8-K

日期：2023 年 9 月 29 日

/s/ 爱德华·杜尔金

爱德华·杜尔金

首席财务官

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 8-K

当前报告

根据第 13 条或第 15 (d) 条

1934 年《证券交易法》

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年9月26日

Casa Systems, In

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

特拉华

001-38324

75-3108867

（州或其他司法管辖区）

（注册成立）

（委员会

文件号）

（国税局雇主

证件号）

老河路 100 号

安多弗, 马萨诸塞

01810

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

注册人的电话号码，包括区号： (978)688-6706

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐	根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信

☐	根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

每个班级的标题

交易
符号

每个交易所的名称

在哪个注册了

普通股，每股面值0.001美元

房子

纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 3.01

除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2023年9月26日，Casa Systems, Inc.（“公司”）收到了纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）纳斯达克上市资格人员（“员工”）的通知信，通知公司，该公司面值0.001美元的普通股（“普通股”）的出价已连续三十（30）个工作日（2023年8月8日至9月25日）收于每股1.00美元以下，2023 年），因此该公司没有遵守继续纳入纳斯达克全球精选股票的最低出价要求根据纳斯达克上市规则5550 (a) (2)（“买入价要求”）进行市场。该通知对公司普通股在纳斯达克的上市没有直接影响。

根据纳斯达克上市规则第5810（c）（3）（A），公司有180个日历日的时间来重新遵守投标价格要求，该要求将于2024年3月25日（“合规日期”）到期。为了恢复合规，公司普通股的收盘价必须在至少连续十（10）个工作日内至少为1.00美元或更高，在这种情况下，员工将向公司提供书面确认，证明其已重新遵守投标价格要求。根据纳斯达克上市规则第5810 (c) (3) (H) 条，员工可以自行决定将十 (10) 个工作日延长至最多连续二十 (20) 个工作日。

根据纳斯达克上市规则第5810 (c) (3) (A) (i)，如果公司未能在合规日期之前恢复合规，则公司可能有资格再延长180个日历日的合规期。要获得资格，公司需要将公司普通股的上市转移到纳斯达克资本市场，前提是公司符合上市股票市值的持续上市要求以及除投标价格要求之外的所有其他初始上市标准。要实现此类转让，公司还需要向纳斯达克支付申请费，并向员工发出书面通知，表示打算在额外的合规期内弥补缺陷。如果公司不符合资格，或者纳斯达克认为公司无法在额外的合规期内弥补缺陷，纳斯达克将向公司发出书面通知，表示该公司的普通股将被退市。如果收到此类通知，公司可以对纳斯达克将其证券退市的决定提出上诉。但是，无法保证如果公司收到除名通知并对员工的除名决定提出上诉，则此类上诉会成功。

公司打算监测其普通股的收盘价，并将采取一切可用的合理措施来重新遵守投标价格要求。无法保证该公司能够恢复合规性，继续在纳斯达克上市。

关于前瞻性陈述的警示声明

本8-K表最新报告包括经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述。本最新表格报告中包含的所有陈述 8-K与历史事实无关的陈述应被视为前瞻性陈述，包括但不限于关于公司重新遵守投标价格要求的能力的陈述；公司打算监测其普通股的收盘出价并采取一切可用的合理措施继续在纳斯达克上市；以及公司是否有资格再延长180个日历日的合规期。

在某些情况下，您可以通过诸如 “展望”、“目标”、“预期”、“假设”、“相信”、“考虑”、“继续”、“可能”、“到期”、“估计”、“期望”、“目标”、“打算”、“可能”、“目标”、“计划”、“预测”、“潜力”、“定位”、“寻求”、“寻求”、“可能”、“目标”、“计划”、“预测”、“潜力”、“定位”、“寻求”、“寻求”、“可能”、“目标”、“计划”、“预测”、“潜力”、“定位”、“寻求”、“寻求”、“”” shold”、“target”、“will”、“will” 以及其他预测或表示未来事件和未来趋势的类似表达，或者这些术语或其他类似术语的负面表达，尽管并非所有前瞻性陈述都包含这些词。前瞻性陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和假设，可能导致实际结果与任何人所表达或暗示的任何结果存在重大差异前瞻的声明，包括但不限于公司重新遵守投标价格要求的能力；以及公司于2023年3月15日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的10-K表年度报告中 “风险因素” 标题下概述的其他重要因素，这些因素可能已经在向美国证券交易委员会提交的其他文件中不时更新，这些文件可在美国证券交易委员会的网站www.上查阅 sec.gov 及其网站 investors.casa-systems.com 的投资者关系页面。尽管公司认为其前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但它不能保证未来的业绩。公司没有义务也没有义务更新或修改本最新报告中的任何前瞻性陈述 8-K以反映自本8-K表格最新报告发布之日以来的变化，除非法律另有要求。


展品编号		描述

104		封面交互式数据文件（格式为行内 XBRL）。