ardx-202310170001437402假的00014374022023-10-172023-10-170001437402DEI：其他地址成员2023-10-172023-10-17
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单8-K
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：2023年10月17日
ARDELYX, INC.
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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| 特拉华 | 001-36485 | 26-1303944 |
（州或其他司法管辖区）
公司注册的） | （委员会
文件号） | （国税局雇主
识别码） |
第四大道 400 号, 210 套房, 沃尔瑟姆, MA马萨诸塞州02451
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号:(510) 745-1700
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
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| ☐ | 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| ☐ | 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
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| 每个班级的标题 | | 交易品种 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值0.0001美元 | | ARDX | | 纳斯达克全球市场 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。o
第 1.01 项签订重大最终协议。
2023年10月17日，Ardelyx, Inc.（以下简称 “公司”）作为借款人、作为抵押代理人的SLR Investment Corp.（“SLR”）及其贷款方签订了《贷款和担保协议第三修正案》（“第三修正案”），该修正案修订了公司2022年2月23日的贷款和担保协议。
除其他外，第三修正案规定，(1) 公司可以选择在2024年3月15日之前再提取5000万美元的已承诺优先有担保定期贷款（“C期贷款”），但须事先提取现有的2,250万美元优先担保定期贷款承诺（“B期贷款”）；（2）为公司提供了在12月之前额外提取5000万美元的未承诺优先担保定期贷款的选项 2026 年 31 日，须经SLR投资委员会批准（“D期贷款”）；以及 (3) 将纯息期限延长现有的两笔贷款，即第三批和第四批贷款，有效期至2026年12月31日，自公司决定提取B期贷款之日起生效。
A期贷款和B期贷款的利率为7.95％，加上等于0.022％的SOFR利率加上1个月的SOFR参考利率，但SOFR下限为1.00％。C期贷款和D期贷款的利率为4.25％，外加等于0.022％的SOFR利率加上1个月的SOFR参考利率，但SOFR下限为4.70％。 A期贷款、B期贷款、C期贷款和D期贷款以下统称为 “定期贷款”）。 定期贷款的到期日为2027年3月1日（“到期日”）。
公司有义务在 (1) C期贷款的融资日期中最早支付二十五万美元（合25万美元）， (2) 2024年3月15日，以及 (3) 2024年3月15日当天或之前的B期贷款的预付款、再融资、替代或替换。 此外，如果公司要求并获得SLR的批准，公司将有义务支付D期贷款承诺原始本金总额的0.50％，这笔款项应在（1）D期贷款的融资，（2）如果公司要求并且SLR提供了D期贷款承诺，则在摊还日期的前一天，以及（3）如果公司要求并由SLR提供，则最早到期 D 期贷款承诺、预付款、再融资、替代或替换 C 期贷款在摊销日期之前。公司还有义务支付相当于定期贷款原始本金总额4.95％的费用，该费用最早发生于（1）到期日，（2）定期贷款的提速，以及（3）定期贷款的预付款、再融资、替代或替换。
公司可以自愿预付未偿还的定期贷款，但如果在2024年10月17日之前预付，则预付定期贷款本金的3％；（2）如果在2024年10月17日至2025年10月17日（含2025年10月17日）之后预付定期贷款本金的2％，或者（3）如果在2025年10月17日之后和到期日之前预付，则为定期贷款本金的1％。
上述对第三修正案的描述并不完整，全部由第三修正案的全文限定
修正案，其副本作为附录10.1随函提交，并以引用方式纳入此处。
第 2.03 项：根据注册人的资产负债表外安排设立直接财务义务或债务。
本8-K表最新报告第1.01项下提供的信息以引用方式纳入此处。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品。
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展览
没有。 | | 描述 |
| 10.1 | | 公司、作为抵押代理人的SLR Investment Corp. 及其贷款方于2023年10月17日签署的《贷款和担保协议第三修正案》。 |
| 104 | | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| 日期：2023 年 10 月 18 日 | ARDELYX, INC. |
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| 来自： | /s/贾斯汀·伦兹 |
| | 贾斯汀·伦兹 |
| | 首席财务和运营官 |
