美国 个国家

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格 10-Q

根据第13或15(D)条规定的季度 报告

1934年证券交易法

截至2021年1月31日的季度

佣金 文件编号001-37492

ANIXA 生物科学公司

(注册人名称与其章程中规定的准确 )

根据该法第12(B)条登记的证券 ：

用复选标记表示注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人需要提交此类 报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)条要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。

是 [X]不是[]

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)规则405要求提交的每个交互数据文件。

是 [X]不是[]

用复选标记表示注册者是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司 还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中的“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、 “较小的报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用 的延长过渡期，以遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。[]

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。

是 []不是[X]

显示 截至最后实际可行日期发行人所属各类普通股的流通股数量。

在2020年3月11日，注册人拥有26,705,514股已发行普通股，每股票面价值0.01美元，这是注册人唯一的普通股类别。

目录表

第 部分：财务信息

第 项1.财务报表

ANIXA 生物科学公司和子公司

压缩 合并资产负债表

附注 是这些精简合并财务报表的组成部分。

ANIXA 生物科学公司和子公司

精简 合并业务报表(未经审计)

附注 是这些精简合并财务报表的组成部分。

ANIXA 生物科学公司和子公司

精简 合并股东权益报表

截至2021年1月31日的三个月 (未经审计)

截至2020年1月31日的三个月(未经审计)

附注 是这些精简合并财务报表的组成部分。

ANIXA 生物科学公司和子公司

简明 合并现金流量表(未经审计)

附注 是这些精简合并财务报表的组成部分。

ANIXA 生物科学公司和子公司

简明合并财务报表附注

(未经审计)

1. 业务和资金

业务说明

本文中使用的“我们”、“公司”或“安尼克斯”是指安尼克斯生物科学公司及其合并子公司。我们的主要业务包括开发专注于肿瘤学和传染病领域未得到满足的关键需求的疗法和疫苗。我们的治疗计划包括开发嵌合内分泌受体T细胞技术、一种新型嵌合抗原受体T细胞(“CAR-T”)技术，最初专注于治疗卵巢癌，以及发现并最终开发用于治疗新冠肺炎的抗病毒候选药物，重点是抑制病毒的某些蛋白质功能。我们的疫苗项目包括开发一种针对乳腺癌的疫苗 ，特别是三重阴性乳腺癌(“TNBC”)，这是一种最致命的疾病形式，以及 一种针对卵巢癌的疫苗。

我们的子公司，确定性治疗公司(“确定性”)，正在开发抗癌的免疫疗法药物。确定性 拥有独家的全球版税许可，可以使用Wistar Institute (“Wistar”)拥有或控制的与Wistar CAR-T技术相关的某些知识产权。我们最初专注于卵巢癌治疗 的开发，但我们也可能将这项技术应用于开发更多实体肿瘤的治疗 。许可协议要求确定性在实现特定的 开发里程碑后向Wistar支付一定的现金和股权。关于确定性公司对维斯塔尔公司的股权义务，确定性公司向维斯塔尔公司发行的普通股相当于确定性公司普通股的5%(5%)。

确定性公司与H.Lee Moffitt癌症中心和研究所公司(“Moffitt”)合作，正在向人类临床迈进， 测试其用于治疗卵巢癌的CAR-T技术。我们目前正在测试临床级别的矢量，并准备 研究新药(IND)申请，以提交给美国食品和药物管理局(FDA)。 我们预计在2021年第一个日历季度提交IND。假设FDA批准我们的IND申请，我们预计将在2021年下半年开始人体临床试验。

在2020年4月，我们与安托化学股份有限公司(“安托化学”) 达成合作，以发现并最终开发针对新冠肺炎的抗病毒候选药物 。通过这次合作，我们利用先进的计算方法、机器学习和分子建模 技术硅片筛选化学资料库(包括公开提供的 化合物和OntoChem的专有资料库)中的12多亿种化合物，以评估这些化合物中是否有任何一种能够干扰导致新冠肺炎疾病的SARS-CoV-2病毒的两种关键酶 中的一种。

筛选过程 导致鉴定出多种可能破坏病毒关键酶的化合物。这些化合物中有几个是在 中合成和测试的体外培养生物化验。在完成这些生物检测后， 我们确定了两种最有希望的化合物，并已开始在动物模型中测试它们。在这些动物研究中， 这两种化合物正在与雷米替韦进行比较，后者是美国食品和药物管理局批准用于新冠肺炎的唯一抗病毒药物。我们预计这项概念验证动物研究将在2021年第一个日历季度末完成。

我们 拥有全球独家版税许可，可以使用克利夫兰 诊所基金会(“克利夫兰诊所”)拥有或控制的与克利夫兰 诊所开发的某些乳腺癌疫苗技术相关的某些知识产权。我们正在与克利夫兰诊所合作，开发一种专门针对TNBC的方法，为妇女接种预防乳腺癌的疫苗。已发现一种特殊的蛋白质，α-乳清蛋白，它只存在于健康女性的哺乳期，但在许多形式的乳腺癌，特别是TNBC中会再次出现。研究表明，接种这种 蛋白的疫苗可以预防小鼠的乳腺癌。2020年12月，我们从FDA获得授权，开始对1a期临床试验中的患者进行登记和治疗 。我们正在进行必要的活动，为治疗 1a期临床试验中的患者做准备，我们预计将在2021年年中准备治疗第一名入选患者。

