cat-20231011
0000018230假的00000182302023-08-092023-08-090000018230美国通用会计准则：普通股成员2023-08-092023-08-090000018230cat: a5.3debentures 将于 2035 年 9 月 15 日到期会员2023-08-092023-08-09

美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
caterpillarlogo.jpg
表单8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）：2023年10月11日
卡特彼勒公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
特拉华1-76837-0602744
（公司成立的州或其他司法管辖区）
 （委员会档案编号）
 （美国国税局雇主识别号）
5205 N. O'Connor Blvd.100 号套房，欧文，德州75039
（主要行政办公室地址）（邮政编码）
注册人的电话号码，包括区号：(972)891-7700
以前的姓名或以前的地址，如果自上次报告以来发生了变化：不适用
☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信
根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题交易品种每家注册的交易所的名称
普通股（面值1.00美元）猫纽约证券交易所
5.3% 于 2035 年 9 月 15 日到期的债券CAT35纽约证券交易所
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
用勾号指明注册人是否是《证券法》第 405 条所定义的新兴成长型公司
1933（本章17 CFR §230.405）或 1934 年《证券交易法》（本章17 CFR §240.12b-2）第 12b-2 条。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，请用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期
用于遵守根据《交易法》第 13 (a) 条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐




项目 5.02。董事或某些高级职员的离职；董事的选举；某些官员的任命；某些官员的补偿安排。
2023 年 10 月 11 日，卡特彼勒公司（以下简称 “公司” 或 “卡特彼勒”）董事会（“董事会”）任命约瑟夫·克里德为公司首席运营官，自 2023 年 11 月 1 日起生效。在这个新设立的职位上，克里德先生将向公司董事长兼首席执行官詹姆斯·安普尔比三世汇报。向克里德先生汇报的将是建筑行业的集团总裁托尼·法西诺、资源工业的丹妮丝·约翰逊和服务、分销和数字领域的鲍勃·德兰格。Creed先生将接替他担任能源与运输集团总裁，并将向首席运营官汇报。

首席财务官安德鲁·邦菲尔德、首席法务官苏泽特·朗、退休后的继任者德里克·欧文斯和首席人力资源官谢丽尔·约翰逊将继续向安普尔比先生汇报。

现年 48 岁的 Creed 先生于 1997 年加入卡特彼勒，曾在卡特彼勒的多个部门担任过多个职位，责任越来越大。他于 2013 年晋升为卡特彼勒能源与运输业务部门的首席财务官，并于 2017 年晋升为卡特彼勒财务服务部副总裁。Creed 还曾在 2018 年担任卡特彼勒的临时首席财务官，随后他成为石油和天然气及海事事业部和电力部门的副总裁。2021 年，他晋升为能源与运输集团总裁。

除了公司于2023年5月1日向美国证券交易委员会提交的最终委托书中 “关联方交易” 标题下的第四段所述（该段以引用方式纳入此处）外，Creed先生没有应报告的关联方交易。

董事会薪酬和人力资源委员会还批准了对Creed先生的薪酬进行某些修改，这些变更与其晋升有关：

•自2023年11月1日起，他的年薪提高至11.5万美元；以及
•自2023年11月1日起，将公司年度高管激励计划下的目标奖励从基本工资的115％提高到130％。

项目 9.01。财务报表和附录。
(d)展品：
以下内容作为本报告的附录提供：
99.1
卡特彼勒公司于2023年10月16日发布的新闻稿
104这份 8-K 表格当前报告的封面，格式为 Inline XBRL。




 签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
卡特彼勒公司
2023年10月16日来自：/s/ 德里克·欧文斯
德里克·欧文斯
高级副总裁兼总法律顾问