tfin-20231019
假的000153963800015396382023-10-192023-10-190001539638美国通用会计准则：普通股成员2023-10-192023-10-190001539638US-GAAP：C 系列优先股会员2023-10-192023-10-19

美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据第 13 或 15 (D) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年10月19日
TRIUMPH FINANCIAL,
（注册人的确切姓名如其章程所示）
德州
（州或其他司法管辖区）
（注册成立）
001-36722
（委员会
文件号）
20-0477066
（国税局雇主
证件号）
公园中央大道 12700 号, 1700 套房,
达拉斯, 德州
（主要行政办公室地址）
 
75251
（邮政编码）
(214) 365-6900
（注册人的电话号码，包括区号）
（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般说明A.2）：
☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2b）第14d-2 (b) 条进行的启动前通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4c）第13e-4（c）条进行的启动前通信
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ¨
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题交易
符号		注册的每个交易所的名称
普通股，面值每股0.01美元TFIN纳斯达克全球精选市场
存托股份每股代表每股7.125％C系列固定利率非累积永久优先股的1/40权益TFINP纳斯达克全球精选市场


项目 2.02。经营业绩和财务状况
2023年10月19日，Triumph Financial, Inc.（以下简称 “公司”）在致股东的信中公布了截至2023年9月30日的季度财务业绩，该信函作为附录99.1附于此。附录99.1包括某些非公认会计准则财务指标。这些指标与最直接可比的GAAP指标的对账作为表格包含在致股东的信中。就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）而言，本第2.02项中的信息，包括附录99.1，应被视为已提供，不得被视为 “已提交” 用于任何目的。
前瞻性陈述
这份 8-K 表格最新报告包含前瞻性陈述。任何关于我们的预期、信念、计划、预测、预测、目标、假设或未来事件或业绩的陈述都不是历史事实，可能是前瞻性的。你可以使用前瞻性术语来识别前瞻性陈述，例如 “相信”、“期望”、“可能”、“可能”、“将”、“应该”、“寻求”、“可能”、“打算”、“计划”、“预计”、“项目”、“估计” 或 “预期”，或者这些词语和短语或类似词语或短语中的否定词语或短语，这些词语或短语是预测或表示未来事件或趋势的类似词语或短语而且这不仅仅与历史问题有关。您还可以通过讨论战略、计划或意图来识别前瞻性陈述。前瞻性陈述涉及许多风险和不确定性，您不应依赖它们作为对未来事件的预测。前瞻性陈述取决于可能不正确或不精确的假设、数据或方法，我们可能无法实现这些假设、数据或方法。我们不保证所描述的交易和事件会如描述的那样发生（或根本不会发生）。除其他外，以下因素可能导致实际业绩和未来事件与前瞻性陈述中阐述或设想的结果存在重大差异：全国和当地市场区域内的总体业务和经济状况以及银行和非银行金融服务行业；我们减轻风险敞口的能力；我们维持历史收益趋势的能力；管理人员变动；利率风险；我们的产品和服务集中在运输行业；信用风险与我们的贷款组合有关；我们的贷款组合缺乏调节；资产质量恶化和贷款扣除额增加；解决不良资产所需的时间和精力；我们在为可能的贷款损失和其他估计建立准备金时做出的假设和估计不准确；与收购业务整合和未来任何收购相关的风险；我们成功识别和应对与未来可能的收购相关的风险的能力，以及我们以前和可能的未来的风险收购使投资者更难评估我们的业务、财务状况和经营业绩，并削弱了我们准确预测未来业绩的能力；缺乏流动性；我们持有的待售证券的公允价值和流动性波动；投资证券、商誉、其他无形资产或递延所得税资产的减值；我们的风险管理策略；与贷款活动相关的环境负债；银行和非银行金融服务行业的竞争加剧，国家、地区或地方，这可能会对定价和条款产生不利影响；我们的财务报表和相关披露的准确性；我们对财务报告的内部控制存在重大缺陷；系统故障或未能防止网络安全遭到破坏；针对我们或我们受到的诉讼和其他法律诉讼的机构和结果；净营业亏损结转额的变化；联邦税法或政策的变化；最近和未来的立法和监管的影响变化，包括银行、证券和税收法律法规的变化，例如《多德-弗兰克法案》及其监管机构的适用；政府的货币和财政政策；联邦存款保险公司、保险和其他保险范围和成本的变化；未来收购未能获得监管部门的批准；我们的资本要求增加以及 COVID-19 对我们业务的影响。
尽管前瞻性陈述反映了我们的真诚信念，但它们并不能保证未来的表现。所有前瞻性陈述必然只是对未来业绩的估计。因此，实际结果可能与特定前瞻性陈述中表达或设想的结果存在重大差异，因此，提醒您不要过分依赖此类陈述。此外，任何前瞻性陈述仅代表截至其发表之日，除非适用法律要求，否则我们没有义务更新任何前瞻性陈述以反映声明发表之日之后的事件或情况，或反映意外事件或情况的发生。有关此类风险和不确定性的讨论，这些风险和不确定性可能导致实际结果与前瞻性陈述中包含的结果不同，请参阅 “风险因素” 和Triumph于2023年2月15日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中包含的前瞻性陈述披露。


项目 9.01。财务报表和附录
(d)展品。
展览描述
99.1
2023年10月19日致股东的信函
104封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）


展览索引
展览描述
99.1
2023年10月19日致股东的信函
104封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）


签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
TRIUMPH FINANCIAL,
 
来自：/s/ 亚当 ·D· 纳尔逊
姓名：亚当·D·纳尔逊
职务：执行副总裁兼总法律顾问
日期：2023 年 10 月 19 日