美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 09/29/2023 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Eastside Distilling, Inc. [向东 ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股 | 4,808 | I | 更大的资本基金,LP(1)(2) |
普通股 | 4,808 | I | 第二区资本基金有限责任公司(1)(3) |
普通股 | 296,722 | I | B.A.D. Company, LLC(1)(4) |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
经修订和重述的有担保可转换本票 | 09/29/2023 | 03/31/2025 | 普通股 | 65,458 | 3.05 | I | 更大的资本基金,LP(1)(2) |
经修订和重述的有担保可转换本票 | 09/29/2023 | 03/31/2025 | 普通股 | 65,458 | 3.05 | I | 第二区资本基金有限责任公司(1)(3) |
经修订和重述的认股权证 | 09/29/2023 | 09/29/2028 | 普通股 | 22,500 | 33.08 | I | 更大的资本基金,LP(1)(2) |
经修订和重述的认股权证 | 09/29/2023 | 09/29/2028 | 普通股 | 22,500 | 33.08 | I | 第二区资本基金有限责任公司(1)(3) |
C 系列优先股 | (5) | (5) | 普通股 | 1,838,000 | 3.05 | I | B.A.D. Company, LLC(1)(4) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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回复解释: |
1。本表格3上列出的申报人可被视为持有发行人股权证券的集团的成员。本申报不应被视为确认此类集团的存在是为了经修订的1934年《证券交易法》或任何其他目的,也不得视为确认任何此类申报人是发行人证券的受益所有人。每位申报人均否认对本文报告的证券的实益所有权,但其金钱利益除外。 |
2。这些证券由Bigger Capital Fund, LP(“Bigger Capital”)直接持有。作为Bigger Capital的普通合伙人,Bigger Capital Fund GP, LLC(“Bigger GP”)可能被视为受益地拥有Bigger Capital直接持有的证券。作为Bigger GP的管理成员,迈克尔·比格可能被视为实益拥有Bigger Capital直接持有的证券。 |
3。这些证券由第二区资本基金有限责任公司(“第二区CF”)直接持有。作为第二区CF的投资经理,第二区资本有限责任公司(“第二区”)可能被视为受益地拥有第二区CF直接持有的证券。作为第二区CF的普通合伙人,第二区GP LLC(“第二区普通合伙人”)可能被视为受益地拥有第二区CF直接持有的证券。作为第二区普通合伙人的管理成员,第二区控股有限责任公司(“第二区控股”)可能被视为受益拥有第二区CF持有的证券。作为第二区控股公司的管理成员,迈克尔·比格可能被视为实益拥有第二区CF拥有的证券。 |
4。这些证券由B.A.D. Company, LLC(“B.A.D.”)直接持有。B.A.D. 的成员是 Bigger Capital、第 2 区 CF 和其他实体。B.A.D. 的经理是Bigger Capital, LLC,该公司对B.A.D. 直接持有的证券拥有投票权和处置权。作为Bigger Capital, LLC的管理成员,迈克尔·比格可能被视为受益拥有B.A.D. 拥有的证券。 |
5。C系列优先股可随时兑换,由持有人选择,并且没有到期日。 |
/s/ 迈克尔·比格 | 10/10/2023 | |
Bigger Capital Fund,LP,作者:Bigger Capital Fund GP, LLC,其普通合伙人,作者:/s/ 管理成员 Michael Bigger | 10/10/2023 | |
Bigger Capital Fund GP, LLC,作者:/s/ Michael Bigger, | 10/10/2023 | |
第 2 区资本基金有限责任公司,作者:第 2 区 GP LLC,其普通合伙人,作者:第 2 区控股有限责任公司,其管理成员,作者:/s/ Michael Bigger,管理成员 | 10/10/2023 | |
第 2 区 Capital LP,作者:第 2 区控股有限责任公司,其普通合伙人,作者:/s/ Michael Bigger,管理成员 | 10/10/2023 | |
第 2 区 GP LLC,作者:第 2 区控股有限责任公司,其管理成员,作者:/s/ Michael Bigger,管理成员 | 10/10/2023 | |
第二区控股有限责任公司,作者:/s/ Michael Bigger,管理成员 | 10/10/2023 | |
B.A.D. Company, LLC,作者:Bigger Capital, LLC,其经理,作者:/s/ Michael Bigger,管理成员 | 10/10/2023 | |
Bigger Capital, LLC,作者:/s/ 管理成员 Michael Bigger | 10/10/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |