美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
泛华公司
(发行人名称)
普通股
(证券类别的标题)
G2352K 108**
(CUSIP 号码)
海洋协同有限公司
c/o 胡一南
珠江大厦27楼
珠江西路15号
广东广州 510623
中华人民共和国
(86)(20) 83886888
胡一南
珠江大厦27楼
珠江西路15号
广东广州 510623
中华人民共和国
(86)(20) 83886888
(获准接收 通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码 )
2021年12月17日
(需要 提交本声明的事件发生日期)
如果申报人此前曾在附表13G中提交过声明 ,以报告本附表 13D所涉及的收购,并且由于§§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。☐
注:以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本 的其他当事方,请参阅规则 13d-7。
* | 本封面页的其余部分应填写 申报人首次在本表格上提交的有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的任何修正案 。 |
** | 本CUSIP适用于美国存托股票,由美国存托凭证证明,每份存托凭证代表20股普通股。没有向普通股转让任何CUSIP。 |
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP No.G2352K 108 | 附表 13D | 第 2 页,共 6 页 |
1 | 举报人的姓名 |
Sea Synergy | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) þ | |
3 | 仅限 SEC 使用 |
4 | 资金来源 (参见说明) |
OO | |
5 | 检查 是否根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序 |
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点 |
英国 维尔京群岛 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的 投票权 |
189,689,110 股普通股 | ||
8 | 共享 投票权 | |
0 | ||
9 | 唯一的 处置力 | |
189,689,110 股普通股 | ||
10 | 共享 处置权 | |
0 |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额 |
189,689,110 股普通股 | |
12 | 检查 第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) |
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比 |
17.7%1 | |
14 | 举报人的类型 (参见说明) |
CO |
1 | 根据发行人 的内部记录,截至2021年3月31日已发行1,073,891,784股普通股。 |
CUSIP No.G2352K 108 | 附表 13D | 第 第 3 页,共 6 页 |
1 | 举报人的姓名 |
Yinan Hu | |
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) þ | |
3 | 仅限 SEC 使用 |
4 | 资金来源 (参见说明) |
OO | |
5 | 检查 是否根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序 |
☐ | |
6 | 国籍 或组织地点 |
人民的 中华民国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
7 | 唯一的投票权 |
199,739,3101普通股 | ||
8 | 共享投票权 | |
0 | ||
9 | 唯一的处置力 | |
199,739,3101 | ||
10 | 共享的处置权 | |
0 |
11 | 汇总 每位申报人实际拥有的金额 |
199,739,310 股普通股 | |
12 | 检查 第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明) |
☐ | |
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别的百分比 |
18.6%2 | |
14 | 举报人的类型 (参见说明) |
在 |
1 | 包括 (i) 胡先生直接持有的10,041,200股美国存托股普通股,以及 (ii) Sea Synergy Limited直接持有的189,698,110股普通股。 |
2 | 根据发行人 的内部记录,截至2021年3月31日已发行1,073,891,784股普通股。 |
CUSIP No.G2352K 108 | 附表 13D | 第 4 页,共 6 页 |
第 1 项。证券和发行人
本声明涉及泛华公司(“发行人”)的普通股,面值为每股0.001美元(“普通股”),包括以美国存托股(“ADS”, 每股代表20股普通股)所代表的普通股。发行人的存托凭证在纳斯达克全球 精选市场上市,代码为 “FANH”。发行人的主要执行办公室 位于中华人民共和国广东省广州市沿江中路299号银海大厦22楼。
第 2 项。身份和背景
本附表13D由Sea Synergy Limited(“Sea Synergy”)和胡怡南(“胡先生”)(合称 “申报人”)根据美国证券交易委员会根据1934年《证券交易法》第13条颁布的第13d-1(k)条联合提交。 申报人可以被视为构成《交易法》第13 (d) (3) 条 所指的 “团体”。
申报人之间关于联合提交本声明的协议 作为附录99.1附于此。与每位申报人有关的 信息完全由该申报人提供,除非第 13d-1 (k) 条另有规定,否则任何申报人均不对有关其他申报人的信息的准确性或完整性承担责任。