在2020年11月，我们与克利夫兰诊所签署了一项许可协议，根据该协议，本公司获得了全球独家 版税许可，可以使用克利夫兰诊所拥有或控制的与某些卵巢 癌症疫苗技术相关的某些知识产权。这项技术与使用疫苗治疗或预防卵巢癌有关 表达含有胞外结构域的抗苗勒氏激素受体II蛋白(“AMHR2-ED”)。在健康的组织中，这种蛋白质调节卵巢中含卵卵泡的生长和发育。虽然AMHR2-ED的表达是自然的，绝经后明显下降，但在患有卵巢癌的绝经后妇女的卵巢中，AMHR2-ED的表达水平很高。克利夫兰诊所的研究人员认为，针对AMHR2-ED的疫苗可以预防卵巢癌的发生。 我们与克利夫兰诊所签订了一项联合开发协议，将这种疫苗技术推向人类临床 测试。

在 未来几个季度，我们预计我们的乳腺癌和卵巢癌疫苗、我们的新冠肺炎治疗计划 以及确定性的CAR-T技术的开发将是该公司的主要重点。作为我们传统业务的一部分，本公司仍然 从事与切克™液体活组织检查平台有关的有限专利许可活动(该平台的运营已于2020年7月暂停 )，以及加密音频/视频电话会议领域。我们预计这些活动不会成为公司持续运营的重要 部分，也不会需要大量财政资源或高级管理层的 关注。

在过去几年中，我们的收入来自技术许可和专利技术销售，包括诉讼和解的收入 。到目前为止，我们还没有从我们的治疗或疫苗计划中获得任何收入。此外， 在我们进行治疗和疫苗计划的同时，我们还可能对新公司进行投资并成立新公司，以开发更多的 新兴技术。我们预计近期内不会开始为我们目前的任何治疗或疫苗计划创造收入 。我们希望通过最终将我们的技术许可给大型制药公司来实现盈利的结果 这些公司拥有将我们的技术作为疗法或疫苗进行制造、营销和销售的资源和基础设施。 我们的任何技术的最终许可可能需要数年时间(如果要实现的话)，并且可能取决于人体临床试验的积极 结果。

资金 和管理层的计划

根据截至2021年3月11日的现有信息 ，我们相信我们现有的现金、现金等价物、短期投资 和预期现金流将足以为我们未来12个月的活动提供资金。我们实施了一种商业模式 ，通过与第三方合作开发我们的技术来节省资金。但是，我们对未来现金 需求和现金流的预测可能与实际结果不同。如果目前手头的现金、现金等价物、短期投资和我们业务运营可能产生的现金 不足以继续运营我们的业务，或者如果我们选择投资或收购一家或多家公司或与我们的技术协同或互补的新技术或新技术， 我们可能需要获得更多营运资金。在截至2021年1月31日的三个月中，我们通过在市场上发行1900547股普通股筹集了约5957,000， 美元的费用净额，根据这一发行，我们可能会发行最多5000万美元的普通股。根据我们目前有效并可能在未来继续使用的市场股权计划 ，截至2021年1月31日，我们可能会额外出售约3467万美元的普通股。我们可以 寻求在2021财年或之后通过出售我们的股权证券或通过银行信贷安排或公共或私人债务(如有可能)从各种金融机构获得营运资金。我们不能确定是否会以可接受的条款提供额外的 资金，或者根本不能。如果我们确定了额外资金的来源, 出售额外的 股权证券或可转换债券可能会对我们的股东造成稀释。我们不能保证我们未来将产生足够的现金流来满足我们的流动性要求或维持未来的运营，也不能保证其他资金来源 (如出售股权或债务)是否可用或是否会在需要时以优惠的 条款或任何条件获得我们的证券持有人的批准。如果我们不能在需要时获得额外的营运资金，这种失败可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生实质性的不利影响 。此外，这种资金短缺可能会抑制我们 应对竞争压力或意外资金需求的能力，或者可能迫使我们减少运营费用，这将 严重损害业务和运营的发展。

演示基础

随附的 未经审核简明综合财务报表乃根据美国中期财务资料公认会计 原则及表格10-Q的指示 及S-X规则第8-03条编制。因此，年度财务报表中普遍接受的 会计原则要求的某些信息和披露已被省略或浓缩。这些中期简明综合财务报表 应与我们截至2020年10月31日年度的10-K表格年度报告中包含的经审计综合财务报表和相关披露一并阅读。随附的2020年10月31日简明综合资产负债表数据来自经审计的财务报表，但不包括美国公认会计准则要求的所有披露。简明的 综合财务报表包括所有正常经常性的调整，管理层认为这些调整对于我们截至2021年1月31日的财务状况以及所代表的中期的运营和现金流 的公允陈述是必要的。截至2021年1月31日的三个月的运营结果不一定代表全年的预期结果。

