美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G*
(第 13d-102 条)
应包含在 依据 提交的声明中的信息
已提交 § 240.13d-1 (b)、(c) 和 (d) 及其修正案
根据 § 240.13d-2
(第__号修正案)*
维斯塔根 Therapeutics, Inc. |
(发行人名称) |
普通股,面值每股0.001美元(“股票”) |
(证券类别的标题) |
92840H400 |
(CUSIP 号码) |
2023年10月4日 |
(需要提交声明的事件日期) |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
¨ | 规则 13d-1 (b) |
x | 规则 13d-1 (c) |
¨ | 细则13d-1 (d) |
* 本封面页的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关标的 类证券时填写,以及任何包含会改变之前封面 页面中提供的披露信息的后续修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得被视为受该法该部分责任的约束,而应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。
CUSIP NO. 92840H400 | 13G | 第 2 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
Citadel Advisors 有限公司 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ (b) ¨
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
1,565,829 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 ¨
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
5.6%1 | ||
12. |
举报人类型
IA; OO; HC | ||
1本附表13G中报告的百分比基于27,845,372股已发行股份,其中包括 (i) 截至2023年6月30日的7,875,151股已发行股份(根据发行人于2023年10月3日向美国证券交易委员会提交的招股说明书 补充文件),(ii) 与发行人最近的公开募股相关的15,010,810股股票(根据发行人的近期公开发行)2023年10月3日向美国证券交易委员会 委员会提交的招股说明书补充文件),(iii)自6月30日以来在发行人的自动柜员机计划下出售了4,137,077股股票,2023年(根据2023年10月3日向美国证券交易委员会提交的 发行人招股说明书补充文件),以及 (iv) 在行使申报人关联公司持有的某些认股权证时可发行的822,334股股票 。除前一句所述外, 本附表13G中报告的申报人持有的所有股份均为截至2023年10月16日市场开盘之日。
CUSIP NO. 92840H400 | 13G | 第 3 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
Citadel Advisors Hold | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ (b) ¨
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
1,565,829 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 ¨
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
5.6% | ||
12. |
举报人类型
PN; HC | ||
CUSIP NO. 92840H400 | 13G | 第 4 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
Citadel GP LLC | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ (b) ¨
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
1,565,829 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 o
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
5.6% | ||
12. |
举报人类型
哦; HC | ||
CUSIP NO. 92840H400 | 13G | 第 第 5 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
Citadel 证券有限责任公司 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ (b) ¨
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
28,107 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 ¨
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
0.1% | ||
12. |
举报人类型
不好;也是 | ||
CUSIP NO. 92840H400 | 13G | 第 第 6 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
Citadel 证券集团有限责任公司 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ (b) ¨
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
28,107 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 ¨
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
0.1% | ||
12. |
举报人类型
PN; HC | ||
CUSIP NO. 92840H400 | 13G | 第 第 7 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
Citadel 证券集团有限责任公司 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ (b) ¨
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
特拉华 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
28,107 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 ¨
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
0.1% | ||
12. |
举报人类型
哦; HC | ||
CUSIP NO. 92840H400 | 13G | 第 8 页,共 13 页 |
1. |
举报人姓名
肯尼思·格里芬 | ||
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ¨ (b) ¨
| ||
3. |
仅限秒钟使用
| ||
4. |
国籍或组织地点
美国公民 | ||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人 WITH |
5. |
唯一的投票权
0 | |
6. |
共享投票权
1,593,936 股 | ||
7. |
唯一的处置力
0 | ||
8. |
共享的处置权
参见上面的第 6 行 | ||
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
参见上面的第 6 行 | ||
10. |
检查 ROW (9) 中的总金额是否不包括某些股票 ¨
| ||
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
5.7% | ||
12. |
举报人类型
在; HC | ||
CUSIP NO. 92840H400 | 13G | 第 9 页,共 13 页 |
项目 1 (a)。 | 发行人姓名: |
维斯塔根 Therapeutics, Inc. | |
项目1 (b)。 | 发行人主要行政办公室地址: |
加利福尼亚州南旧金山阿勒顿大道 343 号 94080 | |
项目 2 (a)。 | 申报人姓名: |
本附表 13G 由 Citadel Advisors LLC(“Citadel Advisors”)、Citadel Advisors Holdings LP(“CAH”)、Citadel GP LLC(“CGP”)、 Citadel Securities LLC(“Citadel Securities”)、Citadel Securities GP LLC(“Citadel Securities”)、Citadel Securities GP LLC (“Citadel Securities”)、Citadel Securities GP LLC (“肯尼思·格里芬先生(合称 Citadel Advisors、CAH、CGP、Citadel Securities、CALC4 和 CSGP,“申报人 人”)涉及开曼群岛公司(“CM”)Citadel Multi-Strategy Equities Master Fund Ltd.( )拥有的上述发行人的股份,以及 CALC4Citadel Securities。此类自有股份可能包括其他可行使或 可转换为股份的工具。 | |
