的简明合并财务报表以引用方式纳入此处。委托书中 “讨论 和特殊因素——交易的影响（包括股票分割）” 和 “财务信息——摘要 历史财务信息” 下规定的信息也以引用方式纳入此处。

(b) Pro forma 信息。委托书中 “财务信息——Pro Forma合并财务报表（未经审计）” 中列出的信息 以引用方式纳入此处。

(c) 摘要信息。 委托书中 “财务信息——历史财务信息摘要” 下列出的信息 以引用方式纳入此处 。

(a) 请求或建议。 委托书中 “关于特别会议和股票拆分以影响交易的问题和答案——谁将代表董事会招募代理人？” 下方列出的信息以引用方式纳入此处。

(b) 员工和公司资产。 委托书中 “关于交易的问题和答案——谁将代表董事会征求代理人 ？” 下方列出的信息以引用方式纳入此处。

(b) 代理声明 中 “讨论和特殊因素——执行官、董事和10％股东的利益” 下规定的信息以引用方式纳入此处。

(c) 其他材料信息。委托书中包含的 信息，包括其所附的所有附录，均以引用方式纳入此处。

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* 先前已提交。

签名

经过适当的询问，并尽其所知和信念，下列签署人证明本声明中列出的信息是真实、完整和 正确的。

日期：2023 年 10 月 20 日