非控股 权益

非控股 权益代表Wistar确定的股权所有权，并作为股权的一个组成部分呈现。下表 列出了截至2021年1月31日的三个月的非控股权益变动情况：

收入 确认

我们的 收入完全来自技术许可和专利技术销售。收入在向被许可方转让 知识产权控制权和履行其他合同履行义务时确认，金额 反映我们预期收到的对价。

我们 遵循会计准则汇编606(“ASC 606”)“与客户的合同收入”的会计指导。 根据ASC 606，我们需要就收入会计做出某些判断和估计。 这些方面可能包括确定合同的存在，确定各方转让 货物和服务的权利和义务，确定合同中的履约义务，确定交易价格，以及将交易价格分配给单独的履约义务。 这些方面可能包括确定合同的存在，确定各方转让 货物和服务的权利和义务，确定合同中的履约义务，确定交易价格，以及将交易价格分配给单独的履约义务。 这些方面可能包括确定合同的存在和确定各方转让 货物和服务的权利和义务 确定授予许可证的承诺是否有别于其他承诺的商品或服务，并评估许可证是否在某个时间点或随时间向客户转让 。

我们的 收入安排规定，在协议签署后30天内，支付合同确定的一次性缴足许可费，以了结诉讼，并作为授予公司拥有或控制的 专利技术的某些知识产权的代价。这些安排通常包括以下内容的一些组合： (I)授予制造和/或销售公司拥有或控制的专利技术所涵盖产品的非排他性、追溯性和未来的许可 ，(Ii)不起诉的契约，(Iii)免除被许可人的某些索赔，以及(Iv) 驳回任何未决的诉讼。在这种情况下，授予的知识产权在性质上是永久的， 一直延续到相关专利到期。根据这些协议的条款，我们对授予的知识产权没有进一步的义务 ，包括没有义务维护或升级技术，也没有义务提供 未来的支持或服务。被许可方在签署协议后获得对其获得的知识产权的控制权。 因此，履行了这些协议的履约义务，并在协议执行时确认了100%的收入 。

收入成本

收入成本 包括与我们的专利许可和强制执行活动相关的成本和费用，包括 支付给原始专利所有者的发明人使用费、支付给外部律师的或有法律费用、支付给外部法律顾问的其他专利相关法律费用以及支付给第三方的与许可和强制执行相关的研究、咨询和其他费用。 这些成本包括在附带的简明综合运营说明书中的“运营成本和费用”标题下 。

研发费用 和开发费用

研究 和开发费用(主要包括员工薪酬、支付给第三方的研发活动费用 以及与开发抗癌免疫疗法药物、预防癌症疫苗 和新冠肺炎候选抗病毒药物相关的其他直接成本)在所产生的 期间的简明合并财务报表中支出。

2. 股票薪酬

公司维护股权激励计划，根据该计划，公司向员工、董事和顾问授予激励性股票期权、非合格股票期权、 股票增值权、股票奖励、绩效奖励或股票单位。

股票 期权薪酬费用

授予员工和董事的基于服务的股票期权的 薪酬成本在授予日根据奖励的公允价值使用Black-Scholes定价模型进行计算，并在必要的服务 期间(股票期权的获得期)(一至四年)按直线计算。在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月中，我们记录了与授予员工和董事的基于服务的股票期权相关的 大约875,000美元和964,000美元的股票薪酬支出。

对于根据市场状况授予员工和董事的 股票期权，例如公司普通股的交易价格超过某些价格目标，我们使用蒙特卡罗模拟方法估计授予日的公允价值，并确认隐含服务期(授予的中值时间)内的 薪酬成本。2018年5月8日，我们向我们的董事长、总裁兼首席执行官发布了 购买1500,000股普通股的市场条件期权，在2021年5月31日之前以每股5.00美元至8.00美元的目标交易价授予，隐含服务期为3至7个月。2018年10月，首批500,000股市场条件期权在连续20个交易日实现平均收盘价高于每股5.00美元的情况下即可行使。在截至2021年1月31日和2020年1月31日的 三个月内，我们没有记录任何基于市场状况的股票薪酬支出。

授予顾问的基于服务的股票期权的 薪酬成本在授予日根据奖励的公允价值 使用Black-Scholes定价模型进行计算，并在必要的服务期 (股票期权的获得期)(一至三年)内按直线计算。在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月里，我们记录了与授予顾问的股票 期权相关的股票咨询费用，分别约为54,000美元和57,000美元。

股票 期权计划

在截至2021年1月31日的三个月内，我们有两个股票期权计划：分别于2010年7月14日和2018年1月25日由我们的董事会通过的Anixa Biosciences，Inc.2010年股票激励计划 和Anixa Biosciences，Inc.2018年股票激励计划(“2018年股票计划”)。 我们的董事会分别于2010年7月14日和2018年1月25日通过了这两项股票期权计划：Anixa Biosciences，Inc.2010股票激励计划(以下简称“2010股票计划”)和Anixa Biosciences，Inc.2018股票激励计划(简称“2018股票计划”)。2018年3月29日，我们的股东批准了2018年股票计划 。

在截至2020年1月31日的三个月内，Anixa Biosciences，Inc.2003股票激励计划(“2003计划”)下剩余的未偿还期权到期。

股票 期权活动

在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月内，根据 2018年股票计划，我们分别向员工和顾问授予了购买1,130,000股和800,000股普通股的选择权，行使价格从每股2.83美元到4.04美元不等。在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月内，分别行使了购买29,880股和18,900股普通股的股票期权，总收益分别约为104,000美元和28,000美元。

