已于 2023 年 6 月 1 日向美国证券交易委员会 提交。
注册 编号 333-272101
美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿， DC 20549
生效前第 1 号修正案
到
表格 S-3
注册声明
下
1933 年的《证券法》
SEROTETAXIS， INC.
(章程中规定的注册人的确切姓名)
|
特拉华 （州或其他司法管辖区 |
94-3120386 （美国国税局雇主 证件号） |
北塔克大道 701 号，110 套房
密苏里州圣路易斯 63101
(314) 678-6100
（注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码， ，包括区号）
|
David Fischel 首席执行官 官员 Stereotaxis， Inc. 北塔克大道 701 号，110 套房 密苏里州圣路易斯 63101 (314) 678-6100 （服务代理的姓名、地址，包括邮政编码，以及电话 号码，包括区号） |
发送给以下人的所有信件的副本： Robert J. Endicott，Esq. Bryan Cave Leighton Paisner LLP 大都会广场一号 北百老汇 211 号，3600 套房 密苏里州圣路易斯 63102-2750 (314) 259-2000
|
拟议向公众出售的大致开始日期 ：在本注册声明生效后不时生效。
如果在本表格上注册的唯一证券 是根据股息或利息再投资计划发行的，请勾选以下方框：☐
如果根据1933年《证券法》第415条，在本表格上注册的任何证券 要延迟或持续发行，请选中 以下复选框。
如果提交此表格是为了根据《证券法》第 462 (b) 条为某项发行注册 额外证券，请勾选以下方框并列出同一次发行的先前生效注册声明的《证券 法》注册声明编号。☐
如果此表格是根据《证券法》第 462 (c) 条提交的生效后的 修正案，请勾选以下方框并列出同一次发行先前生效注册声明的《证券法》注册声明 编号。☐
如果本表格是根据一般指令 I.D. 的注册 声明或其生效后的修正案，将在根据《证券法》第 462 (e) 条向 委员会提交后生效，请勾选以下方框。☐
如果此表格是对根据一般指令身份证提交的注册声明的生效后的 修正案，该声明旨在根据《证券法》第413 (b) 条注册其他证券或额外 类别的证券，请选中以下方框。☐
用勾号指明注册人是 大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。见 《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| 大型加速过滤器 ☐ | 加速过滤器 ☐ | 非加速过滤器 | 规模较小的申报公司 |
| 新兴成长型公司 ☐ |
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
注册人特此在必要的一个或多个日期修订本注册声明，将其生效日期推迟到注册人提交进一步的 修正案，其中明确规定本注册声明随后将根据1933年《证券法》第8 (a) 条生效，或者直到美国证券交易委员会根据上述 第8 (a) 条行事的注册声明生效之日生效，可能会决定。
解释性说明
公司 提交本注册声明生效前第1号修正案只是为了更正2023年5月19日向美国证券交易委员会提交的S-3表格注册 声明（“S-3注册声明”）中包含的附录超链接。
根据经修订的1933年《证券法》 第429条，S-3注册声明中包含的招股说明书是一份合并招股说明书 ，涉及 (i) S-1表格上的注册声明（文件编号333-214255），该声明最初于2016年11月15日宣布生效，并经2018年3月30日和2018年5月30日提交的生效后修正案修订，该修正案已公布自 2018 年 5 月 31 日起生效（统称 “事先注册声明”），涉及注册人 普通股总计 86,065,014 股最初是根据事先注册声明注册的，由其中提到的卖出股东 不时转售，以及 (ii) 根据S-3注册声明的规定，注册人另外注册了10,000,000股普通股，供出股 股东转售。还提交了S-3注册声明，以将先前注册 声明转换为S-3表格上的注册声明。此外，S-3注册声明构成了对先前注册声明的生效后修正案 ，根据经修订的1933年《证券法》第8（c）条，该生效后的修正案应与本 S-3注册声明的生效同时生效。
招股说明书中不要求提供第 II 部分信息
商品 13.附录和财务报表附表。
以下文件作为本 《注册声明》生效前第 1 号修正案的证物提交：
| 展品编号 | 文件描述 | |
