附件14.2
举报人政策
接受投诉和提交材料的程序
与非法或不道德行为有关的
目录
| 1 | I N T R O D U C T I O N | 3 |
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| 2 | 报告责任 | 3 |
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| 3 | 没有报复和善意行事 | 3 |
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| 4 | 报告程序 | 4 |
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| 5 | 合规官 | 5 |
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| 6 | 联系人员的更改 | 6 |
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| 7 | 处理举报的违规行为 | 6 |
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| 8 | 对举报的违规行为进行调查 | 6 |
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| 9 | 附表‘A’ | 7 |
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1简介
UPEXI，Inc.(下称“本公司”)期望本公司的董事、高级管理人员、员工和主要顾问(从事类似雇员的人员)(统称为“人员”)采取一切负责任的步骤，防止违反其“商业行为和道德守则”(“守则”)，在潜在问题导致问题之前发现并提出这些问题，并在必要时寻求补充指导。
这些程序旨在为合规问题提供公开沟通的氛围，并确保真诚行事的人员有能力报告实际或潜在的违规行为，并向工作人员保证，他们应该能够提出真正的关切，而不必担心报复，即使他们后来被证明是错误的。
2报告责任
如果任何人员观察到或意识到实际或潜在违反《守则》或任何适用法律或法规(包括证券法律和法规)的行为，无论是由人员还是由与公司有关联的其他人(例如与公司有合同的外部各方)实施的，他/她有责任迅速报告此处所述的情况，并配合公司的任何调查。
对有问题的会计、内部财务控制或审计事项有顾虑的人员，也有责任根据本文概述的程序报告这类顾虑。
需要报告的问题的例子列于这些程序的附表“A”中。
3不报复、不讲诚信
该公司禁止员工因提出涉嫌违反行为或帮助解决行为问题而对任何人进行报复或采取不利行动。任何被发现对公司任何人员进行报复的个人，如果出于善意提出了行为担忧或参与了对此类担忧的调查，将受到纪律处分，最高可达终止雇佣或其他业务关系。如果任何人认为他或她受到了这种报复，鼓励此人尽快向下文“报告程序”部分所列人员之一报告情况。
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任何人对违反或涉嫌违反守则的行为提出投诉，或举报与会计和审计事项有关的关切，必须本着诚信行事，并有合理理由相信所披露的信息表明违反了守则。任何被证明没有事实根据的指控，以及被证明是恶意或故意提出的虚假指控，都将被视为严重的违纪行为，除了就业审查外，可能还会受到法律和民事诉讼。
4报告程序
为协助合规事项或澄清如何报告实际或潜在的合规违规行为，工作人员应与公司首席财务官或董事会审计委员会主席联系。
所有合规性问题
直接了解违规或欺诈问题的人员或外部方可通过公司网站上的电子邮件警报系统位置提交欺诈警报电子邮件，以保密方式向公司审计委员会(“审计委员会”)主席提交涉嫌违反本准则的书面报告：_。
在报告任何实际或可能违反《守则》的行为时，个人应尽可能提供电子邮件、手写笔记、照片或实物证据等相关文件，以支持所提出的指控。
任何实际或可能违反《守则》的报告应至少包括以下信息：
·有关各方的姓名。
·事件的任何目击者(S)。
·事件的地点、日期和时间(S)。
·有关事件的详细信息(行为和/或使用的词语)。
·任何有助于调查的其他细节。
申诉人可以在保密的基础上提交违规行为或涉嫌违规行为，也可以匿名提交。
5名合规官
截至本文件发布之日，可按如下方式联系公司的合规官员：
_______________
电话：_
电邮：_
邮箱：UPEXI，Inc._
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未来对合规官的任何更改都可以在公司网站上找到，也可以通过匿名方式举报任何公司违规行为。
合规主任须按其认为适当的频率向审计委员会提交报告，但在任何情况下，报告的频率均不得低于为批准公司中期和年度财务报表而召开的审计委员会季度会议上的季度报告频率。
合规干事将对报告的任何违规行为保密，提出投诉或提交意见的员工的身份应保密，仅应告知审计委员会主席。
6处理举报的违规行为
在收到审计委员会主席或合规官的报告后，审计委员会(视情况而定)应讨论该报告，并采取公司董事会委员会(“董事会”)认为适当的步骤。审计委员会至少应酌情启动对涉嫌违规行为的调查(S)。如有必要，其他步骤可包括：
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| · | 就报告所指的主题提供意见；及 |
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| · | 考虑对工作场所程序进行审查和修订，以防止今后任何违反《守则》的行为。 |
对违规或涉嫌违规行为的举报将尽可能保密，以符合进行充分调查的需要。
合规干事或审计委员会主席(视情况而定)应将收到的申诉或呈件的记录保留六年，直至申诉或呈件得到解决。
对审计委员会成员的任何投诉应由董事会审议，被指控的人不得参与与该投诉有关的任何讨论。
7对举报的违规行为进行调查
在收到任何根据本协议提交的投诉后，审计委员会将对所报告的每一事项进行调查，并在适当的情况下向董事会建议纠正纪律处分，直至并包括终止雇用。
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至少，调查将：
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| · | 应迅速和勤奋地进行，并在考虑到情况下尽可能彻底。 |
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| · | 公平和不偏不倚，在评估指控时给予申诉人和被告方平等待遇。 |
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| · | 对有关各方的利益保持敏感，并保守秘密。 |
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| · | 重点是寻找事实和证据，包括对申诉人、被告方和任何证人的面谈。 |
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| · | 在适当的情况下，纳入投诉人或被告方在调查过程中提出的任何需要或请求。 |
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8附表‘A’
须报告的事项的例子
·欺诈、盗窃和其他犯罪活动
·会计违规、财务报表披露问题
·不遵守内部会计控制
·工作场所暴力，与一名高管有关
·药物滥用，与一名高管有关
·与高管有关的歧视、欺凌和骚扰
·伪造公司记录
·利益冲突
·发布专有信息
·违反安全/安保规定
·恶意财产损失
·违反证券法(包括内幕交易)
·违反其他适用法律(环境法、就业法、健康法和安全法)
·违反道德规范
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认证
以下签署人确认已收到UPEXI，Inc.的S告密者保单(“本保单”)，并证明签署人已阅读并理解本保单。
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| 签名 |
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| 标题 |
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本证书的一份签名副本应发送至：
UPEXI公司
3030 N.Rocky Point Dr.W
套房420
佛罗里达州坦帕，邮编：33607
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