2003 计划

2003计划规定向员工、董事和顾问授予不合格的股票期权、股票增值权、股票奖励、绩效奖励和股票单位。根据2003计划的规定，该计划于2013年4月21日终止， 涉及授予未来奖励的能力。关于截至2020年1月31日的三个月的2003计划的信息如下：

2010 计划

2010年股票计划规定向员工、董事和顾问授予不合格股票期权、股票增值权、股票奖励、绩效奖励和股票单位。根据2010年股票计划的规定，该计划于2020年7月14日终止了 授予未来奖励的能力。关于截至2021年1月31日的三个月的2010股票计划的信息如下：

下表汇总了截至2021年1月31日根据2010股票计划已发行和可行使的股票期权信息：

关于截至2020年1月31日的三个月的2010股票计划的信息 如下：

下表汇总了截至2020年1月31日根据2010股票计划已发行和可行使的股票期权信息：

2018 计划

《2018年股票计划》规定向员工、董事和顾问授予激励性股票期权、不合格股票期权、股票增值权、股票 奖励、绩效奖励和股票单位。截至2021年1月31日，2018年股票计划 有200万股可供未来授予。截至2021年1月31日的三个月的2018年股票计划相关信息如下：

下表汇总了截至2021年1月31日根据2018年股票计划已发行和可行使的股票期权信息：

关于截至2020年1月31日的三个月的2018年股票计划的信息 如下：

下表汇总了截至2020年1月31日根据2018年股票计划已发行和可行使的股票期权信息：

股票计划之外的

除了根据股票期权计划授予的期权外，在截至2012年10月31日和2013年10月31日的年度内，董事会 批准向某些员工和董事授予股票期权。截至2021年1月31日的三个月，在股票计划之外授予的股票期权信息如下：

下表汇总了截至2021年1月31日在股票计划之外授予的已发行和可行使的股票期权信息 ：

关于截至2020年1月31日的三个月在股票计划之外授予的股票期权的信息 如下：

下表汇总了截至2020年1月31日在股票计划之外授予的已发行和可行使的股票期权信息 ：

股票 奖励

对于授予员工、董事和顾问的股票奖励(授予时授予)，我们在授予之日根据相关普通股的授予日期市场价格确认费用 。在截至2021年1月31日或2020年1月31日的三个月内，我们没有授予任何授予时授予的股票奖励。

2018年5月8日，根据2018年股票计划，我们向董事长兼总裁兼首席执行官授予了1,500,000股普通股的限制性股票奖励。限制性股票奖励在2021年5月31日之前实现公司普通股每股11.00美元的目标交易价 时全部授予。对于根据我们普通股价格目标实现 而授予的限制性股票奖励，我们使用蒙特卡洛模拟方法估计授予日的公允价值，并确认隐含服务期(授予的中值时间)内的 补偿成本。在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月内，我们没有记录与 限制性股票奖励相关的任何补偿费用。

员工 购股计划

公司维持Anixa Biosciences，Inc.员工股票购买计划(“ESPP”)，该计划允许符合条件的员工 在发售日或适用发售期间的购买日(以较低者为准)以不低于公司普通股市值85%的价格购买股票。该计划于2018年8月13日由我们的董事会通过 ，并于2018年9月27日由我们的股东批准。在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月内，没有根据ESPP 购买任何股票。

认股权证

2020年10月30日，我们向投资者关系服务顾问发布了一份认股权证，将于2025年10月30日到期，以每股2.06美元的价格购买60,000股普通股， 将在5个月内归属。在截至2021年1月31日的三个月内，我们记录了约57,000美元的咨询费用 ，这是根据授权证在授予之日的公允价值计算的，这是在归属期间内以直线 为基础确认的。在截至2020年1月31日的三个月内，我们没有记录任何与认股权证相关的咨询费用。在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月内，没有发行认股权证。

截至2021年1月31日，我们还发行了500,000股普通股认股权证，每股5.03美元，于2017财年发行，2021年11月30日到期。

3. 公允价值计量

美国公认会计原则(GAAP)定义了公允价值，并建立了公允价值计量框架。我们已根据估值技术投入的优先顺序将我们的金融资产和负债分类为三级公允价值等级，如下所述。如果 用于衡量金融工具的投入属于层次结构的不同级别，则分类基于对该工具的公允价值计量具有重要意义的最低水平的投入。

简明合并资产负债表中记录的财务资产和负债根据对估值技术的输入 进行分类，如下所示：

级别 1-其价值基于 我们在测量日期有能力进入的活跃市场中相同资产或负债的未调整报价的金融资产和负债。

级别 2-其价值基于交易不频繁的市场的报价的金融资产和负债 或其价值基于活跃市场中具有类似属性的工具的报价的金融资产和负债。

第 3级-其价值以价格或估值技术为基础的金融资产和负债，这些资产和负债需要的投入 既不可观察又对整体公允价值计量具有重要意义。这些输入反映了管理层自己对市场参与者在资产和负债定价中使用的假设的假设 。

下表显示了截至2021年1月31日按公允价值经常性计量的金融资产的层次结构：

下表显示了截至2020年10月31日按公允价值经常性计量的金融资产的层次结构：

我们的 在非经常性基础上计量的非金融资产包括我们使用公允价值技术计量的其他资产 只要事件或环境变化表明存在减值状况。由于该等计量的短期 性质，预付费用 及其他流动资产、应付帐款及应计费用的估计公允价值与其个别账面价值大致相同。现金及现金等价物按接近公允价值的账面价值列报。

