美国证券交易委员会表格 4
| 表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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| 如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 | |||||||||||||||||
1。举报人的姓名和地址*
（街）
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 MoonLake 免疫疗法 [MLTX ] |
5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 10/01/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修订，则为原始提交日期
（月/日/年） |
6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
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| 表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。证券标题（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代码（Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| A类普通股，面值每股0.0001美元 | 10/01/2023 | C(1) | 62,972 | A | (2) | 620,903 | D | |||
| C类普通股，面值每股0.0001美元(2)(3)(4) | 10/01/2023 | D(1) | 62,972 | D | (2) | 294,473 | D | |||
| 表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题（Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代码（Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格（Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) | 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
| MoonLake AG的普通股，面值为每股0.10瑞士法郎(3)(4) | (2) | 10/01/2023 | C(1) | 1,872 | (2) | (2) | A类普通股，面值每股0.0001美元 | 62,972 | (2) | 8,754 | D | ||||
| 回复解释： |
| 1。2023年10月1日，申报人将MoonLake Immunotherapeutics AG（“MoonLake AG”）的1,872股普通股兑换为发行人的62,972股A类普通股。在交易所方面，发行人无偿自动取消了发行人的62,972股C类普通股。 |
| 2。持有人可以选择将MoonLake AG的普通股兑换成A类普通股，利率为MoonLake AG的1股普通股兑换33.638698股A类普通股，四舍五入至最接近的整股。在对MoonLake AG的普通股进行任何此类交换后，发行人相应的C类普通股将被自动取消。 |
| 3. 持有人持有的MoonLake AG普通股中有15,000股（“第二股退出股份”）受反向归属条件的约束，即25％在2023年1月18日归属，75％在每月18日归属，利率为2.08％，它们将在2026年1月18日（“第二个归属期”）全部归属。如果MoonLake AG股份在一笔或一系列关联交易中发生任何转让，导致拟议的收购方直接或通过一个或多个中介机构间接持有MoonLake AG当时已发行股本的50％以上（“控制权变更”），则未归属的第二退出者股份将全部归属。 |
| 4。（接脚注3）如果在第二个归属期结束之前，持有人的雇佣关系终止（i）因故以外的任何原因终止，MoonLake AG或其指定的任何第三方应有权选择以每股0.10瑞士法郎的面值购买未归属的第二离职者股份的全部或部分按比例购买，或者（ii）有正当理由，MoonLake AG或其指定的任何第三方应可以选择以每股0.10瑞士法郎的面值购买第二批离职者股票的全部或部分按比例购买。在购买此类第二脱欧者股票时，发行人相应的C类普通股也将转让给买方。 |
| //马蒂亚斯·博登斯泰特 | 10/03/2023 | |
| ** 举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
| * 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 | ||