efoi-20230929

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年9月29日

能源聚焦有限公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

特拉华

001-36583

94-3021850

（公司成立的州或其他司法管辖区）

（委员会档案编号）

（美国国税局雇主识别号）


32000 奥罗拉路套房 B	梭伦	哦	44139
（主要行政办公室地址）			（邮政编码）

(440) 715-1300

（注册人的电话号码，包括区号）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果申请8-K表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

☐根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐根据《交易法》（17 CFR 240-13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易符号	每个交易所的名称在哪个注册了
普通股，面值每股0.0001美元	EFOI	纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 1.01。签订重要最终协议。

私募和证券购买协议

2023年9月29日，Energy Focus, Inc.（以下简称 “公司”）与某些合格投资者（“买方”）签订了某些证券购买协议（“购买协议”），根据该协议，公司同意以私募方式发行和出售共计853,658股公司普通股（“股份”），面值为每股0.0001美元（“普通股”）（“普通股”）股票”），每股收购价为2.05美元。

在公司应付的发行费用之前，公司因私募而获得的总收益约为175万美元。本次私募已于2023年9月29日结束。

私募按纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）上市规则5635（d）所定义的 “最低价格” 定价，即以下两者中较低的一个：（i）收盘价（反映在纳斯达克网上）；或（ii）具有约束力的协议签署前五个交易日的普通股平均收盘价（如纳斯达克网所示）。因此，股东的批准获得豁免。此外，根据购买协议发行和出售股票并未根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）进行登记，而是根据某些注册豁免进行的，包括《证券法》第4（a）（2）条和根据该法颁布的D条例，依赖购买者在购买协议下的陈述和契约。

项目 3.02。未注册的股权证券销售。

本8-K表格当前报告第1.01项下的披露以提及方式纳入本第3.02项。

项目 9.01。财务报表和附录。

展品。


展览
数字			描述
10.1			公司与某些合格投资者之间的证券购买协议表格，日期为2023年9月29日。
104			封面交互式数据文件（嵌入在行内 XBRL 文档中）

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。


日期：2023 年 10 月 5 日


	能源聚焦有限公司


	来自：	/s/ Chiao Jieh Huang
	姓名：	Chiao Jieh Huang
	标题：	首席执行官