美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， 哥伦比亚特区 20549

表格 8-K

当前 报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年《证券 交易法》

报告日期 （最早报告事件的日期）：2023 年 10 月 4 日

Ocean 生物医学有限公司

（注册人章程中规定的确切姓名 ）

55 Claverick St.，325 号房间

普罗维登斯， 罗得岛州 02903

（主要行政办公室地址 ）

(401) 444-7375

（注册人的 电话号码）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为前 姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框（参见下文一般指示 A.2）：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴 成长型公司 ☒

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 1.01。签订重要最终协议。

正如 此前披露的那样，海洋生物医学公司（“公司”）和白狮资本有限责任公司（“白狮”）是2022年9月7日普通股购买协议（“普通股购买协议”）的当事方，根据该协议，公司 有权但没有义务要求白狮不时购买总购买总额不超过7500万美元 公司新发行的普通股的价格，但须遵守普通股 股票购买协议中规定的某些限制和条件...

自 2023年10月4日起，公司与White Lion签订了普通股购买协议的第一修正案（“修正案”）。 该修正案旨在为公司提供更大的灵活性，并为公司提供另一种选择，可以根据普通股购买协议发出 “购买 通知”，根据该协议，如果公司普通股在 通知日的开盘价为9.00美元或更高，则公司可以要求白狮在固定期限的同一天从公司购买新发行的公司普通股 购买通知（定义见修正案），固定价格为每股7.00美元。 公司提交的任何固定购买申请都必须遵守以下限制：公司在任何时候可以要求 White Lion购买的最大股票数量上限为50,000股或该数量中较小的股份，如果与当时由白狮实益拥有的所有其他 股公司普通股合计，这将使白狮被视为实益拥有公司9.99％以上的股份 的已发行普通股。公司每天仅限发出一份此类通知，以及 一个交易日的冷静期，White Lion可以自行决定免除这两个冷静期。该修正案规定了双方结算普通股购买协议下的固定购买交易的时间框架 和方式。迄今为止， 公司尚未根据普通股购买协议发行任何普通股。

上述 对修正案的描述并不完整，受修正案全文的约束，并以修正案全文 为准，该全文作为本8-K表格当前报告的附录10.1收录，并以此引用纳入此处。

项目 3.02 未注册的股权证券销售。

本表格8-K最新报告第1.01项中列出的 信息已以引用方式纳入本第 3.02 项。

Item 8.01 其他活动

2023年10月4日，公司发布了一份新闻稿，宣布与其最大股东 就一项由本金不超过1000万美元的可转换本票组成的拟议债务融资签订了一份不具约束力的条款表。任何此类票据，无论何时发行，都将根据经修订的1933年《证券法》的一项或多项豁免发行。8-K表上的这份最新报告 和新闻稿均不构成任何期票的出售要约或要约购买任何期票。本最新报告附有新闻稿的副本 ，作为附录 99.1。

项目 9.01 财务报表和附录。

签名

根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。