美国
证券交易所
委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券 交易法》
(第1号修正案)*
维斯塔根 Therapeutics, Inc.
(发行人名称) |
普通股,每股面值0.001美元 |
(证券类别的标题) |
92840H400 |
(CUSIP 号码) |
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2023 年 10 月 2 日 |
(需要提交本声明的事件日期) |
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的 规则:
o 规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
o 规则 13d-1 (d)
*本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及 任何包含将更改先前封面中提供的披露的信息的后续修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言, 本封面剩余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款 的约束(但是,见附注)。
除非表格显示当前有效的监察员办公室控制号码,否则回复此表格中包含的 信息收集的人员无需回复。
CUSIP 编号 92840H400
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附表 13G
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1
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举报人姓名
Great Portners,
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) o
(b) o
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3
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仅限秒钟使用
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4
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国籍或组织地点
特拉华
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的数量
股份
受益地
由... 拥有
每个
报告
人
和
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5
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唯一的投票权
0
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6
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共享投票权
2,792,927 | |||
7
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唯一的处置力
0
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8
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共享的处置权
2,792,927
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9
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每个申报人实际拥有的总金额
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10
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检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
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x1
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11
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用行中的金额表示的类别百分比 (9)
9.99%2
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12
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举报人类型
IA/OO
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1 除了总共持有的1,858,735股发行人普通股(“普通股”)外, 申报人还持有购买2,055,834股普通股的认股权证总额;但是,这种 认股权证的条款限制了此类认股权证的行使,前提是认股权证的持有人在行使此类认股权证生效后 其关联公司以及与该持有人组成集团的任何其他人或实体将从中获益地拥有 超过 9.99% 的股份此类行使生效后立即流通的普通股数量( “实益所有权上限”)。因此, 申报人共拥有此类认股权证所依据的934,192股股票。
2 根据 发行人在2023年10月2日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的424亿股招股说明书中报告的已发行普通股总额为27,957,230股,(ii) 自2023年6月30日以来根据发行人的自动柜员机计划出售的4,137,077股普通股的总和正如同一份招股说明书中所报告的那样, 和 (iii) 934,192股普通股在行使申报人持有的认股权证时可发行(受 实益所有权上限的约束)。
CUSIP 编号 92840H400
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附表 13G
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第
第 3 页,共 9 页
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1
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举报人姓名
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) o
(b) o
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3
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仅限秒钟使用
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4
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国籍或组织地点
美国
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的数量
股份
受益地
由... 拥有
每个
报告
人
和
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5
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唯一的投票权
0
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6
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共享投票权
2,792,927
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7
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唯一的处置力
0
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8
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共享的处置权
2,792,927
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9
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每个申报人实际拥有的总金额
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10
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检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
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x1
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11
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用行中的金额表示的类别百分比 (9)
9.99%2
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12
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举报人类型
IN/HC
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1 除了总共持有的1,858,735股发行人普通股(“普通股”)外, 申报人还持有购买2,055,834股普通股的认股权证总额;但是,这种 认股权证的条款限制了此类认股权证的行使,前提是认股权证的持有人在行使此类认股权证生效后 及其关联公司,以及该持有人将与之组成集团的任何其他人或实体一起,将从中获益地拥有 9.99% 以上的股份此类行使生效后立即流通的普通股数量( “实益所有权上限”)。因此, 申报人共拥有此类认股权证所依据的934,192股股票。
2 根据 发行人在2023年10月2日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的424亿股招股说明书中报告的已发行普通股总额为27,957,230股,(ii) 自2023年6月30日以来根据发行人的自动柜员机计划出售的4,137,077股普通股的总和正如同一份招股说明书中所报告的那样, 和 (iii) 934,192股普通股在行使申报人持有的认股权证时可发行(受 实益所有权上限的约束)。
CUSIP 编号 92840H400
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附表 13G
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第 4 页,共 9 页
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1
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举报人姓名
奥尔塔夫·耶胡达伊先生
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
(a) o
(b) o
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3
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仅限秒钟使用
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4
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国籍或组织地点
美国
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的数量
股份
受益地
由... 拥有
每个
报告
人
和
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5
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唯一的投票权
0
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6
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共享投票权
2,792,927
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7
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唯一的处置力
0
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8
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共享的处置权
2,792,927
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9
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每个申报人实际拥有的总金额
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10
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检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票
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x1
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11
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用行中的金额表示的类别百分比 (9)
9.99%2
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12
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举报人类型
IN/HC
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1 除了总共持有的1,858,735股发行人普通股(“普通股”)外, 申报人还持有购买2,055,834股普通股的认股权证总额;但是,这种 认股权证的条款限制了此类认股权证的行使,前提是认股权证的持有人在行使此类认股权证生效后 及其关联公司,以及该持有人将与之组成集团的任何其他人或实体一起,将从中获益地拥有 9.99% 以上的股份此类行使生效后立即流通的普通股数量( “实益所有权上限”)。因此, 申报人共拥有此类认股权证所依据的934,192股股票。
2 根据 发行人在2023年10月2日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的424亿股招股说明书中报告的已发行普通股总额为27,957,230股,(ii) 自2023年6月30日以来根据发行人的自动柜员机计划出售的4,137,077股普通股的总和正如同一份招股说明书中所报告的那样, 和 (iii) 934,192股普通股在行使申报人持有的认股权证时可发行(受 实益所有权上限的约束)。
CUSIP
No. 92840H400
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附表 13G
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第 1 项。 | (a) 发行人名称 |
Vistagen Therapeutics, Inc.