4. 应计费用

应计 截至以下日期的费用包括：

5. 普通股每股净亏损

基本 每股普通股净亏损(“基本每股收益”)的计算方法是净亏损除以已发行普通股的加权平均数 。稀释每股普通股净亏损(“稀释每股收益”)的计算方法是将净亏损除以普通股、稀释普通股等价物和当时已发行的可转换证券的加权平均数 。所有期间的稀释每股收益 与基本每股收益相同，因为计入普通股等价物的影响，那么未偿还的每股收益 将是反稀释的。因此，在截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月稀释每股收益的计算中，不包括分别购买8,659,134股和8,407,234股的股票期权，以及分别购买56万股和500,000股 股票的认股权证。

6. 最近通过和发布的公告的效果

2016年2月，财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新2016-02(“ASU 2016-02”) 会计准则编码主题842，租赁(ASC 842)，取代了主题840，租赁，并要求承租人 确认资产负债表上的大多数租赁。新的租赁准则没有实质性地改变出租人会计。对于上市公司 ，该标准在2018年12月15日之后的年度期间内的第一个中期报告期内有效，但允许提前采用。承租人和出租人被要求在他们首次应用新准则的财务报表中列示的最早的 期间开始时应用新准则。2018年7月，FASB发布了ASU 2018-11租赁，为实体应用ASC 842的规定提供了额外的过渡选项，方法是确认 在采用生效之日的累计效果调整，而不调整之前提供的比较期间。本标准的 要求包括大幅增加要求的披露。本公司于2019年11月1日采用ASU 2016-02。 1采用这一准则并未对我们的精简合并财务报表产生实质性影响。请参阅 备注8，了解与我们办公室租赁相关的会计和披露信息。

7. 所得税

我们 确认递延税项资产和负债是因为我们的 财务报表或纳税申报表中已确认的事件对未来税收的估计影响。根据此方法，递延税项资产及负债乃根据财务报表与资产及负债的税基之间的差额 ，采用预期差额将逆转的年度的现行税率厘定 。必要时设立估值津贴，将递延税项资产降至预期变现金额 。由于我们的历史税前亏损和这些递延税项资产变现的不确定性，我们已经为我们的递延税项资产提供了全额估值津贴。

我们 结转联邦和加州所得税申报单的净营业亏损。这些净营业亏损结转 可能受到美国国税法第382节的限制。截至2021年1月31日和2020年10月31日，我们没有未确认的所得税优惠，我们一般会计入与所得税事项相关的利息和罚款(如果有)以及 行政费用。

8. 租约

根据2021年9月30日到期的运营租约，我们 从无关方手中租赁了加利福尼亚州圣何塞阿尔马登高速公路3150号约2,000平方英尺的办公空间(我们的主要高管 办公室)。我们的基本租金约为每月 $5,000，租约规定每年增加约3%，以及增加某些 运营成本的升级条款。截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月，租金支出分别约为16,000美元和16,000美元 。

2019年11月1日，本公司采用ASC 842，通过确认承租人因租赁产生的 权利和义务，将其作为租赁资产和租赁负债记录在资产负债表上，从而提高了透明度和可比性。 新指南要求确认资产负债表中的使用权(“ROU”)资产和相关的经营租赁负债。该公司于2019年11月1日采用了新的指导方针，采用了修改后的追溯法。

公司选择了标准中允许的一揽子实践权宜之计，允许实体放弃重新评估 (I)合同是否包含租赁，(Ii)租赁分类，以及(Iii)与租赁相关的资本化成本是否符合初始直接成本的定义。此外，本公司选择了允许实体事后 确定租赁期限和ROU资产减值的权宜之计，以及允许本公司不必将租赁 和非租赁组成部分分开的权宜之计。本公司还选择了短期租赁会计政策，根据该政策，Anixa将不会确认 于开始日期租赁期为12个月或更短的任何租赁的租赁负债或ROU资产，并且 不包括Anixa非常合理地确定将行使的购买选择权。

对于 经营租赁，租赁负债最初和随后按未付租赁付款的现值计量。 截至2021年1月31日，公司租赁的剩余8个月租期包括 租约的不可撤销期限。租约不包含延长租约的公司选择权或由出租人控制的延长租约的选择权。 所有ROU资产都将接受减值审查。

与公司租赁相关的资产负债表信息如下：

截至2021年1月31日 ，我们经营租赁负债的年度最低租赁付款如下：

9. 承诺和或有事项

诉讼 事项

我们 没有参与任何诉讼或其他法律程序，管理层也不知道有任何针对我们的未决诉讼或法律程序 会对我们的运营结果或财务状况产生重大不利影响。

冠状病毒大流行的影响

2020年3月10日，世界卫生组织宣布新冠肺炎疫情为大流行。病毒及其为缓解其传播而采取的措施已经并预计将继续对许多 国家/地区的经济和金融市场产生广泛的不利影响，包括本公司运营和开展业务的地理区域以及本公司的 合作伙伴运营和开展业务的地理区域。我们目前正在遵循当地卫生当局的建议，将我们团队成员和访客的暴露风险降至最低。然而，这场流行病的规模和范围尚不清楚，目前无法合理估计业务中断和相关财务影响的持续时间。虽然我们已经实施了具体的 业务连续性计划以降低新冠肺炎的潜在影响，但不能保证我们的连续性计划一定会成功 。