| 3.1a | 重述的注册人公司章程，参照注册人截至2004年9月30日的财季10-Q表格（文件编号000-50884）附录3.1纳入其中。 | |
| 3.1b | 经修订和重述的公司注册证书的修正证书，参照注册人于2012年7月10日提交的8-K表格（文件编号000-50884）的附录3.1纳入。 | |
| 3.2 | A系列可转换优先股的指定、优先权和权利证书，参照注册人于2016年9月30日提交的8-K表最新报告（文件编号001-36159）的附录3.1纳入。 | |
| 3.3 | 重述的《注册人章程》，参照注册人截至 2004 年 9 月 30 日的财季的 10-Q 表（文件编号 000-50884）附录 3.2 纳入其中。 | |
| 4.1 | 样本库存证书表格，参照最初于2004年5月7日向委员会提交的S-1表格注册声明（文件编号333-115253）纳入其中，随后在附录4.1中进行了修订。 | |
| 4.2 | 根据1934年《证券交易法》第12条注册的注册人证券的描述，该证券是参照注册人于2021年4月9日提交的10-K/A表格（文件编号001-36159）的附录4.7纳入的。 | |
| 5.1* | Bryan Cave 的观点 Leighton Paisner LLP | |
| 5.2* | Bryan Cave 的观点 Leighton Paisner LLP | |
| 5.3* | Bryan Cave 的观点 Leighton Paisner LLP | |
| 10.1 | 公司与其中提到的某些投资者于2016年9月26日签订的证券购买协议，该协议是参照注册人于2016年9月28日提交的8-K表最新报告（文件编号001-36159）的附录10.1纳入的。 | |
| 10.2 | 公司与其中提到的某些购买者于2016年9月26日签订的注册权协议，该协议是参照注册人于2016年9月28日提交的8-K表最新报告（文件编号001-36159）的附录10.2纳入的。 | |
| 21.1 | 注册人子公司名单，参照注册人截至2009年12月31日财年的10-K表格（文件编号000-50884）附录21.1注册成立。 | |
| 23.1* | 安永会计师事务所的同意。 | |
| 23.2* | Bryan Cave Leighton Paisner LLP 的同意（包含在附录 5.1 中）。 | |
| 23.3* | Bryan Cave Leighton Paisner LLP 的同意（包含在附录 5.2 中）。 | |
| 23.4* | Bryan Cave Leighton Paisner LLP 的同意（包含在附录 5.3 中）。 | |
| 24.1* | 授权书。 |
| * | 先前已提交。 |
| ** | 随函提交。 |
| II-1 |
签名
根据1933年《证券法》 的要求，注册人已正式促使本注册声明生效前第1号修正案由以下签署人于2023年6月1日在密苏里州圣路易斯市代表其签署 ，并获得正式授权。
| STEREOTAXIS, INC | ||
| 来自： | /s/David L. Fischel | |
| 大卫·菲舍尔 | ||
| 董事长兼首席执行官 | ||
根据1933年《证券法》 的要求，本注册声明生效前第1号修正案由以下人员 以所示身份在指定的日期签署。
| 签名 | 标题 | 日期 | ||
| /s/{ br} David L. Fischel | 董事长兼首席执行官 | 2023年6月1日 | ||
| 大卫·菲舍尔 | （首席执行官） | |||
| /s/ Kimberly R. Peery | 首席财务官 | 2023年6月1日 | ||
| 金伯利·R·皮里 | （主管 财务官和首席会计官） | |||
| * | 导演 | 2023年6月1日 | ||
| 大卫 W. Benfer | ||||
| * | 导演 | 2023年6月1日 | ||
| Myriam Curet | ||||
| * | 导演 | 2023年6月1日 | ||
| 罗斯·B·莱文 | ||||
| * | 导演 | 2023年6月1日 | ||
| 内森·菲舍尔 | ||||
| * | 导演 | 2023年6月1日 | ||
| Arun S. Menawat | ||||
| * | 导演 | 2023年6月1日 | ||
| 罗伯特 ·J· 梅西 | ||||
| *作者： /s/ Laura Spencer Garth | ||||
| 劳拉·斯宾塞·加思 | ||||
| 事实上的律师 |
| 签名 -1 |