美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
阿布舍尔·斯科特 W
（最后） （第一） （中间）
西北 25 街 4101 号
（街）
迈阿密 FL 33142
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 ShiftPixy, Inc. [PIXY ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 导演 X 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
首席执行官
3。最早交易日期 （月/日/年）
10/15/2023
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
普通股，面值每股0.0001美元 10/15/2023 M(1) 4,744,234 A (2) 4,750,276(3) D
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
优先A类股票的期权 $474.42(2) 10/15/2023 M(4) 1(5) (6) (7) 优先A类股票 4,744,234 (8) 0(9) D
优先A类股票，面值每股0.0001美元 $474.42(10) 10/15/2023 M(11) 4,744,234 (12) (13) 普通股面值每股0.0001美元 4,744,234 (2) 4,744,234(9) D
优先A类股票，面值每股0.0001美元 (14) 10/15/2023 M(15) 4,744,234 (12) (13) 普通股面值每股0.0001美元 4,744,234 (8)(10) 0(16) D
回复解释：
1。申报人通过转换发行人A类优先股的4,744,234股（“优先股”），获得发行人4,744,234股普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），面值为每股0.0001美元（“普通股”）。（参见注释 15。）
2。申报人共支付了474.42美元，行使了获得4,744,234股优先股的期权。价格不包括为获得期权而支付的金额。（参见注释 8。）将优先股转换为普通股没有额外成本。
3。在报告的交易之前，申报人持有发行人普通股的6,042股（经2023年10月14日生效的反向股票拆分调整后的14.5万股）。不包括自2023年10月16日起60天内可行使的13股普通股标的期权。
4。申报人行使了2023年8月22日收到的期权，收购了4,744,234股优先股。（参见注释 2。）
5。只有一种期权工具规定了优先股的行权和获得优先股的权利；行使后，单一期权即告成立。
6。该期权在发行后随时可以行使，前提是公司完成反向股票拆分，申报人将其普通股的5％至10％捐赠给一个或多个慈善组织。在申报人行使选择权之前，这些条件已得到满足。
7。该期权在发行期权发行后发行人反向拆分其普通股（如果有）12个月后到期。
8。没有为该选项分配任何费用，因为这是对举报人过去行为的奖励的性质。向申报人发放了期权，以补偿他在2022年协助发行人遵守纳斯达克在反向股票拆分方面的公开上市要求，将他之前持有的几乎所有普通股捐赠给了5家不同的慈善机构。（参见注释 2。）
9。行使期权后，申报人获得了发行人优先股的4,744,234股；申报人没有持有发行人优先股的其他期权。
10。申报人行使获得4,744,234股优先股的期权，共支付了474.42美元。价格不包括为获得期权而支付的金额。（参见注释 8。）将优先股转换为普通股不会产生额外成本。
11。申报人在行使期权时收购了4,744,234股优先股。（参见注释 4。）
12。优先股可随时转换为普通股。
13。申报人将优先股转换为普通股的能力没有到期日。
14。将优先股转换为普通股无需支付任何价格。（参见注释 2。）
15。申报人将4,744,234股优先股转换为4,744,234股普通股。（参见注释 1。）
16。在报告的交易之后，申报人不再持有发行人优先股的额外股份。
备注：
//Scott W. Absher 10/16/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。