附录 4.3
数字 ________- |
(图例见背面) 如果未在认股权证之前行使,则该认股权证无效 到期日期(定义见下文) |
认股令 |
NOVUS CAPITAL 公司
CUSIP 67012U1161
搜查令
对于收到的价值,这证明了这一点
是特拉华州的一家公司 Novus Capital Corporation(以下简称 “公司”)的一份或多份认股权证 (“认股权证”)的注册持有人,该认股权证将于纽约时间下午 5:00 到期,也就是公司完成首次合并、股票交换、 资产收购、股票购买、资本重组、重组或其他类似业务合并五周年之际企业 或实体(“业务合并”),购买一股全额支付且不可评估的普通股,面值 每股0.0001美元(”本认股权证证明的每份完整认股权证的公司股份”)。认股权证 授权其持有人在交出本认股权证并付款 后,以 (a) 公司完成初始业务合并 30天后,以及 (b) 公司首次公开募股(“IPO”)结束后的12个月内,按认股权证价格(定义见下文)向公司购买该数量的公司股份 大陆证券转让与信托公司(“认股权证代理人”)办公室或代理机构的认股权证价格, ,但仅受制于规定的条件此处以及公司与大陆证券转让和 信托公司之间的认股权证协议。在任何情况下,公司都无需以净现金结算任何认股权证行使。本认股权证中使用的 “权证价格” 一词是指行使认股权证时可以购买股票的每股价格。 每股权证的初始价格等于每股11.50美元。认股权证协议规定,在发生某些 事件时,可以根据某些条件调整本协议正面列出的认股权证价格、赎回触发价格(定义见下文)和可购买的股票数量。
任何行使认股权证时, 都不会发行任何股份的一部分。如果认股权证的持有人有权在行使认股权证 时获得一部分股份,则公司在行使认股权证时,应将向该持有人发行的股票数量四舍五入到最接近的整数。
在行使 认股权证时少于本协议规定的全股总数时,应向本认股权证的注册持有人或 注册持有人的受让人发行一份新的认股权证证书,其中包含尚未行使认股权证的股票数量。
当注册持有人亲自或由书面正式授权的律师在认股权证代理人的办公室或代理机构交出认股权证时, 可以按照认股权证协议中规定的方式和限制进行交换,但无需支付任何服务费, 可以换成另一份期限相似且总共可以证明相同数量的认股权证或认股权证。
在认股权证代理人的办公室或机构按时出示认股权证转让登记 后,应向受让人签发期限相似且总共证明相同数量的认股权证的新认股权证或权证 证书,以换取 本认股权证证书,但须遵守认股权证协议中规定的限制,除任何适用的税款 或其他政府费用外,不收取任何费用。
公司和认股权证 代理人可以将注册持有人视为本认股权证的绝对所有者(尽管任何人在此处作了任何所有权 或其他书面说明),用于行使本认股权证、向注册持有人进行任何分配,以及 所有其他目的,公司和认股权证代理人均不受任何相反通知的影响。
本认股权证不赋予注册持有人 享有公司股东的任何权利。
公司保留 在认股权证行使前的任何时候向认股权证记录在案的持有人发出书面看涨通知, 在认股权证可行使期间的任何时候至少提前30天发出该认股权证的通知, 在任何20个交易日内每个交易日至少为每股18.00美元(“赎回触发价”)30 个交易 天期限(“30 天交易期”),结束于发出此类 看涨通知之日之前的第三个工作日,并且仅当对于认股权证所依据的股份 ,目前有一份有效的注册声明,从30天交易期前五个工作日开始,此后每天持续到赎回之日。认股权证的 看涨价为每份认股权证0.01美元。在看涨通知中规定的日期 结束之前,任何未行使或退还给公司的认股权证均应在公司账簿上取消,除0.01美元的看涨价格外,没有其他价值。
由 | |
主席 | 秘书 |
订阅表格
将由注册持有人按照 行使认股权证的命令执行
下列签署的注册持有人不可撤销 选择行使本认股权证所代表的________________ 认股权证,并购买 行使此类认股权证时可发行的普通股,并要求以以下名义发行此类股票的证书
(请 键入或打印姓名和地址) |
(社交 安全或纳税识别号) |
并且 被配送到 | ||
(请 打印或输入姓名和地址) | ||
而且, 如果该数量的认股权证不是本认股权证所证明的全部认股权证,则应以注册持有人名义注册并交付给注册持有人的新认股权证,地址如下: |
注明日期: | |||
(签名) | |||
(地址) | |||
(纳税 身份证号码) |
分配
将由注册持有人按照 分配认股权证的命令执行
对于收到的价值,_________________________ 特此 出售、转让和转让给
(请 键入或打印姓名和地址) |
(社交 安全或纳税识别号) |
并且 被配送到 | ||
(请 打印或输入姓名和地址) |
本认股权证所代表的 认股权证的 ______________________________,特此不可撤销地组成并指定 _____________________________ 律师将本 认股权证转让到公司账簿上,并在该场所拥有完全的替代权。
日期:_____________________ | _________________________________ |
(签名) |
订阅表转让的签名 必须与本认股权证正面写在每个细节上的姓名相对应, 不做任何更改、扩大或任何更改,并且必须由商业银行或信托公司或纽约证券交易所、纳斯达克、纽约证券交易所、太平洋证券交易所或芝加哥证券交易所的成员公司 担保。