美国
证券交易委员会
华盛顿特区,20549
表格8-K
当前报告
根据第 条第13或15(D)节
1934年证券交易法
报告日期 (最早事件报告日期):2021年3月9日
牛津 莱恩资本公司。
(注册人的确切名称 如其章程所规定)
马里兰州 | 001-35041 | 27-2859071 | ||
(州或其他司法管辖区 成立为法团) |
(佣金) 文件编号) |
(税务局雇主 识别号码) |
康涅狄格州格林威治Sound Shore Drive 8号255套房,邮编:06830
(主要行政办公室地址)(邮编 代码)
注册人的 电话号码,包括区号:(203)983-5275
(前姓名 或前地址,如果自上次报告后更改)
如果 Form 8-K备案旨在同时满足注册人根据以下任何 规定的备案义务,请勾选下面相应的复选框(看见2.一般说明A.2。下图):
☐ | 根据证券法第425条规定的书面通信(联邦判例汇编17卷230.425) |
☐ | 根据《交易法》第14a-12条(17 CFR 240.14a-12)征集材料 |
☐ | 根据《交易法》第14d-2(B)条(17 CFR 240.14d-2(B))进行开市前通信 |
☐ | 根据《交易法》第13E-4(C)条(17 CFR 240.13e-4(C))规定的开市前通信(17CFR 240.13e-4(C)) |
根据该法第12(B)条登记的证券 :
每节课的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在其上注册的 | ||
普通股,每股票面价值0.001美元 | OXLC | 纳斯达克全球精选市场 | ||
7.50%系列2023年定期优先股 | OXLCO | 纳斯达克全球精选市场 | ||
6.75%系列2024年定期优先股 | OXLCM | 纳斯达克全球精选市场 | ||
6.25%系列2027年定期优先股 | OXLCP | 纳斯达克全球精选市场 |
用复选标记表示 注册人是否为1933年证券法规则405或1934年证券法规则12b-2中定义的新兴成长型公司。 注册人是根据1933年证券法规则405或1934年证券法规则12b-2定义的新兴成长型公司。
☐新兴 成长型公司
如果是新兴成长型公司,请勾选 注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则 。☐
项目1.01。 签订实质性最终协议。
2021年3月9日, 牛津巷资本公司(“本公司”)与拉登堡-塔尔曼公司(作为几家承销商的代表) 签订了承销协议(“承销协议”), 发行和出售2031年到期的本公司6.75%债券本金总额为8700万美元的债券(“发售”), 取决于承销商可能行使的认购权,最多购买2031年到期的6.75%债券(以下简称“发售”)。 根据惯例的成交条件,此次发行预计将于2021年3月16日结束。
本次发行是根据本公司之前向证券交易委员会提交的N-2表格(第333-236574号文件)的有效搁置登记声明,并附有日期为2021年3月9日的初步招股说明书补充文件和日期为2021年3月9日的最终招股说明书补充文件 。本表格8-K的当前报告不应构成出售或邀请购买任何证券的要约,也不得在任何州或司法管辖区出售此类证券,在这些州或司法管辖区,此类要约、招揽或出售在根据任何此类州或其他司法管辖区的证券法注册或获得资格之前是非法的。
以上说明 仅是承销协议重要条款的概要,其全部内容仅限于承销协议副本 ,该副本作为本8-K表格当前报告的附件1.1存档,并通过引用并入本文 。
第9.01项。 财务报表和证物。
(D)展品
展品 数 |
描述 | |
1.1 | 本公司与拉登堡塔尔曼公司签订的承销协议日期为2021年3月9日,作为其附表一所列承销商的代表。 |
1
签名
根据1934年证券交易法的 要求,牛津莱恩资本公司已正式促使本报告由以下正式授权的签名人代表其 签署。
牛津巷资本公司(Oxford Lane Capital Corp.) | ||
日期:2021年3月11日 | 由以下人员提供: |
/s/布鲁斯·L·鲁宾 |
布鲁斯·L·鲁宾 | ||
首席财务官、公司秘书和财务主管 |
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