我们 已经经历了某些业务中断，例如我们的办公室暂时关闭，我们的合作伙伴也发生了类似的中断 。具体地说，疫情已导致我们制定计划所依赖的实验室和其他服务提供商暂时关闭，而那些一直在运营或 最近开始运营的实验室和服务提供商，由于社会距离的要求，一直在以更有限的能力进行操作。因此， 我们的进度已经放慢，不能保证我们能够满足之前宣布的有关计划推进的时间表 。

新冠肺炎或任何其他健康疫情对我们结果的影响程度将取决于未来的事态发展，这些事态发展高度 不确定，无法预测，包括可能出现的有关新冠肺炎严重程度的新信息，以及 遏制新冠肺炎或治疗其影响的行动等。因此，新冠肺炎可能会对我们的业务、运营业绩、财务状况和前景产生实质性的不利影响。

10. 段信息

我们 遵循ASC 280“分部报告”(“ASC 280”)的会计准则。根据管理方法确定可报告的运营部门 。ASC 280定义的管理方法基于首席运营决策者组织企业内部各部门以做出运营决策和评估业绩的方式。 虽然我们的运营结果主要在综合基础上进行审查，但首席运营决策者将企业分为五个可报告的部门进行管理，每个部门都有不同的运营和潜在创收特征：(I)CAR-T 治疗，(Ii)癌症疫苗，(Iii)抗病毒治疗，以下是我们细分市场截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月以及截至2021年1月31日和2020年10月31日的精选财务信息：

不包括基于非现金股份的薪酬的运营成本和费用是首席运营决策者在管理企业时使用的衡量标准 。

公司截至2021年1月31日的三个月的综合收入为512,500美元，发明人版税、或有法律费用、诉讼和许可费用 为385,002美元，仅与我们的专利许可部门有关，该部门包括 我们的加密音频/视频电话会议技术。我们的所有收入都是基于被许可方所在的 国家/地区在国内(美国)产生的。

项目 2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

本10-Q表格季度报告(本“报告”)中包含的信息 包含修订后的1933年证券法第27A节和修订后的1934年证券交易法( “交易法”)第21E节含义 的前瞻性陈述。前瞻性陈述不是对历史事实的陈述，而是反映我们目前对未来事件和结果的 预期。我们通常使用“相信”、“预期”、“打算”、“ ”计划、“预期”、“可能”、“将”以及类似的表述来标识前瞻性的 陈述。此类前瞻性陈述，包括与我们的预期有关的风险、不确定性和其他 因素，其中一些是我们无法控制的，可能会导致我们的实际结果、业绩或成就或行业结果与此类前瞻性陈述明示或暗示的任何未来结果、业绩或成就大不相同。 这些风险、不确定因素和因素包括但不限于我们在截至2020年10月31日的财政年度的10-K表年报中阐述的那些因素。 这些风险、不确定和因素包括但不限于我们在截至2020年10月31日的财政年度的10-K表年报中阐述的那些因素。 这些风险、不确定和因素包括但不限于我们在截至2020年10月31日的财政年度的10-K表年报中阐述的那些因素。 除适用法律(包括美国证券法)要求的 外，我们不承担公开更新 或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。敬请 您在评估本报告中提供的信息时，不要过度依赖此类前瞻性陈述。

一般信息

我们 在我们的简明合并财务报表附注中讨论了对我们业务的描述。

运营结果

截至2021年1月31日的三个月与截至2020年1月31日的三个月

收入

截至2021年1月31日的三个月，我们从一份许可协议中获得了512,500美元的收入。许可协议提供了 一次性、非经常性、一次性支付，以换取非独家追溯性和未来许可，并且约定 不起诉。根据协议条款，我们没有关于授予的知识产权 的进一步义务，包括没有义务维护或升级技术，也没有义务提供未来的支持或服务。因此，本许可协议的 履行义务已履行，并且在签署 许可协议时确认了100%的收入。正如我们的简明合并财务报表附注1所述，作为我们遗留业务的一部分， 公司仍在从事有限的专利许可活动，我们预计这些活动不会成为我们持续运营或收入的重要组成部分 。

我们 在截至2020年1月31日的三个月内没有收入。

发明人 版税、或有法律费用、诉讼和许可费用

发明人 在截至2021年1月31日的三个月中，版税、或有法律费用、诉讼和许可费用从截至2020年1月31日的三个月的-0美元增加到约385,000美元。这一增长主要是由于相关 收入的增长。发明人特许权使用费和或有法律费用在相关收入确认期间支出。除或有法律费用外，与专利主张有关的诉讼费用和许可费用在发生的期间内支出。

