美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
（第1号修正案）
在截至的财政年度
或者
在从到的过渡期间
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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（公司或组织的州或其他司法管辖区） | | （委员会档案编号） | | （国税局雇主识别号） |
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（主要行政办公室地址） | | （邮政编码） |
(
注册人的电话号码，包括区号
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
根据该法第12（b）条注册的证券：
每个班级的标题 |
| 交易品种 |
| 每个交易所的名称 |
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按照《证券法》第405条的定义，用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。是的☐
用勾号注明注册人是否不需要根据《交易法》第13条或第15（d）条提交报告。 是的☐
用勾号指明注册人 (1) 是否在过去 12 个月内（或在要求注册人提交此类报告的较短时间内）提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告，以及 (2) 在过去的 90 天内是否受到此类申报要求的约束。
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内（或者在要求注册人提交此类文件的较短时间内）以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 | ☐ | 加速过滤器 | ☐ |
☒ | 规模较小的申报公司 | ||
新兴成长型公司 | | |
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。
用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。
截至2022年12月31日，即注册人最近完成的第二财季的最后一个工作日，注册人的非关联公司持有的有表决权和无表决权的股票的总市值约为 $
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的
截至2023年9月30日，
以引用方式纳入的文档
注册人打算在截至2023年6月30日的财政年度结束后的120天内根据第14A条提交委托书。此类委托书的部分内容以提及方式纳入本10-K表年度报告的第三部分。
审计员姓名： | 审计员地点： | 审计公司编号： |
解释性说明
本10-K/A表年度报告构成Presto Automation, Inc.（以下简称 “公司”）截至2023年6月30日止年度的10-K表年度报告的第1号修正案（“修正案”），该报告最初于2023年10月11日向美国证券交易委员会提交（“原始文件”）。提交本修正案只是为了修改2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条所要求的公司首席执行官的认证，该认证已作为原始申报的附录32.1（“认证”）列出。具体而言，认证的介绍性句子错误地提到了公司前临时首席执行官克里希纳·古普塔的姓名，而不是公司现任首席执行官泽维尔·卡萨诺瓦的姓名。该认证由泽维尔·卡萨诺瓦正确执行。根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条要求的公司首席执行官认证的更正副本，日期为2023年10月12日，已作为本修正案的附录32.3提交。
2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条和第906条所要求的分别作为原始申报的附录31.1、31.2和32.1提交和提供的认证自本修正案发布之日起已重新执行和重新提交，并包含在附录31.3、31.4和32.3中。对原始申报的第四部分第15项进行了修改，以反映新的认证。
除上述情况外，本修正案不修改、更新或重述原始申报中包含的任何信息。本修正案不反映原始申报后发生的事件，也没有修改或更新原始申报中受后续事件影响的披露。本修正案应与原始申请一并阅读。
第四部分
第 15 项。附录和财务报表。
以下证物作为本10-K表年度报告的附录提交或提供。
展品编号 |
| 描述 |
2.1† | | VTAQ、Ventoux Merger Sub I、Ventoux Merger Sub II和Legacy Presto之间的合并协议，日期为2021年11月10日（参照2021年11月10日提交的8-K表最新报告附录2.1纳入）。 |
2.2 | | VTAQ、Ventoux Merger Sub I、Ventoux Merger Sub II和Presto之间的合并协议第1号修正案，日期为2022年4月1日（参照2022年4月4日提交的8-K表最新报告附录2.1纳入）。 |
2.3 | | VTAQ、Ventoux Merger Sub I、Ventoux Merger Sub II和Presto之间的合并协议第2号修正案，日期为2022年7月25日（参照2022年7月26日提交的8-K表最新报告附录2.1纳入）。 |
3.1 | | 第二份经修订和重述的公司注册证书（参照2022年9月27日提交的8-K表最新报告附录3.1纳入）。 |
3.2 | | Presto Automation Inc. 章程（参照 2022 年 9 月 27 日提交的 8-K 表最新报告附录 3.2 纳入）。 |
4.1 | | 证券描述 （参照2023年10月10日提交的10-K表年度报告的附录4.1纳入）。 |
10.1† | | 信贷协议，截至2022年9月21日，由作为管理、支付和抵押代理人的New Partners Corporation、Metropital Partners Group Administration, LLC及其不时签订（参照2022年9月27日提交的8-K表格当前报告的附录10.1合并）。 |