第 1 项。 | (b) 发行人主要 行政办公室的地址 |
阿勒顿大道 343 号
South 加利福尼亚州旧金山 94080
第 2 项。 | (a) 申报人姓名: |
很棒 Point Partners,
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士
Ortav Yehudai 先生
申报人已签订日期为2023年10月12日的联合申报协议,该协议的副本作为附录A与本 附表13G一起提交,根据该协议,申报人同意根据该法第13d-1 (k) (1) 条的规定共同提交本声明。
第 2 项。 | (b) 主要 商务办公室的 地址: |
每个申报人的主要业务办公室的地址是
梅森街 165 号,三楼
格林威治, CT 06830
第 2 项。 | (c) 公民身份: |
Great Point Partners, LLC是一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司。杰弗里·杰伊博士,医学博士,美国公民。奥尔塔夫·耶胡达伊先生是美国公民。
第 2 项。 | (d) 证券类别的标题 |
普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)
第 2 项。 | (e) CUSIP No.: |
92840H400
CUSIP 编号 92840H400
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附表 13G
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第 6 页,共 9 页
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第 3 项。如果 本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ¨ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | ¨ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | |
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; | |
(e) | o | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ¨ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | ¨ | 根据1940年 投资公司法(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,一项不属于投资公司定义的教会计划; | |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; | |
(k) | ¨ | 一个符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 的小组。如果根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请, 请注明机构类型: | |
CUSIP
No. 92840H400
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附表 13G
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第
第 7 页,共 9 页
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项目 4.所有权
第 4 (a)-(c) 项要求的信息载于申报人封面第 (5)-(11) 行,并以引用方式纳入此处 。
申报人封面第 (11) 行中列出的 百分比基于总共27,957,230股已发行股份, 即 (i) 发行人在2023年10月2日向证券 和交易委员会(“SEC”)提交的4240亿股招股说明书中报告的22,885,961股已发行普通股的总和,(ii) 4,137,7,如同一招股说明书所示,自2023年6月30日以来,根据发行人的自动柜员机计划出售了077股普通股,以及 (iii) 行使 持有的认股权证后可发行的934,192股普通股申报人(受实益所有权上限约束)。
生物医学价值基金有限责任公司(“BVF”) 是1,055,761股普通股(“BVF股票”)的纪录保持者。根据第13d-3条计算,此类股票占已发行普通股的3.78%。BVF是另外购买1,167,713股普通股(“BVF认股权证”)的认股权证的纪录持有者。由于实益所有权上限,此类认股权证 所依据的530,621股股票可以行使,根据第13d-3条计算,占已发行普通股的1.90%。作为Great Point高级管理成员的医学博士 Jeffrey R. Jay博士(“Jay博士”)和担任Great Point董事总经理的Ortav Yehudai先生(“Yehudai先生”)都对BVF股票拥有投票权和投资权,因此可以被视为BVF股票的受益所有人。
生物医学离岸价值基金有限公司(“BOVF”) 是676,580股普通股(“BOVF股票”)的纪录持有者。根据第13d-3条计算,此类股票占已发行普通股的2.42%。BOVF是另外购买748,324股普通股(“BOVF认股权证”)的认股权证的纪录持有者。根据实益所有权上限,这种 认股权证所依据的340,046股股票可以行使,根据第13d-3条计算,占已发行普通股的1.21%。作为Great Point高级管理成员的Jeffrey R. Jay博士(“Jay博士”)和担任Great Point董事总经理的Ortav Yehudai先生(“Yehudai先生”)中的每位 都对BOVF股票拥有投票权和投资权,因此可以被视为BOVF股票的受益所有人。
Cheyne Global Equity Fund(Cheyne Select主基金ICAV旗下的开放式 基金)(“CGEF”)是126,394股普通股(“CGEF股份”)的记录保持者。 根据第13d-3条计算,此类股票占已发行普通股的0.45%。CGEF是另外购买139,797股普通股(“CGEF认股权证”)的认股权证的记录持有者 。由于受益 所有权上限,此类认股权证所依据的63,525股股票可供行使,占根据第13d-3条计算的已发行普通股的0.23%。作为Great Point高级管理成员的杰弗里·杰伊博士(“杰伊博士”)和作为Great Point董事总经理的Ortav Yehudai先生(“Yehudai先生”)都对 CGEF股票拥有投票权和投资权,因此可以被视为CGEF股票的受益所有人。
