正如2023年9月29日向美国证券交易委员会 提交的文件。
注册号 333-274749
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
第1号修正案
到
表格 S-3
注册声明
下
1933 年的《证券法》
森苗科技有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
内华达州 | 35-2600898 |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
(美国国税局雇主 识别码) |
建南大道中段世豪广场16楼
成都高新区
中华人民共和国四川省 610000
+86 28 61554399
(注册人主要 行政办公室的地址,包括邮政编码和电话号码, 包括区号)
内华达州CSC服务公司, Inc.
2215 文艺复兴时期博士
内华达州拉斯瓦加斯 89119
+1(888)921-8397
(服务代理的姓名、地址,包括邮政编码,以及电话 号码,包括区号)
将副本发送至:
Elizabeth F. Chen,Esq
Pryor Cashman LLP
7 时代广场
纽约,纽约 10036
(212) 326-0199
拟议向公众出售的大概开始日期 :在本注册声明生效后不时开始。
如果本 表格上注册的唯一证券是根据股息或利息再投资计划发行的,请勾选以下复选框。§
如果根据经修订的1933年《证券法》第415条,在本 表格上注册的任何证券要延迟或连续发行,但仅与股息或利息再投资计划相关的证券除外 ,请选中以下复选框: x
如果提交此表格是为了根据《证券法》第 462 (b) 条为某项发行注册其他 证券,请勾选以下方框并列出同一次发行的先前生效注册声明的《证券 法》注册声明编号。§
如果本表格是根据《证券法》第 462 (c) 条提交的生效后修正案 ,请选中以下复选框并列出同一项产品的先前有效注册声明的《证券法》注册声明 编号。§
如果本表格是根据《证券法》第 462 (e) 条向委员会提交的注册声明 或其生效后的修正案,应在根据《证券法》第 462 (e) 条向委员会 提交后生效,请选中以下复选框。
如果本表格是根据《证券法》第 413 (b) 条为注册其他证券或 证券而提交的一般指令身份证提交的注册声明的生效后修正案 ,请选中以下复选框。§
用复选标记注明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、规模较小的申报公司还是新兴成长型公司。 参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。(选一个):
大型加速过滤器 | ¨ | 加速过滤器 | ¨ |
非加速过滤器 | x | 规模较小的申报公司 | x |
新兴成长型公司 | ¨ |
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 标准。§
注册人特此在必要的一个或多个日期修订本注册 声明,将其生效日期推迟到注册人提交进一步的修正案 ,其中明确规定本注册声明随后将根据经修订的1933年《证券法》第8 (a) 条生效,或者直到注册声明在委员会根据上述第 8 条行事 之日生效。(a),可以确定。
解释性说明
Senmiao Technology Limited 特此提交对最初于 2023 年 9 月 28 日提交的 S-3 表格(注册号 333-274749)(“注册声明”)的注册声明(“注册声明”)的生效前第 1 号修正案,作为附录 4.3 和附录 4.9 分别提交优先债务证券表格 契约和次级债务证券契约表格(统称附录 4.3 和附录 4.9), “契约”)。因此,本生效前第1号修正案仅包括正页、本解释性说明、注册声明第二部分第 16 项、注册声明的签名页和契约。本修正案 不修改第一部分中包含的招股说明书的任何内容或注册声明第二部分的其余部分 ,特此省略这些内容。
项目 16。展品
随本S-3表格注册声明第 1 号修正案 提交的证物清单载于附录索引,并以引用方式纳入此处。
展览索引
展品编号 |
描述 | |
1.1* | 承保协议的形式 | |
4.1* | 普通股证书表格 | |
4.2* | 优先股证书表格 | |
4.3 | 优先债务证券契约的形式 | |
4.4* | 认股权证形式 | |
4.5* | 认股权证协议的形式 | |
4.6* | 权利证书表格 | |
4.7* | 单位证书表格 | |
4.8* | 单位协议的格式 | |
4.9 | 次级债务证券契约的形式 | |
5.1*** | 法兰纳斯法律集团的意见 | |
23.1*** | 弗里德曼律师事务所的同意 | |
23.2*** | Marcum Asia 会计师事务所的同意 | |
23.3*** | Flangas Law Group 的同意(包含在本文附录 5.1 中) | |
24.1*** | 授权书(包含在注册声明的签名页上) | |
25.1** | 表格 T-1 受托人资格声明 | |
107*** | 申请费表 |
* | 如有必要,可通过修正案提交,或作为拟纳入或视为以引用方式纳入本注册声明(包括表格8-K的最新报告)的附录提交。 |
** | 如有必要,可根据1939年《信托契约法》第305(b)(2)条,通过修正或作为拟纳入本注册声明或视为以提及方式纳入本注册声明的文件(包括8-K表格的最新报告)的附录提交。 |
*** | 先前已提交。 |
47 |
签名
根据1933年《证券 法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信自己符合在S-3表格上提交的所有要求,并已正式安排以下签署人于2023年9月29日在中国四川 成都代表其签署本注册声明,并已获得正式授权。
森苗科技有限公司 | ||
来自: | /s/ 习文 | |
席文 | ||
董事会主席、总裁、首席执行官兼秘书 (首席执行官) |
根据1933年《证券 法》的要求,本注册声明和上述授权书由以下人员以 的身份在指定日期签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/ 习文 | 董事会主席、总裁、首席执行官兼秘书 | 2023年9月29日 | ||
席文 |
(首席执行官) |
|||
/s/ 张小元 | 首席财务官兼财务主管 | 2023年9月29日 | ||
张晓元 |
(首席财务和会计官) |
|||
* | 导演 | 2023年9月29日 | ||
特伦特·戴维斯 | ||||
* |
导演 | 2023年9月29日 | ||
林小娟 | ||||
* | 导演 | 2023年9月29日 | ||
王思纯 | ||||
* | 导演 | 2023年9月29日 | ||
高洁 |
*来自: | /s/ 张小元 | |
张晓元 | ||
事实上的律师 |
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