美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 9 月 27 日

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用勾号 注明注册人是1933年《证券法》第405条还是1934年《证券 交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐

项目 1.01 签订重要最终协议。

正如先前在2023年8月7日提交的8-K表格最新报告中报道的那样，内华达州的一家公司Asset Entities Inc.（以下简称 “公司”） 与特拉华州有限合伙企业（“Triton”）Triton Funds LP（ ）签订了经修订和重述的收盘协议（“经修订和重述的收盘协议”）。根据经修订和重述的收盘协议并遵守其条款， 公司可以在2023年9月30日当天或之前的任何时候向Triton发出收盘通知（“收盘通知”），根据该通知 ，Triton将有义务以下 方式购买总收购价为100万美元的公司证券。在下文所述的收盘通知以及证券的发行和交付后，Triton必须购买公司新发行的B类普通股 股，面值为0.0001美元（“B类普通股”）（“B类普通股”） ，金额不超过收购后已发行B类普通股的9.99％，外加预先注资的认股权证 (“Triton预先注资认股权证” 以及Triton股份（“Triton Securities”），可用于购买 新发行的B类普通股股票（“Triton Warrans股份”），因此，Triton 股票和Triton预先融资认股权证的总价格以及Triton预先融资认股权证的全部行使价 将等于100万美元的总收购价。公司选择发布收盘通知后，在Triton收到Triton证券之日后的五个 个工作日内，每股 股的价格将定为B类普通股最低每日成交量加权平均价格的85％。Triton股票、Triton预先注资认股权证、 （如果需要或由Triton选择）或两者兼而有之，必须在支付收购价格之前的五个工作日内 为B类普通股最低每日交易量加权平均价格的85％的每股价格之前交割 。如果自收盘通知之日起五个工作日内的最低成交量加权平均价格低于Triton证券交割之日后的五个工作日内的最低成交量加权平均价格， ，则公司必须根据该价格发行所需的额外Triton股票、Triton预先融资认股权证，或两者兼而有之， 。Triton必须在Triton Securities交割后的五个工作日内支付Triton Securities的收购价格 。

经修订和重述的结算协议下的任何收益都将减少25,000美元的管理费。经修订和重述的收盘协议还规定，该协议将在Triton在收到收盘通知后支付所需收购价格之日或 2023年9月30日到期。正如先前报道的那样，经修订和重述的成交协议包含其他条款和条件。

关于经修订和重述的收盘协议， 根据公司与注册经纪交易商 Boustead Securities, LLC（“Boustead”）于2021年11月29日签订的聘书协议（“Boustead”）（“Boustead”），以及公司与作为公司首次公开募股承销商代表的Boustead之间的承销协议， ，作为公司首次公开募股承销商的代表， 2023 年 2 月 2 日（“承保 协议”），根据经修订的 A&R 成交协议完成后，公司将被要求向 Boustead 付款现金费 相当于该交易所得总收益的7％，并向Boustead支付不负责任的支出补贴，相当于该交易所得总收益的1％。公司还必须以等于Triton股票每股价格 的行使价等于Triton股票数量的7％的任何Triton股份 发行认股权证，行使价等于Triton股票每股价格 ，以及发行任何可行使 B类普通股等于7％的Triton预先融资认股权证的认股权证行使价等于每股0.01美元的Triton认股权证（任何 此类认股权证，“尾部权证”）。每份尾部认股权证的行使期限为五年，并包含无现金行使条款 。公司还必须向Boustead偿还与其履行与经修订和重述的结算协议有关的任何服务的所有合理开具发票的自付费用，无论是否根据修订后和 重述的交易协议进行出售。

2023年8月18日， 公司在S-1表格（文件编号333-274079）（“注册声明”）上提交了注册声明，登记了Triton Securities的要约 和出售金额不超过88.5万股B类普通股。注册声明还登记了 根据尾部认股权证要约和出售多达61,950股B类普通股。该注册声明已于 2023 年 9 月 6 日宣布生效 。