Citadel Advisors是CM的投资组合经理。CAH 是 Citadel Advisors 的唯一成员。CGP是CAH的普通合伙人。CALC4 是 Citadel Securities 的非会员经理。CSGP 是 CALC4 的普通 合作伙伴。格里芬先生是CGP的总裁兼首席执行官,拥有CGP和CSGP的控股权。 | |
提交本声明不应被解释为承认 任何申报人是该报表所涵盖的任何证券的受益所有人,但该人实际拥有的证券 (如果有的话)除外。 | |
项目2 (b)。 | 地址或主要营业所,如果没有,则住所: |
每位申报人的地址均为东南金融中心, 南比斯坎大道 200 号,3300 套房,佛罗里达州迈阿密 33131。 | |
项目 2 (c)。 | 公民身份: |
根据特拉华州的法律,Citadel Advisors、CGP、Citadel Securities和CSGP都是 一家有限责任公司。根据特拉华州的法律,CALC4 和 CAH 均为有限合伙企业 。格里芬先生是美国公民。 | |
项目2 (d)。 | 证券类别的标题: |
普通股,面值每股0.001美元 | |
项目2 (e)。 | CUSIP 号码: |
92840H400 |
CUSIP NO. 92840H400 | 13G | 第 10 页,共 13 页 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: | |||
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | ||
(b) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | ||
(c) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | ||
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; | ||
(e) | ¨ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | ||
(f) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | ||
(g) | ¨ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | ||
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||
(i) | ¨ | 根据《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||
(j) | ¨ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | ||
(k) | ¨ | 小组,根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 | ||
如果根据§ 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请具体说明机构类型:____________。 | ||||
第 4 项。 | 所有权: | |||
A. | Citadel Advisors LLC、Citadel Advisors Holdings LP 和 Citadel | |||
(a) | Citadel Advisors LLC、Citadel Advisors Holdings LP和Citadel GP LLC均可能被视为实益拥有1,565,829股股票。 | |||
(b) | Citadel Advisors LLC、Citadel Advisors Holdings LP和Citadel GP LLC可能被视为实益拥有的股票数量占已发行股票的5.6%。 | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:1,565,829 | |||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 | |||
(iv) | 共有的处置权或指挥处置权:1,565,829 |
CUSIP NO. 92840H400 | 13G | 第 11 页,共 13 页 |
B. | Citadel 证券有限责任公司 | |||
(a) | Citadel Securities LLC可能被视为实益拥有28,107股股票。 | |||
(b) | Citadel Securities LLC可能被视为受益拥有的股票数量占已发行股票的0.1%。 | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |||
(ii) | 共同投票权或指导投票权:28,107 | |||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 | |||
(iv) | 处置或指挥处置的共同权力:28,107 | |||
C. | Citadel 证券集团有限责任公司和 Citadel Securities GP LLC | |||
(a) | Citadel Securities Group LP和Citadel Securities GP LLC均可被视为实益拥有28,107股股票。 | |||
(b) | Citadel Securities Group LP和Citadel Securities GP LLC各可被视为实益拥有的股票数量占已发行股份的0.1%。 | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |||
(ii) | 共同投票权或指导投票权:28,107 | |||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 | |||
(iv) | 处置或指挥处置的共同权力:28,107 | |||
CUSIP NO. 92840H400 | 13G | 第 12 页,共 13 页 |
D. | 肯尼思·格里芬 | |||
(a) | 格里芬先生可能被视为实益拥有1,593,936股股票。 | |||
(b) | 格里芬先生可能被视为实益拥有的股票数量占已发行股份的5.7%。 | |||
(c) | 该人拥有的股份数量: | |||
(i) | 唯一的投票权或直接投票权:0 | |||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权:1,593,936 | |||
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力:0 | |||
(iv) | 处置或指挥处置的共同权力:1,593,936 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权: |
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券5%以上的受益所有人,请查看以下内容。 ¨ | |
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权: |
不适用 | |
第 7 项。 | 收购母公司申报证券的子公司的识别和分类: |
不适用 | |
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类: |
不适用 | |
第 9 项。 | 集团解散通知: |
不适用 | |
第 10 项。 | 认证: |
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信, 上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人 的控制权而持有的,也不是为了改变或影响证券发行人的 控制权而被收购,也不是作为任何具有该目的或效果的交易 的参与者持有。 |
CUSIP NO. 92840H400 | 13G | 第 13 页,共 13 页 |
签名
经过合理的调查并尽其所知和所信,下列签署人证明本声明中提出的信息是真实、完整和正确的。
日期为 2023 年 10 月 16 日。
CITADEL 证券有限责任公司 | CITADEL ADVISORS LC | ||||
来自: | /s/ 盖伊·米勒 | 来自: | /s/ Seth Levy | ||
盖伊·米勒,授权签字人 | Seth Levy,授权签署人 | ||||
CITADEL 证券集团 LP | CITADEL ADVISORS 控股公司 L | ||||
来自: | /s/ 盖伊·米勒 | 来自: | /s/ Seth Levy | ||
盖伊·米勒,授权签字人 | Seth Levy,授权签署人 | ||||
CITADEL 证券集团有限责任公司 | CITADEL GP LLC | ||||
来自: | /s/ 盖伊·米勒 | 来自: | /s/ Seth Levy | ||
盖伊·米勒,授权签字人 | Seth Levy,授权签署人 | ||||
肯尼思·格里芬 | |||||
来自: | /s/ Seth Levy | ||||
Seth Levy,事实上的律师* |
* | 根据 先前向美国证券交易委员会提交的委托书,塞思·利维代表肯尼思·格里芬以事实上的律师身份签署,特此以提及方式纳入此处。 委托书是作为Citadel Advisors LLC于2023年10月13日根据附表13G向阿拉科斯公司提交的文件的附件提交的。 |