Sea Synergy 是一家控股公司,没有任何实质性 业务。Sea Synergy由家族信托100%持有,胡先生是该家族信托的委托人和共同受益人。根据 《交易法》第13(d)条以及根据该法颁布的规则,胡先生可能被视为实益拥有Sea Synergy持有的发行人 的所有普通股。Sea Synergy的注册地址是英属维尔京群岛托尔托拉罗德城离岸公司中心邮政信箱957号。
胡先生是中华人民共和国公民 ,也是发行人的董事会主席兼首席执行官。胡先生的营业地址位于 发行人的主要办公地址。
与Sea Synergy的所有权和控制权 人有关的信息包含在下文第5项实益所有权表的脚注和本修正案 附表13D的附录99.2中。胡先生是Sea Synergy的唯一董事。
在过去的五年中,没有一个举报人 在刑事诉讼(不包括交通违规行为或类似的轻罪)中被定罪,也没有参与过具有管辖权的司法或行政机构的民事 诉讼,并且由于此类诉讼,他们正在或曾经受到 判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止将来违反、禁止或强制执行受联邦或州管辖的活动证券 法律或发现任何违反此类法律的行为。
第 3 项资金来源和金额或其他 对价
由胡先生领导的潜在财团提议 收购所有已发行普通股(包括以ADS为代表的普通股),但申报人持有并由潜在财团成员持有的普通股(定义见下文)(统称为 “不包括在内 股份”)除外,现金对价等于每股ADS9.8美元,或私有化交易中每股普通股0.49美元,( “拟议交易”),但须遵守某些条件。
胡一南先生将组建一个收购工具 ,以实施拟议的交易,该交易可能接纳公司的其他现有股东和股权投资者 作为财团成员(“潜在财团成员”),此次收购旨在由潜在财团成员的债务和/或股权资本组合提供资金 。
本声明第 4 项和第 5 项中列出或以引用方式纳入的信息 已全部纳入本第 3 项。
第 4 项。交易的目的
2021年12月16日,由 Hu Yinan 先生领导的财团向发行人董事会提交了该提案。
本第 4 项中对提案的描述 参照提案的全文进行了全面限定,该提案已作为附表 13D 的附录 99.3 提交 ,并以引用方式完整纳入本第 4 项。
为了实施 该提案,申报人打算成立一家新公司(“Holdco”),该公司可以接纳公司其他现有 股东和股权投资者作为财团成员(“潜在的财团成员”)。 申报人和潜在财团成员提议以相当于每股ADS9.8美元或每股普通股0.49美元的现金对价收购发行人所有 普通股(包括由ADS代表的普通股),不包括除外股份。正如提案中所述,申报人预计 发行人董事会的独立成员将继续考虑该提案和拟议交易。
发行人和任何申报人、潜在的联盟成员都没有义务完成拟议的交易, 对拟议交易的具有约束力的承诺只能由最终文件的执行产生,然后 将遵循此类文件中提供的条款。
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如果拟议的 交易完成,则ADS将从纳斯达克全球精选市场退市,发行人根据《交易法》定期提交报告 的义务将终止。此外,拟议交易的完成可能导致附表13D第 4 项 (a)-(j) 条中规定的一项或多项 行动,包括收购或处置 发行人的证券、涉及发行人的合并或其他特别交易、发行人董事会(作为合并中幸存的 公司)变更为完全由指定人员组成由保荐人和现有投资者Kingsford Resources撰写,并且 发行人的备忘录和公司章程更改为反映发行人将成为一家私人控股公司。
第 5 项。公司证券的权益
(a)、(b) 下表列出了 每位申报人对发行人普通股的实益所有权。
该人拥有的股份数量: | ||||||||||||||||||||||||
姓名 | 实益拥有的金额 (1) | 班级百分比 (2) | 唯一 投票权 | 共享投票 Power | 唯一的处置力 | 共享处置权 | ||||||||||||||||||
海洋协同作用 (3) | 189,689,110 | 17.7 | % | 189,689,110 | 0 | 189,689,110 | 0 | |||||||||||||||||
胡亦南 (4) | 199,739,310 | 18.6 | % | 199,739,310 | 0 | 199,739,310 | 0 |
(1) | 实益所有权是根据《交易法》下的《一般规则和条例》 第13d-3条确定的,包括对证券的投票权或投资权。 |
(2) | 截至2021年3月31日,每位上市人士的实益所有权百分比基于1,073,891,784股已发行普通股 。 |
(3) | 包括Sea Synergy直接持有的189,698,110股普通股。 |
(4) | 包括 (i) 胡先生直接持有的10,041,200股美国存托凭证形式的普通股,以及 (ii) Sea Synergy直接持有的189,698,110股普通股。Sea Synergy由家族信托100%持有,胡先生是该家族信托的委托人和共同受益人。 根据《交易法》第13(d)条以及据此颁布的规则,胡先生可能被视为实益拥有Sea Synergy持有的发行人所有 普通股。 |
如第 1 项所述,除非本声明中另有明确规定 ,否则申报人否认任何其他申报人或任何其他人实益拥有的任何普通股的实益所有权,除非他们在普通股中拥有金钱权益。
(c) 在本附表13D提交前的60天内,没有一名申报人,据他们所知,Sea Synergy的董事兼高级管理人员均未进行任何其他普通股交易。
(d) 据申报人所知,除本附表13D所述的协议外,除申报人或申报人权益持有人外,没有其他人有权或有权指示从普通股或美国存托凭证中获得股息或出售普通股或存托凭证的收益。
(e) 不适用。
第 6 项。与公司证券有关的合同、安排、谅解、 或关系
除了向 发行人董事会提交提案外,截至本文件提交之日,尚未达成任何财团协议。
第 7 项。作为展品提交的材料
附录 99.1: | 申报人之间于2021年12月17日签订的联合申报协议 | |
附录 99.2: | (i) Sea Synergy 的董事和执行官名单(随函提交) | |
附录 99.3: | 2021年12月16日向发行人提出的提案 |
CUSIP No.G2352K 108 | 附表 13D | 第 第 6 页,共 6 页 |
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,下列签名人保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2021 年 12 月 27 日
海洋协同作用有限公司 | |||
来自: | /s/ 胡怡南 | ||
姓名: | 胡一南 | ||
标题: | 导演 |
胡亦南 | ||
/s/ 胡怡南 |
[附表 13D 修正案的签名页]