根据截至2023年9月27日的 经修订和重述的结算协议（“修正案”）修正案，公司和Triton同意 修改经修订和重述的结算协议（经修订的 “经修订的A＆R成交协议”），规定经修订的A＆R成交协议的 期限已延长，现将于2023年12月30日到期；规定该协议最长为2023年12月30日；根据上述收购价格公式，B类普通股 的总价值为100万美元，在收盘前 可以出售和购买通知；并修改收盘通知的形式，规定根据经修订的A＆R收盘协议 可以出售给Triton的特定数量的股票。

为了激励Triton签订修正案并同意 将经修订的A＆R收盘协议下的100万美元股权额度的期限延长至2023年12月30日，该公司向Triton表示 ，它将根据经修订的A＆R收盘协议发出收盘通知，出售相当于B类普通股已发行股份约4.9％的B类普通股 在出售之前。因此，根据经修订的A＆R收盘协议，公司于2023年9月29日向Triton发出了收盘通知（“第一份收盘通知”） ，要求购买263,410股Triton股票（“First Triton股票”），这相当于B类普通股的数量 约占已发行5,375,724股B类普通股的4.9％ 那个日期。根据经修订的A&R 收盘协议，此次收购的截止日期将在Triton 收到Triton股票后的五个工作日内（“截止日期”）。在收盘日，Triton必须向公司支付每股收购价格，等于从股票交付给Triton 之日到收盘日之间B类普通股的最低 每日交易量加权平均价格的85％，根据修订后的 A＆R收盘协议的条款，其收益将减少25,000美元的管理费。根据经修订的A＆R成交协议的条款，公司可以在2023年12月30日之前向Triton出售总价值不超过100万美元的 B类普通股，减去第一股 Triton股票的总价值，但须遵守经修订的A＆R 收盘协议的其他条款和条件。

根据这些条款，对于根据上述经修订的A＆R收盘协议下的 第一份收盘通知预计的收盘日期，公司将在截止日期支付Boustead的 费用，即总收购价的7％和First Triton 股票总收购价的1％的非负责任支出补贴，并向Boustead发行收购18,439股股票的尾部认股权证 B 类普通股，行使价等于 First Triton 股票的每股收购价格。

第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2023年9月28日， 公司收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”） 的书面通知（“通知信”），通知公司不遵守纳斯达克上市规则5550 (a) (2) 中关于继续在纳斯达克纳斯达克资本市场板块上市的最低出价要求。

《纳斯达克上市规则》5550 (a) (2) 要求上市证券将最低买入价维持在每股1.00美元，而纳斯达克上市规则5810 (c) (3) (A) 规定 ，如果亏损持续30个工作日，则不符合最低出价要求。 根据2023年8月15日至2023年9月27日连续30个工作日的B类普通股收盘价 27日，公司不再符合最低出价要求。

通知信不影响公司目前在纳斯达克资本市场上市 的B类普通股。但是，通知信规定，从通知信发出之日起五个工作日起，该公司 的名称将列入纳斯达克在其网站listingcenter.nasdaq.com上向投资者提供的所有不合规公司的名单。

根据纳斯达克 上市规则第5810 (c) (3) (A)，公司已获准在180个日历日或2024年3月26日之前重新遵守纳斯达克 上市规则5550 (a) (2)。为了重新获得合规性，公司普通股的收盘价必须至少为1.00美元， 连续10个工作日的收盘价必须至少为1.00美元。如果公司在这180天内未能恢复合规，则公司可能有资格再延长180个日历日，前提是公司符合纳斯达克上市规则5550 (a) (5) 和纳斯达克资本市场所有其他初始上市标准（纳斯达克上市规则5550 (a) (2) 的 除外 股票的持续上市要求，纳斯达克上市规则5550 (a) (2) 的 除外公司必须提供书面通知，说明其打算在 第二个合规期内通过撤销来弥补这一缺陷如有必要，可进行股票拆分。如果公司不符合第二个合规期 期的资格，或者在第二个180天期限内未能恢复合规，则纳斯达克将通知公司其将B类普通股退市 的决定，B类普通股将被退市。届时，公司将有机会 就除名决定向听证会小组提出上诉。

公司打算 监控B类普通股的收盘价，并可能在适当时考虑实施可用的期权，以重新遵守纳斯达克上市规则5550 (a) (2) 规定的最低出价要求。

项目 9.01。 财务报表和附录。

(d) 展品

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。