附录 1.01

美光科技公司

冲突矿产报告

2016 日历年

我们¹根据经修订的1934年《证券交易法》（“规则”）第13p-1条编写了本冲突矿产报告（“CMR”）。本CMR涵盖截至2016年12月31日的日历年度报告期²并作为附录提交给我们的SD表格。本 CMR 包括对我们为对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施的描述³（特别是黄金，以及截至2016年12月31日止年度生产的产品的功能或生产所必需的锡、钽和钨衍生物（统称为 “3TG金属”）。

我们对负责任采购的承诺概述：

为了支持全球负责任的采购，我们致力于监控我们的供应链，以确保直接或间接支持刚果民主共和国（“DRC”）或邻近国家的民事暴力或侵犯人权行为的冲突矿产不被用于制造美光产品。我们还认为，负责任的采购意味着继续支持刚果民主共和国地区的稳定经济发展（而不是对刚果民主共和国的禁运），因此，我们不禁止我们的供应商使用来自该地区的3TG金属。我们的冲突矿产供应链监测计划符合经济合作与发展组织（“经合组织”）的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》，并整合了无冲突采购倡议（“CFSI”）开发的工具。

美光是CFSI（成员编号 MICR）的创始成员。我们将继续支持CFSI及其无冲突⁴第三方审计计划，即无冲突冶炼厂计划（“CFSP”），这是我们在整个供应链中推动3TG金属的合乎道德采购的承诺的一部分。2016年，我们继续与CFSI合作，并通过多个CFSI领导团队发挥领导作用，包括冶炼厂参与小组、市场验收小组、联合供应商小组、尽职调查小组、CMRT团队和全体委员会，其任务是确定未来的方向、协议、对其他申报机构的认可、培训、监督以及冶炼厂和炼油厂的参与。要了解有关CFSI帮助公司实现无冲突供应链的举措和无冲突冶炼厂计划的更多信息，请访问：http://www.conflictfreesourcing.org/。

美光的冲突矿产政策发布于 https://www.micron.com/about/our-commitment/supply-chain/conflict-minerals。要详细了解我们的冲突矿产供应商要求，请参阅我们的美光供应商质量要求文档 (“SQRD”)，网址为 https://www.micron.com/~/media/documents/general/about/micron-supplier-quality-requirements-document.pdf?la=en。

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¹ 在本CMR中，除非另有说明或上下文另有要求，否则 “我们”、“我们的”、“美光” 和 “公司” 是指美光科技公司及其子公司。

² 除非另有说明，否则任何年份的指定均指日历年。

³ 冲突矿物是指受《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条监管的矿物。它们包括Columbite-tantalite，也被称为coltan（及其衍生物 tantalum）；锡石（及其衍生锡）；黑钨矿（及其衍生物 tunsgsten）；以及金。

⁴ 此处的 “无冲突” 一词是指相关冶炼厂或炼油厂经认证符合CFSI的CFSP或同等的第三方审计计划。

美光冲突矿产计划概述：

我们要求我们的供应商⁵从经认证合规的冶炼厂和精炼厂采购冲突矿物⁶采用无冲突采购标准（例如CFSP或伦敦金银市场协会（“LBMA”）或责任珠宝委员会（“RJC”）颁布的标准），或者正在根据其中一个计划进行验证。我们将经认证符合 “合规” 等无冲突采购标准的冶炼厂和炼油厂以及积极努力根据其中一项或多项标准获得认证的冶炼厂和炼油厂称为 “活跃”。⁷为了确保我们的供应商符合我们对无冲突采购的SQRD要求，我们让所有供应商意识到我们对负责任采购的承诺以及我们对供应链中所有冶炼厂和炼油厂都符合无冲突采购标准的期望；根据经合组织的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》，对供应链中冲突矿物的来源和监管链进行持续的尽职调查；鼓励供应商采取负责任的采购实践；并通过我们在CFSI中的领导地位与行业利益相关者合作。为了提高冲突矿产供应链的透明度，除了每年公开报告尽职调查结果外，我们还直接与客户分享尽职调查结果。

2016 年，我们改进了初始筛选流程，以防止不合规的冶炼厂和炼油厂进入我们的供应链。

在截至2016年12月31日的年度中，我们认为供应链中任何时候的270家冶炼厂或炼油厂中，有239家（88.5％）被验证为合规，另有15家（5.6％）在无冲突审计计划中处于活跃状态，这意味着我们供应链中合规的冶炼厂或炼油厂的数量与2015年相比增加了14％。在整个 2016 年，我们与供应商合作，力求只从在无冲突审计计划中被认证为 “合规” 或 “活跃” 的冶炼厂和炼油厂采购。截至2016年12月31日，我们供应链中的冶炼厂和炼油厂总数为250家，其中237家（94.8％）被认证为合规，其余13家（5.2％）在无冲突审计计划中处于活跃状态。

