usgaap-202310050000928054假的00009280542023-10-052023-10-05 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条
2023年10月5日
报告日期（最早报告事件的日期）
Flotek 工业公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
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| 特拉华 | 001-13270 | 90-0023731 |
| （公司成立的州或其他司法管辖区） | （委员会档案编号） | （国税局雇主识别号） |
5775 N. Sam Houston Parkwa, 400 套房
休斯顿, TX77086
（主要行政办公室地址和邮政编码）
(713)849-9911
（注册人的电话号码，包括区号）
（不适用）
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料
☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信
☐根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信
根据该法第12（b）条注册的证券：
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| 每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的交易所名称 |
| 普通股，面值0.0001美元 | FTK | 纽约证券交易所 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
2023年10月5日，Flotek Industries, Inc.（以下简称 “公司”）与Flotek Chemistrical, LLC和JP3 Measurce, LLC、公司的全资子公司（合称 “借款人”）和Amerisource Funding, Inc.签订了2023年8月14日的某些循环贷款和担保协议（“贷款协议”）的第一修正案（“第一修正案”），以及Amerisource Funding, Inc.（作为贷款机构，“Amerisource”）除其他外，将循环信贷额度最高总额从1000万美元提高到13,812,500美元。第一修正案是根据贷款协议第2.08节签订的，该条规定，在收到评估并最终确定Amerisource对某些质押房地产的法律文件后，循环信贷额度的最高限额将增加，与此相关的是，Flotek Chemistrice, LLC已质押了第一修正案附录 “B” 中描述的房地产权益。
除了上述提高循环信贷额度总额度最高限额外，第一修正案 (i) 规定将使用符合条件的库存的 “有序清算净值” 来计算循环库存分项限额，(ii) 酌情纳入了第一修正案附录 “B” 中描述的有关质押房地产的措辞，以及 (iii) 规定抵押品管理费将按月按循环信贷额度最高限额收取，而不是平均每日余额。此处使用但未定义的所有大写术语的含义与第一修正案中规定的含义相同，或者如果第一修正案中没有如此定义，则与贷款协议中规定的含义相同。上述对第一修正案的描述并不自称完整，而是参照第一修正案的完整案文进行了全面限定，该修正案作为附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。
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项目 2.03。 | 根据注册人的资产负债表外安排设立直接财务义务或债务。 |
本表格8-K最新报告第1.01项下提供的有关其中描述的每笔交易的信息也是对本表格8-K最新报告第2.03项的回应，特此以引用方式纳入本第2.03项。
2023年10月2日，公司收到纽约证券交易所（“纽约证券交易所”）的书面通知，称该公司已重新遵守纽约证券交易所的持续上市标准，即《纽约证券交易所上市公司手册》第802.01C节，即在30个交易日内，其普通股的最低股价为1.00美元。如果公司将来再次跌破30个交易日内最低股价为1美元的持续上市标准，则该公司的普通股将立即接受纽约证券交易所的审查。
前瞻性陈述
本8-K表格最新报告中列出的某些陈述构成关于公司业务、财务状况、经营业绩和前景的前瞻性陈述（根据1933年《证券法》第27A条和1934年《证券交易法》第21E条的含义）。 诸如 “将”、“继续”、“期望”、“预期”、“项目”、“打算”、“计划”、“相信”、“寻求”、“估计” 之类的词语以及此类词语的类似表达或变体旨在识别前瞻性陈述，但并不是本8-K表最新报告中识别前瞻性陈述的唯一手段。 尽管本8-K表最新报告中的前瞻性陈述反映了管理层的真诚判断，但此类陈述只能基于管理层目前已知的事实和因素。 因此，前瞻性陈述本质上受风险和不确定性的影响，实际结果和结果可能与前瞻性陈述中讨论的结果和结果存在重大差异。
(d) 展品。 | | | | | | | | |
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展览 数字 | | 描述 |
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10.1 | | 自2023年10月5日起，Flotek Industries, Inc.、Flotek化学有限责任公司和JP3 Measurce, LLC作为借款人，以及作为贷款人的Amerisource Funding, Inc.，Amerisource Funding, Inc. |
104 | | 封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中） |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| FLOTEK 工业公司 |
| 日期：2023 年 10 月 5 日 | /s/ 邦德·克莱门特 |
| 姓名： | 邦德·克莱门特 |
| 标题： | 首席财务官 |