10.2 | | New Presto、赞助商、克利夫兰大道、VTAQ的高管和董事、大都会和某些Legacy Presto股东之间于2022年9月21日修订和重述的注册权协议（参照2022年9月27日提交的8-K表最新报告的附录10.2合并）。 |
10.3 | | 由New Presto、保荐人和大陆证券转让与信托公司签订的截至2022年9月21日的经修订和重述的认股权证协议（参照2022年9月27日提交的8-K表最新报告的附录10.3合并）。 |
10.4 | | New Presto及其某些关联公司于2022年9月21日签订的治理协议（参照2022年9月27日提交的8-K表格当前报告的附录10.4纳入）。 |
10.5 | | 赔偿协议表格（参照2022年9月27日提交的8-K表格最新报告的附录10.5纳入）。 |
10.6+ | | Presto Automation Inc. 2008 年股票激励计划（参照2022年10月21日提交的S-1表格附录10.6纳入）。 |
10.7+ | | Presto Automation Inc. 2018年股权激励计划（参照2022年12月16日提交的S-1/A表格附录10.7纳入）。 |
10.8+ | | Presto Automation Inc. 2022年激励奖励计划（参照2022年9月27日提交的8-K表最新报告附录10.6纳入）。 |
10.9+ | | Presto Automation Inc. 2022年员工股票购买计划（参照2022年9月27日提交的8-K表最新报告附录10.7纳入）。 |
10.10 | | 经修订和重述的克利夫兰大道订阅协议，日期为2022年7月25日，由VTAQ和Presto CA, LLC签订（参照2022年7月26日提交的8-K表最新报告的附录10.2合并）。 |
10.11 | | 经修订和重述的股权认购协议表格（参照2022年7月26日提交的8-K表格最新报告的附录10.3纳入）。 |
10.12+ | | 丹·莫舍尔和普雷斯托自动化公司之间的录用通知书，日期为2021年2月23日（参照2022年10月21日提交的S-1表格附录10.12合并）。 |
10.13+Ù | | Ashish Gupta和Presto Automation Inc. 之间的录用通知书，日期为2019年8月19日（参照2022年10月21日提交的S-1表格附录10.13合并）。 |
10.14†† | | Presto Automation Inc. 与 Ashish Gupta 于 2023 年 3 月 4 日达成的咨询协议（参照 2023 年 3 月 7 日提交的 8-K 表最新报告附录 10.1 纳入其中）. |
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10.15 | | Presto Automation Inc.、E La Carte, LLC、Metropolital Partners Group Administration, LLC及其某些贷款机构之间的豁免和信贷协议第一修正案，日期为2023年3月31日（参照2023年4月6日提交的8-K表最新报告附录10.1纳入）。 |
10.16 | | Presto Automation Inc.、E La Carte, LLC、Metropolital Partners Group Administration LLC及其某些贷款机构之间于2023年3月31日发布的经修订和重述的费用信函（参照2023年4月6日提交的8-K表最新报告附录10.2纳入）。 |
10.17 | | Presto Automation Inc.与大都会杠杆合伙人基金VII, LP之间的普通股购买认股权证，日期为2023年3月31日（参照2023年4月6日提交的8-K表格当前报告的附录10.3纳入）。 |
10.18 | | Presto Automation Inc.与大都会合伙人基金VII, LP之间的普通股购买认股权证，日期为2023年3月31日（参照2023年4月6日提交的8-K表格当前报告的附录10.4纳入）。 |
10.19 | | Presto Automation Inc. 与大都会离岸合伙人基金 VII, LP 之间的普通股购买认股权证，日期为 2023 年 3 月 31 日（参照2023年4月6日提交的8-K表格当前报告的附录10.5纳入）。 |
10.20 | | Presto Automation Inc.和CEOF Holdings, LP之间的普通股购买认股权证，日期为2023年3月31日（参照2023年4月6日提交的8-K表格当前报告的附录10.6纳入）。 |
10.21 | | Presto Automation Inc. 与其中所列某些人签订的截至 2023 年 3 月 31 日的注册权协议 （参照2023年4月6日提交的8-K表格当前报告的附录10.7纳入）。 |
10.22+ | | Presto Automation Inc.与Ashish Gupta于2023年5月3日签署的咨询协议修正案（参照2023年5月10日提交的8-K表格当前报告的附录10.1合并）。 |
10.23† | | Presto Automation Inc.及其签名页中列出的每位购买者于2023年5月22日签订的证券购买协议表格（参照2023年5月22日提交的8-K表格当前报告的附录10.1并入）。 |
10.24 | | Presto Automation Inc.与其中所列某些人签订的截止日期为2023年5月22日的注册权协议表格（参照2023年5月22日提交的8-K表格当前报告的附录10.2合并）。 |
10.25 | | 自2023年5月22日起，E la Carte, LLC（f/k/a Ventoux Merger Sub II LLC）、Presto Automation Inc.、其贷款方和大都会合伙人集团管理有限责任公司（参照2023年5月22日提交的8-K表格当前报告的附录10.3合并）对信贷协议的第二修正案。 |
10.26 | | E la Carte, LLC（f/k/a Ventoux Merger Sub II LLC）、Presto Automation Inc.和Metropolitan Partners Group 管理有限责任公司（参照2023年5月22日提交的8-K表格当前报告的附录10.4合并）以及相互之间修订和重述的费用信。 |
