美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Incinternal Therapeutics, Inc. [ONCT ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 10/02/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
股票期权 | $6.46 | 10/02/2023 | D | 65,000 | (1) | 04/29/2031 | 普通股 | 65,000 | (2) | 0 | D | ||||
股票期权 | $1.94 | 10/02/2023 | D | 55,519 | (3) | 01/20/2032 | 普通股 | 55,519 | (2) | 0 | D | ||||
股票期权 | $1.04 | 10/02/2023 | D | 28,750 | (4) | 07/28/2032 | 普通股 | 28,750 | (2) | 0 | D | ||||
股票期权 | $0.96 | 10/02/2023 | D | 210,000 | (5) | 02/21/2033 | 普通股 | 210,000 | (2) | 0 | D | ||||
股票期权 | $0.31(6) | 10/02/2023 | A | 65,000 | (1) | 04/29/2031 | 普通股 | 65,000 | (2) | 65,000 | D | ||||
股票期权 | $0.31(7) | 10/02/2023 | A | 55,519 | (3) | 01/20/2032 | 普通股 | 55,519 | (2) | 55,519 | D | ||||
股票期权 | $0.31(7) | 10/02/2023 | A | 28,750 | (4) | 07/28/2032 | 普通股 | 28,750 | (2) | 28,750 | D | ||||
股票期权 | $0.31(7) | 10/02/2023 | A | 210,000 | (5) | 02/21/2033 | 普通股 | 210,000 | (2) | 210,000 | D | ||||
股票期权 | $0.31 | 10/02/2023 | A | 235,000 | (8) | 10/02/2033 | 普通股 | 235,000 | $0.00 | 235,000 | D |
回复解释: |
1. 2022年4月12日归属的受期权约束的股份(“期权股份”)中有25%归属,其余期权股份以36次等额的月度分期归属,前提是收款人是否继续任职。 |
2。2023年10月2日,发行人对该期权进行了重新定价。除脚注6和7中的进一步说明外,该期权的所有其他条款保持不变。 |
3. 25% 的期权股份于2023年1月20日归属,其后剩余的期权股份以36次等额的月度分期归属,视收款人是否继续任职而定。 |
4. 2023年7月3日归属的50%的期权股和2024年1月3日归属的期权股份的50%归属,视收款人是否继续任职而定。所有期权股份在控制权变更时归属(定义见发行人的2019年激励奖励计划)。 |
5. 25%的期权股于2024年2月21日归属,其后剩余的期权股份以36次等额的月度分期归属,前提是收款人是否继续任职。 |
6。期权的行使价为每股0.31美元,代表授予日普通股每股的公允市场价值;前提是,在2024年10月2日之前,如果出现以下情况,则行使价将提高到重新定价前的原始行使价:(i) 由于死亡、残疾或根据接受者的雇佣协议导致遣散费的情况除外(“符合条件的解雇”);或(ii) 行使期权。 |
7。期权的行使价为每股0.31美元,代表授予日普通股每股的公允市场价值;前提是如果在2025年4月2日之前:(i) 受益人的工作或服务终止,但由于符合条件的终止而终止;或 (ii) 期权被行使,则行使价将提高到重新定价前的原始行使价。 |
8. 2022年4月12日归属的期权股份中有25%,其后剩余的期权股份分36期等额分期归属,视收款人是否继续任职而定。如果领取人的工作或服务在2024年10月2日之前终止,则不得行使该选择权,除非是由于符合条件的解雇。如果控制权发生变化,所有期权股份均归属并可行使。 |
备注: |
/s/Chase L. Leavitt | 10/04/2023 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |