美国 个州

证券 和交易委员会

华盛顿， DC 20549

表格 8-K

当前 报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年《证券 交易法》

举报日期 （最早报告事件的日期）：2023 年 10 月 2 日

SUNWORKS， INC.

（章程中规定的注册人的确切 姓名）

(385) 497-6955

注册人的 电话号码，包括区号

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则为前 姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：

根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司 ☐

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

Item 3.01 除牌或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2023年10月2日，Sunworks, Inc.（以下简称 “公司”）收到了纳斯达克股票 Market LLC（“纳斯达克”）的书面通知（“通知”），通知该公司在过去连续30个工作日未能遵守纳斯达克 上市规则5550 (a) (2) 的最低出价要求。纳斯达克上市规则5550 (a) (2) 要求在纳斯达克 资本市场上市的公司将最低收盘价维持在每股至少1.00美元（“最低出价要求”）。

通知对公司普通股的上市没有直接影响。

根据纳斯达克上市规则第5810 (c) (3) (A) 条 ，公司有180个日历日（“合规期”）来重新遵守最低出价要求。为了重新遵守最低出价要求，公司普通股 股票的收盘价必须在合规期内至少连续十个工作日达到或超过每股1.00美元。

如果 公司在合规期内没有重新遵守最低出价要求，则可能有资格获得额外 180 个日历日的宽限期（“第二个合规期”）。要获得资格，公司必须满足公开发行股票市值的 持续上市要求和纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准， 最低出价要求除外，并且需要提供书面通知，说明其打算在 第二个合规期内通过在必要时进行反向股票拆分来弥补缺陷。

公司正在监控其普通股的出价，并将考虑可用的期权来实现合规。

签名

根据 经修订的 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式促成下述签署人代表其 签署本报告。