美国

美国证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格8-K

当前报告

根据1934年证券交易法第13或15(D)条

报告日期(最早事件报告日期)：2021年3月10日

百老汇金融公司

(注册人的确切姓名载于其章程)

注册人电话号码，包括区号：1(323)634-1700

不适用

(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)

 

如果Form 8-K备案旨在同时满足注册人根据以下任何 条款的备案义务，请勾选下面相应的复选框：

根据该法第12(B)条登记的证券：

 

 

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章§ 230.405)或1934年证券交易法规则12b-2(本章§ 240.12b-2)中定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或 修订的财务会计准则。☐

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项目8.01

其他事件。

2021年3月10日，百老汇金融公司(“百老汇”或“公司”)(纳斯达克资本市场代码：byfc)今天宣布，领先的独立代理咨询公司机构股东服务公司(“ISS”)和Glass，Lewis&Co.，LLC已建议百老汇股东投票支持即将与CFBanc公司(“CFBanc”)合并。新闻稿副本作为附件99.1附上。

项目9.01

财务报表和证物。

 

(d)

陈列品

 

更多信息以及在哪里可以找到它

本报告不构成购买或出售任何证券的要约或征求任何证券的要约或征求任何投票或批准。 本报告涉及本公司与CFBanc之间拟议的业务合并，以及相关的潜在普通股私募。关于建议的交易，本公司已向证券交易委员会提交了一份S-4表格的注册 声明(“注册声明”)，其中包括本公司与CFBanc的联合委托书和本公司的招股说明书(“联合委托书/招股说明书”)。该公司还计划向证券交易委员会提交有关拟议交易的其他相关文件 。除非通过符合修订后的1933年美国证券法第10节要求的招股说明书，否则不得进行证券发售，在任何此类发售、招揽或出售将被视为非法的司法管辖区内，不得提出出售要约或向 买入发出要约。最终联合委托书/招股说明书已邮寄或以其他方式提供给本公司和CFBanc的股东。敦促公司和CFBANC的投资者和证券持有人 阅读可能提交给SEC的注册声明、联合委托书/招股说明书和其他文件，以及可能提交的这些文件的任何修订或补充文件，因为它们包含有关拟议交易的重要信息。

投资者和证券持有人将能够通过美国证券交易委员会维护的网站http://www.sec.gov.免费获得这些文件和其他文件的副本，这些文件和其他文件包含有关公司和CFBanc的重要信息公司提交给证券交易委员会的文件副本也可以在公司网站上免费获得，网址是：https://www.broadwayfederalbank.com/financial-highlights.。 注册声明和联合委托书/招股说明书的副本也可以通过以下方式免费获取：百老汇金融公司，5055Wilshire Boulevard Suite500，Los Angeles，California 90036，注意：投资者关系部，电话：(323)5563264，或通过电子邮件发送给投资人。注意：奥黛丽·菲利普斯，公司秘书，电话：(202)243-7141。

关于参与者的某些信息

本公司、CFBanc及其若干董事和高管可能被视为就拟议交易 征集委托书的参与者。有关公司董事和高级管理人员的信息载于公司2020年年度股东大会的委托书中，该委托书于2020年5月20日提交给证券交易委员会。有关根据SEC规则可能被视为委托书征集参与者的所有人员的信息 以及对其直接和间接利益(通过持有证券或其他方式)的描述将包含在提交给SEC的联合 委托书/招股说明书和其他相关材料中。这些文件可以从上述来源免费获得。当联合委托书/招股说明书 可用时，证券持有人和投资者应仔细阅读该委托书/招股说明书，然后再做出任何投票或投资决定。

签名

 

根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由以下正式授权的签名人 代表其签署。

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