研发费用 和开发费用

研究和开发费用与我们的癌症治疗、疫苗和诊断计划以及抗病毒药物计划的发展有关，在截至2021年1月31日的三个月中，研究和开发费用从截至2020年1月31日的三个月的约1,491,000美元减少到约828,000美元，降幅约为663,000美元。研发费用的减少主要是由于外部研发费用(不包括许可证费用)减少了约414,000美元，员工薪酬和相关成本(股票期权薪酬支出除外)减少了约269,000美元，员工股票期权薪酬费用减少了约105,000美元，所有这些都是由于我们暂停了癌症诊断计划的开发，但被主要与癌症开发有关的许可费增加了约155,000美元所抵消。 主要与癌症的发展有关的许可费增加了约155,000美元。 这一切都是由于我们暂停了癌症诊断计划的开发，并被主要与癌症开发有关的许可费增加了约155,000美元所抵消。 主要与癌症的发展有关的许可证费增加了约155,000美元

在截至2021年1月31日的三个月中，与我们的每个开发项目相关的研究和开发费用 包括大约363,000美元用于CAR-T治疗，大约294,000美元用于癌症疫苗，大约169,000美元 用于抗病毒治疗和大约2,000美元用于癌症诊断。

一般费用 和管理费

截至2021年1月31日的三个月，一般和行政费用增加了约394,000美元，从截至2020年1月31日的三个月的约1,139,000美元增加到约1,533,000美元。一般和行政费用增加的主要原因是前一年的非经常性收入，原因是供应商追索有争议责任的法定权利于2020年1月到期后解除了约337,000美元的有争议债务，董事薪酬增加了约81,000美元，专利费用增加了约76,000美元，顾问股票期权和认股权证费用增加了约56,000美元，但被员工人数的减少所抵消。

利息 收入

由于利率下降，在截至2021年1月31日的三个月里，利息 收入从上年同期的约13,000美元减少了约12,000美元至约1,000美元。

可归因于非控股权益的净亏损

截至2021年1月31日和2020年1月31日的三个月，可归因于非控股权益的净亏损(相当于Wistar在确定性净亏损中的5%所有权权益) 分别约为24,000美元和24,000美元。

流动性 和资本资源

我们的主要流动性来源是现金、现金等价物和短期投资。

根据截至2021年3月11日的现有信息 ，我们相信我们现有的现金、现金等价物、短期投资 和预期现金流将足以为我们未来12个月的活动提供资金。我们实施了一种商业模式 ，通过与第三方合作开发我们的技术来节省资金。但是，我们对未来现金 需求和现金流的预测可能与实际结果不同。如果目前手头的现金、现金等价物、短期投资和我们业务运营可能产生的现金 不足以继续运营我们的业务，或者如果我们选择投资或收购一家或多家公司或与我们的技术协同或互补的新技术或新技术， 我们可能需要获得更多营运资金。在截至2021年1月31日的三个月中，我们通过在市场上发行1900547股普通股筹集了约5957,000， 美元的费用净额，根据这一发行，我们可能会发行最多5000万美元的普通股。根据我们目前有效并可能在未来继续使用的市场股权计划 ，截至2021年1月31日，我们可能会额外出售约3467万美元的普通股。我们可以 寻求在2021财年或之后通过出售我们的股权证券或通过银行信贷安排或公共或私人债务(如有可能)从各种金融机构获得营运资金。我们不能确定是否会以可接受的条款提供额外的 资金，或者根本不能。如果我们确定了额外资金的来源, 出售额外的 股权证券或可转换债券可能会对我们的股东造成稀释。我们不能保证我们未来将产生足够的现金流来满足我们的流动性要求或维持未来的运营，也不能保证其他资金来源 (如出售股权或债务)是否可用或是否会在需要时以优惠的 条款或任何条件获得我们的证券持有人的批准。如果我们不能在需要时获得额外的营运资金，这种失败可能会对我们的业务、运营结果和财务状况产生实质性的不利影响 。此外，这种资金短缺可能会抑制我们 应对竞争压力或意外资金需求的能力，或者可能迫使我们减少运营费用，这将 严重损害业务和运营的发展。

在截至2021年1月31日的三个月内，运营活动中使用的现金约为117万美元。投资 活动提供的现金约为675,000美元，来自存单到期收益总计1,640,000美元 和出售设备收益约35,000美元，但被购买存单 约1,000,000美元所抵消。融资活动提供的现金约为6061,000美元，原因是在市场上以约5957,000美元的股票发行出售了1,900,547股普通股，以及行使股票 期权的收益约为104,000美元。因此，截至2021年1月31日，我们的现金、现金等价物和短期投资增加了约4,926,000美元，从2020财年末的约9,057,000美元增至约13,983,000美元。

关键 会计政策

本公司的简明合并财务报表是按照美国公认的会计原则 编制的。在编制这些财务报表时，我们会做出假设、判断和估计，这些假设、判断和估计可能会对我们的精简合并财务报表中报告的金额产生重大影响。我们的假设、判断和估计基于历史经验和各种我们认为在这种情况下是合理的其他因素。在不同的假设或条件下，实际 结果可能与这些估计值大不相同。我们会定期评估 我们的假设、判断和估计，并做出相应的更改。

我们 认为，在截至2020年10月31日的财政年度的Form 10-K年度报告 中，我们合并财务报表附注2中讨论的重要会计政策中，以下会计政策需要我们做出最困难、 主观或复杂的判断：