尽管如此,Great Point、 Jay博士和Yehudai先生否认对BVF股票、BOVF股票和CGEF股票的实益所有权, 各自的金钱利益除外。
提供以下信息,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比 。
1。 Grat Point Partners
(a) 实益拥有的金额:2,792,927
(b) 班级百分比:9.99%1
(c) 该人拥有的股份数量:
(i) 唯一的投票权或直接投票权:0
(ii) 共同投票权或指导投票权:2,792,927
(iii) 处置或指导处置的唯一权力:0
(iv) 处置或指挥处置的共同权力:2,792,927
2。 Jeffrey R. Jay 博士,医学博士
(a) 实益拥有的金额:2,792,927
(b) 班级百分比:9.99%1
(c) 该人拥有的股份数量:
(i) 唯一的投票权或直接投票权:0
(ii) 共同投票权或指导投票权:2,792,927
(iii) 处置或指导处置的唯一权力:0
(iv) 处置或指挥处置的共同权力:2,792,927
3。 Ortav Yehudai 先生
(a) 实益拥有的金额:2,792,927
(b) 班级百分比:9.99%1
(c) 该人拥有的股份数量:
(i) 唯一的投票权或直接投票权:0
(ii) 共同投票权或指导投票权:2,792,927
(iii) 处置或指导处置的唯一权力:0
(iv) 处置或指挥处置的共同权力:2,792,927
1 根据发行人于2023年10月2日向美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)提交的4240亿股招股说明书中报告的22,885,961股已发行普通股的总和,(ii)自2023年6月30日以来在发行人的自动柜员机计划下出售的4,137,077股普通股如同一招股中报告的那样 Tus,以及 (iii) 行使申报人持有的认股权证后可发行的934,192股普通股(受益所有权上限约束)。
项目 5.一个班级百分之五或以下的所有权
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益人 所有者,请查看以下内容 [].
项目 6.代表他人拥有超过百分之五的所有权
参见 第 4 项。
项目 7.母公司 控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类
不适用。
项目 8.小组成员的识别和分类
不适用。
项目 9.集团解散通知
不适用。
项目 10.认证
通过在下面签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的 ,不是为了改变或影响证券发行人 的控制权而持有的,也不是为了改变或影响证券发行人 的控制权而持有,也没有被收购,也不是作为任何具有该目的或效果的交易的参与者持有。
CUSIP 编号 92840H400
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附表 13G
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第 8 页,共 9 页
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签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 10 月 12 日
Great Portners, | |||
来自: | /s/ Jeffrey R. Jay 博士,医学博士 | ||
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士,担任高级管理成员 | |||
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士 | |||
来自: | /s/ Jeffrey R. Jay 博士,医学博士 | ||
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士 |
Ortav Yehudai 先生 | |||
来自: | /s/ Ortav Yehudai 先生 | ||
奥尔塔夫·耶胡达伊先生 | |||
CUSIP 编号 92840H400
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附表 13G
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第 9 页,共 9 页
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附录 A
联合申报声明
根据第13d-1 (k) 条
下列签署人特此同意如下:
(i) 他们每个人都有资格使用本附录所附的附表 13G,此类附表 13G 是代表他们每个人提交的;以及
(ii) 他们每个人都有责任及时提交该附表13G及其任何修正案,并负责其中包含的有关该人的信息的完整性和准确性;但除非该人知道或有理由相信该信息不准确,否则他们均不对有关其他申报人的信息的完整性或准确性负责。
日期:2023 年 10 月 12 日
Great Portners, | |||
来自: | /s/ Jeffrey R. Jay 博士,医学博士 | ||
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士,担任高级管理成员 | |||
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士 | |||
来自: | /s/ Jeffrey R. Jay 博士,医学博士 | ||
Jeffrey R. Jay 博士,医学博士 |
Ortav Yehudai 先生 | |||
来自: | /s/ Ortav Yehudai 先生 | ||
奥尔塔夫·耶胡达伊先生 |