我们的目标是确保供应链中的所有3TG金属均通过无冲突的冶炼厂和精炼厂采购。为了实现这一目标，我们要求每位美光供应商都参与我们的供应商管理绩效流程。该流程始于我们每年向供应商提交调查信（包括指向CFSI冲突矿产报告模板（“CMRT”）的链接）。我们通过CMRT要求供应商提供有关其3TG供应链的信息，包括3TG的冶炼厂和炼油厂的名称和位置，以及此类冶炼厂和炼油厂加工的3TG的原产国。然后，我们要求供应商审查并确认我们的冲突矿产政策和 SQRD，其中规定了我们的期望，即我们供应链中的所有冶炼厂和精炼厂都经过并继续被验证为 “合规” 或 “活跃”。我们对每位新供应商都采用了供应商管理绩效流程，因为他们全年都加入了我们的供应链。

我们让供应商意识到，未能在一个或多个无冲突审计计划中活跃以期被验证为合规的冶炼厂和炼油厂将被从我们的供应链中移除。此外，我们在每份美光采购订单中包含的条款和条件都直接参照我们的 SQRD，进一步强制执行了我们的冲突矿产期望和要求。2016 年，我们与供应商合作，帮助提高人们对我们期望的认识，提供有关我们要求的持续教育，并通过风险缓解和上报流程提供培训。

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⁵ “供应商” 一词是指现有和新的供应商和制造商，他们可能向我们提供含有3TG金属的产品，这些产品是我们产品的功能或制造所必需的。

⁶ “合规” 一词是指冶炼厂或炼油厂被认证为符合CFSI的CFSP或同等的第三方审计计划。 

⁷ “活跃” 一词是指通过经批准的审计程序之一积极寻求认证的冶炼厂或炼油厂。

我们与供应商的接触，包括合理的原产国查询，并未向我们提供有关2016年据报道在我们供应链中的冶炼厂和炼油厂的3TG来源的完整信息。但是，我们有理由相信，至少有一些采购来自刚果民主共和国和邻近国家。因此，我们对3TG的链条和保管进行了尽职调查，并编写了这份冲突矿产报告。

我们的冲突矿产尽职调查计划符合经合组织《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》（第二版）及其适用于下游公司的补编的原则。

在截至2016年12月31日的年度中，我们的冲突矿产项目由一个跨职能的冲突矿产指导小组管理，该小组由来自美光采购、供应链、质量、财务、销售和法律部门的代表组成，由冲突矿产合规经理领导。在截至2016年12月31日的年度中，指导小组至少每月举行一次会议，审查实现无冲突供应链目标的进展情况。对冲突矿产指导小组的监督由一个跨职能的冲突矿产执行团队负责，该团队由副总裁级高管组成，负责赞助和审查我们的冲突矿产计划。在截至2016年12月31日的年度中，冲突矿产管理团队每季度举行一次会议，并每月提供电子邮件更新，以审查我们在实现无冲突供应链目标方面的进展情况。

我们还继续将冲突矿产供应商的要求（即供应商必须报告其供应链的100％，并且只能从投诉或活跃的冶炼厂采购）纳入我们的采购订单和供应商协议的条款和条件，并保留了内部和第三方访问我们的道德与合规热线的权限，该热线可用于举报与冲突矿产有关的问题。我们的计划包括一项为期十年的冲突矿产文件记录保留政策。

我们收集、筛选和分析了截至2016年12月31日止年度所有暴露于3TG的供应商的CMRT。我们向供应商提供了关于美光要求的正式通知，以传达我们的期望，即他们在任何此类事件发生后的三十天内向我们报告供应链中可能影响其CMRT状态的任何变化。