收入 确认；以及

股票薪酬

收入 确认

我们的 收入完全来自技术许可和专利技术销售。收入在向被许可方转让 知识产权控制权和履行其他合同履行义务时确认，金额 反映我们预期收到的对价。

我们 遵循会计准则汇编606(“ASC 606”)“与客户的合同收入”的会计指导。 根据ASC 606，我们需要就收入会计做出某些判断和估计。 这些方面可能包括确定合同的存在，确定各方转让 货物和服务的权利和义务，确定合同中的履约义务，确定交易价格，以及将交易价格分配给单独的履约义务。 这些方面可能包括确定合同的存在，确定各方转让 货物和服务的权利和义务，确定合同中的履约义务，确定交易价格，以及将交易价格分配给单独的履约义务。 这些方面可能包括确定合同的存在和确定各方转让 货物和服务的权利和义务 确定授予许可证的承诺是否有别于其他承诺的商品或服务，并评估许可证是否在某个时间点或随时间向客户转让 。

我们的 收入安排规定，在协议签署后30天内，支付合同确定的一次性缴足许可费，以了结诉讼，并作为授予公司拥有或控制的 专利技术的某些知识产权的代价。这些安排通常包括以下内容的一些组合： (I)授予制造和/或销售公司拥有或控制的专利技术所涵盖产品的非排他性、追溯性和未来的许可 ，(Ii)不起诉的契约，(Iii)免除被许可人的某些索赔，以及(Iv) 驳回任何未决的诉讼。在这种情况下，授予的知识产权在性质上是永久的， 一直延续到相关专利到期。根据这些协议的条款，我们对授予的知识产权没有进一步的义务 ，包括没有义务维护或升级技术，也没有义务提供 未来的支持或服务。被许可方在签署协议后获得对其获得的知识产权的控制权。 因此，履行了这些协议的履约义务，并在协议执行时确认了100%的收入 。

股票薪酬

授予员工、董事和顾问的基于服务的股票期权的 薪酬成本在授予日根据奖励的公允价值使用Black-Scholes定价模型进行计量，并在必要的服务期(股票期权的获得期)(一至四年)内按直线 确认为费用。对于员工期权 如果公司普通股的交易价格超过某些价格目标，我们将使用蒙特卡罗模拟 来估计授予日的公允价值，并确认隐含服务期内的补偿成本。

对于在授予日授予员工和董事的 股票奖励，我们根据授予日相关普通股的市场价格确认费用。对于在实现普通股目标价格后授予的限制性股票奖励 ，我们使用蒙特卡罗模拟法估计授予日的公允价值，并确认隐含服务 期间(授予的中值时间)内的补偿成本。

我们用来估计公允价值的 Black-Scholes定价模型和Monte Carlo模拟需要预期 期限、预期波动率、无风险利率和预期股息收益率的估值假设。股票期权的预期期限代表 股票期权预计将保持未偿还的加权平均期间。对于员工，我们使用简化方法 ，即归属期限和合同期限的加权平均值来确定预期期限。之所以采用简化方法 ，是因为我们认为历史经验不能代表未来的业绩，因为我们的运营中的变化和历史选项的术语变化的影响 。对于顾问，我们使用预期期限的合同期限。 在Black-Scholes定价模型下，我们根据与授予的预期期限相等的一段时间内我们股价的历史波动 来估计普通股的预期波动率。我们根据美国国库券在适用授予日的隐含收益率估算了无风险利率 ，期限等于标的赠与的预期 期限。我们基于不支付股息的历史和我们对未来不支付股息的预期 做出股息率假设。

我们 将重新考虑使用Black-Scholes定价模型和Monte Carlo模拟，如果将来有更多信息可用 ，表明另一种模型可能更合适。如果因素发生变化，并且我们在 未来期间采用不同的假设，我们记录的薪酬费用可能与本期记录的薪酬支出有很大不同。

最近发布的公告的效果

我们 不认为最近发布的任何会计声明会对本公司的合并财务报表产生实质性影响 。

第 项3.关于市场风险的定量和定性披露

截至2021年1月31日 ，我们有短期、固定利率和高流动性工具的投资，历史上这些工具在全年到期时都会进行再投资 。尽管我们现有的工具不会因这些工具的利率或市场变化而面临风险 ，但我们这些证券的回报率可能会在再投资时受到影响 (如果有的话)。

第 项4.控制和程序

我们 在包括总裁兼首席执行官、首席运营官和首席财务官在内的管理层的监督和参与下，根据《交易所法案》第13(A)-15(B)条对我们的披露控制和程序的设计和操作 的有效性进行了评估。基于该评估， 我们的总裁兼首席执行官以及我们的首席运营官和首席财务官得出结论，我们的披露 控制和程序在本报告涵盖的期限结束时是有效的。

在2021财年第一季度，我们对财务报告的内部控制没有 发生变化，这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或有合理的可能性对其产生重大影响。

第 部分II.其他信息

第 项1.法律诉讼

我们 没有参与任何诉讼或其他法律程序，管理层也不知道有任何针对我们的未决诉讼或法律程序 会对我们的运营结果或财务状况产生重大不利影响。

第 1A项。风险因素。

与我们在截至2020年10月31日的财年的10-K表格年度报告中披露的风险因素相比，我们的风险因素没有实质性变化 。

第 项2.股权证券的未登记销售和所得款项的使用。没有。

第 项3.高级证券违约。没有。

第 项4.矿山安全披露不适用。

第 项5.其他信息没有。

物品 6.展品。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签字人代表其签署。 ？