美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期 (最早报告事件的日期):2023 年 10 月 13 日(2023 年 10 月 6 日)。
CLEAN 能源技术有限公司
(公司章程中规定的确切 名称)
(州 或其他司法管辖区 | (委员会 | (国税局 雇主 | ||
of 公司注册) | 文件 编号) | 身份 编号) |
2990 雷德希尔大道
Costa 加利福尼亚州梅萨 92626
(主要行政办公室的地址 )
电话: (949) 273-4990
(公司的 电话号码)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行公司根据以下任何 条款承担的申报义务,请勾选 以下相应的方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
Item 1.01 签订重要最终协议。
2023年10月6日,清洁能源技术公司(以下简称 “公司”)与作为销售代理的Roth Capital Partners, LLC(“罗斯”)签订了销售协议(“销售协议”) ,根据该协议,公司可以不时发行和出售面值不超过2500万美元的公司普通股(“自动柜员机发行”)(“自动柜员机发行”)每股 001 股(“股份”), 通过 Roth。股份的要约和出售将根据经修订的1933年《证券法》提交的公司基本招股说明书 的招股说明书补编进行。
根据销售协议,股份的出售 (如果有)可以按照《证券法》颁布的规则415(a)(4)中被视为 “市场发行” 的销售进行,包括直接在纳斯达克资本市场 或任何其他现有交易市场上进行的公司股票的销售。这些股票只能通过构成有效注册声明一部分的招股说明书 (包括招股说明书补充文件)进行发行和出售。根据销售协议,公司没有义务出售任何 股份,并且可以随时根据销售协议 暂停或终止其普通股的发行,但须经通知并遵守其他条件。罗斯将担任销售代理人,并将根据罗斯和公司双方商定的条款,根据罗斯的正常交易和 销售惯例,尽商业上合理的努力代表公司出售 要求出售的所有股份。
根据 销售协议的条款,公司将向罗斯支付佣金,金额最高为根据销售协议通过其出售的股份 总收益的3.0%。销售协议包含 公司的惯常陈述、担保和协议、公司和罗斯对某些负债(包括 证券法规定的负债)的惯常赔偿义务以及终止条款。
上述 对销售协议的描述参照销售协议进行了全面限定,该协议的副本作为 8-K 表格当前报告的附录 1.1 提交 ,并以引用方式纳入此处。
这份 8-K 表格最新报告不构成出售要约或招揽购买任何证券的要约,在根据任何此类州或其他司法管辖区的证券法进行注册或获得资格之前, 也不得在任何此类要约、招标或出售为非法的州或司法管辖区出售这些证券。
项目 9.01 财务报表和附录。
附录 否。 | 描述 | |
1.1 | 公司与Roth Capital Partners, LLC于2023年10月6日签订的销售协议。 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
签名
根据 经修订的1934年《证券交易法》的要求,公司已正式促使本报告的签署人经正式授权代表其签署 。
Clean 能源技术有限公司
/s/ Kambiz Mahdi | ||
来自: | Kambiz Mahdi | |
主管 执行官 | ||
日期: | 2023 年 10 月 13 |