美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年10月10日

注册人的电话号码，包括区号:(609) 495-2200

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第 425 条进行的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条，启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用勾号注明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2023年10月10日，Palatin Technologies, Inc.（“公司”）收到了纽约证券交易所美国有限责任公司（“交易所”）工作人员的来信（“信函”），称截至2023年6月30日止年度的10-K表年度报告（“10-K表”）中报告的公司股东权益不符合交易所根据第1003（a）（i）条规定的持续上市标准以及 (ii)《纽约证券交易所美国公司指南》（“公司指南”）。第1003（a）（i）条规定，如果上市公司在最近三个财年中的两个财政年度中报告了持续经营亏损和/或净亏损，则其股东权益必须达到200万美元或以上；第1003（a）（ii）条规定，如果上市公司在最近四个财年中的三个财政年度中报告了持续经营亏损和/或净亏损，则其股东权益必须达到或超过400万美元。公司现在必须遵守《公司指南》第1009条的程序和要求。公司必须在2023年11月9日之前提交一份计划（“计划”），说明其为在2025年4月10日之前重新遵守持续上市标准而已经采取或将要采取的行动。

该公司打算及时向联交所提交计划。如果联交所接受该计划，该公司将能够在计划期内继续上市，并将接受定期审查，包括季度监测，以遵守该计划，直到其恢复合规。如果该计划未被联交所接受，信函中表示将启动除牌程序。公司可以根据《公司指南》第1010条和第12部分对员工的除名决定提出上诉。

该信对公司普通股在联交所的上市或交易没有直接影响。公司收到联交所的信函并不影响公司对美国证券交易委员会的业务、运营或报告要求。

项目 8.01 其他活动。

2023年10月13日，公司发布了一份与本8-K表格当前报告第3.01项所述事项有关的新闻稿，其副本作为附录99.1附于此。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品：

前瞻性陈述

公司提醒您，本8-K表格最新报告中包含的未描述历史事实的陈述均为前瞻性陈述。诸如 “相信”、“预期”、“计划”、“期望”、“表示”、“将”、“打算”、“潜在”、“暗示”、“假设”、“设计” 等词语以及类似的表达方式旨在识别前瞻性陈述。这些陈述基于公司当前的信念和期望。这些前瞻性陈述包括有关公司对遵守本计划和适用的交易所要求的期限的预期的陈述，以及公司和/或交易所将就信函中讨论的事项采取的行动。公司不应将纳入前瞻性陈述视为表示其任何计划都将实现。由于与继续在联交所上市相关的风险和不确定性、公司业务固有的风险和不确定性，以及公司向美国证券交易委员会提交的文件中描述的其他风险，实际业绩可能与本新闻稿中列出的结果有所不同。提醒您不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表截至本文发布之日，公司没有义务修改或更新本报告以反映本报告发布之日之后的事件或情况。这种谨慎态度是根据1995年《私人证券诉讼改革法》第21E条的安全港条款提出的。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

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