10.27 | | Presto Automation Inc.和Metropolitan Levered Partners Fund VII, LP（参照2023年5月22日提交的8-K表最新报告的附录10.5合并）之间的普通股认股权证，日期为2023年5月22日。 |
10.28 | | Presto Automation Inc.和Metropolitan Partners Fund VII, LP于2023年5月22日签订的普通股认股权证（参照2023年5月22日提交的8-K表最新报告的附录10.6合并）。 |
10.29 | | Presto Automation Inc.与大都会离岸合伙人基金VII, LP（参照2023年5月22日提交的8-K表最新报告的附录10.7合并）的普通股认股权证，日期为2023年5月22日。 |
10.30 | | Presto Automation Inc.和CEOF Holdings, LP之间于2023年5月22日发布的普通股认股权证（参照2023年5月22日提交的8-K表最新报告的附录10.8合并）。 |
10.31 | | Presto Automation Inc.与其中所列某些人签订的截止日期为2023年3月31日的注册权协议（参照2023年4月6日提交的8-K表格当前报告的附录10.7合并）。 |
10.32+ | | 丹尼尔·莫舍尔于2023年5月12日发布的就业通知书（参照2023年10月10日提交的10-K表年度报告的附录10.32并入）。 |
10.33+ | | 泽维尔·卡萨诺瓦于2023年4月25日提交的工作邀请（参照2023年10月10日提交的10-K表年度报告的附录10.33并入）。 |
16.1 | | Withum Smith+Brown，PC 的来信（参照2022年11月2日提交的8-K表格最新报告的附录16.1合并）。 |
21.1 | | 子公司名单*子公司名单（参照2023年10月10日提交的10-K表年度报告附录21.1纳入）。 |
23.1 | | 获得莫斯·亚当斯律师事务所的同意（参照2023年10月10日提交的10-K表年度报告附录23.1纳入） |
24.1 | | 委托书 （参照2023年10月10日提交的10-K表年度报告附录24.1纳入） |
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31.1 | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14（a）条和第15d-14（a）条对首席执行官（首席执行官）进行认证。（参照2023年10月10日提交的10-K表年度报告附录31.1纳入） |
31.2 | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14（a）条和第15d-14（a）条对首席财务官（首席财务和会计官）进行认证。（参照2023年10月10日提交的10-K表年度报告的附录31.2纳入）。 |
31.3* | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席执行官（首席执行官）进行认证。 |
31.4* | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的1934年《证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席财务官（首席财务和会计官）进行认证。 |
32.1** | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席执行官（首席执行官）进行认证。 （参照2023年10月10日提交的10-K表年度报告附录32.1纳入） |
32.2** | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350节对首席财务官（首席财务和会计官）进行认证。 （参照2023年10月10日提交的10-K表年度报告附录32.2纳入）。 |
32.3** | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席执行官（首席执行官）进行认证。 |
101.INS* | | 内联 XBRL 实例文档。 |
101.SCH* | | 内联 XBRL 分类扩展架构文档。 |
101.CAL* | | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档。 |
101.DEF* | | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档。 |
101.LAB* | | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档。 |
101.PRE* | | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档。 |
104* | | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中并包含在附录中） |
† | 根据法规 S-K 第 601 (a) (5) 项，本附录的某些展品和时间表已被省略。公司同意应美国证券交易委员会的要求向其提供所有省略的证物和时间表的副本。 |
+ 表示补偿计划或安排的管理合同。
Ù根据 S 法规第 601 (b) (10) 项，某些已识别的信息已被省略-K因为此类信息既是 (i) 非重要信息，又且 (ii) 如果公开披露，可能会对注册人造成竞争损害。注册人特此承诺应美国证券交易委员会的要求提供未经编辑的证物的补充副本。
* | 随函提交。 |
** | 随函提供。 |
签名
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条的要求，注册人已正式促成由以下签署人经正式授权的以下签署人代表其签署本报告。
日期：2023 年 10 月 12 日 | 普雷斯托自动化有限公司 | |
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| 来自： | /s/ 泽维尔·卡萨诺瓦 |
| 姓名： | 泽维尔·卡萨诺瓦 |
| 标题： | 首席执行官 |
| | （首席执行官） |
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