我们审查了CMRT收到的截至2016年12月31日止年度的所有回复和最新消息，并确定了所披露的冶炼厂或炼油厂是否被CFSI或同等公司认定为3TG金属的加工商，如果是，它们是否已被验证为合规或在这些组织中被列为活跃。我们审查了供应商CMRT的准确性以及对冲突矿产要求的总体遵守情况，这些要求是通过向供应商发送的问询信进行的，并开始了冲突矿产程序中规定的风险缓解（必要时还有上报流程），供应商披露了任何不合规或不活跃的冶炼厂或炼油厂。如果供应商报告的CMRT包括尚未被列为合规或活跃的冶炼厂或炼油厂，我们将实施风险缓解程序，首先是直接与供应商接触，然后将讨论升级到各自公司的管理结构。我们在整个风险缓解过程中与这些供应商合作，让他们了解美光的目标，即只从合规且活跃的冶炼厂或炼油厂采购。在截至2016年12月31日的年度中，有25家供应商报告了尚未在无冲突审计计划中被验证为合规或活跃的冶炼厂或炼油厂，在平均不到一个月的时间内，我们得以确定这些冶炼厂或炼油厂要么已从我们的供应链中移除，要么不再在供应链中报告。

我们是多个CFSI工作委员会的成员，包括CFSI冶炼厂参与小组，该小组的任务是识别和影响CFSI成员供应链中的冶炼厂加入CFSP并被验证为无冲突。美光还在多个CFSI工作团队中拥有额外的CFSI正式代表和领导职位，包括市场验收小组、联合供应商团队、尽职调查小组、CMRT团队和全体会议，后者有助于定义未来的协议、程序、问题解决方案和培训。通过会费，我们向刚果民主共和国（“DRC”）的地区机构提供资金。

由于我们不直接从冶炼厂或炼油厂采购3TG金属，因此我们依靠独立的第三方审计计划，例如CFSP、LBMA和RJC来协调对供应链中冶炼厂和炼油厂的审计。

我们通过SD表格和CMR向美国证券交易委员会报告冲突矿产计划的年度尽职调查结果。我们在公司网站上公布了CMR。

概述

我们提供广泛的 DRAM、非易失性和 NOR 半导体存储器产品组合。如本《CMR》中所述，我们进行了尽职调查，试图确定这些产品中所含的必要3TG金属的来源和监管链。我们的管理评估过程使我们相信，至少有一些采购来自刚果民主共和国和邻近国家。我们无法确定我们在截至2016年12月31日的年度生产和销售的产品中所含的某些3TG金属的原产国，和/或我们在截至2016年12月31日的年度中制造和销售的所有产品是否都含有3TG金属，这些金属可能直接或间接地资助或使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益。

产品描述

在截至2016年12月31日的年度中，我们制造或签约制造了以下含有3TG金属的产品。

DRAM 产品是高密度、低每比特成本、随机存取存储器设备，可提供高速数据存储和检索。DRAM 产品用于计算机、服务器、网络设备、通信设备、消费电子产品、汽车和工业应用。我们提供具有各种性能、定价和其他特征的 DRAM 产品，包括大容量 DDR4、DDR3 和 DDR2 产品，以及专用 DRAM 内存产品，包括移动低功耗 DRAM、DDR、SDRAM、低延迟 DRAM 和伪静态 DRAM。

非易失性存储器包括 NAND 闪存和 3D xPoint™ 存储器。

三维棋盘，其中存储单元位于单词行和位线的交叉处，允许对单元格进行单独寻址。因此，可以以较小的尺寸写入和读取数据，从而实现快速高效的读/写过程。我们于 2016 年开始生产 3D xPoint 内存产品，预计在 2017 年将大幅提高产量。

其他产品主要包括NOR Flash产品，这些产品是可电气重写的半导体存储器设备，具有快速读取时间，用于汽车、工业、联网家庭和消费类应用。

据报道，用于加工 3TG 金属的冶炼厂和精炼厂

我们确定了270家被CFSI、LBMA或RJC认可为3TG金属加工商的冶炼厂和炼油厂，我们认为这些冶炼厂和炼油厂有可能在截至2016年12月31日的年度中进入我们的供应链。其中，239个（88.5％）被验证为合规，另有15个（5.6％）在无冲突审计计划中处于活跃状态。我们的许多供应商都报告了公司层面的冶炼厂和炼油厂信息，而不是仅限于与出售给美光的产品相关的冶炼厂和炼油厂。因此，一些报告的冶炼厂和炼油厂可能与我们的产品无关。

在整个2016年，我们与供应商合作，努力仅从无冲突审计计划中被验证为合规或活跃的冶炼厂和炼油厂进行采购。在截至2016年12月31日的一年中，由于我们的努力，有20家冶炼厂和炼油厂要么被从我们的供应链中撤出，要么被确认在2016年没有进入供应链。截至2016年12月31日，我们供应链中的冶炼厂和炼油厂总数为250家，其中237家（94.8％）被认证为合规，其余13家（5.2％）在无冲突审计计划中处于活跃状态。

3TG 金属原产国汇总表

由于伦敦金银市场协会的报告程序以及那些未被认证为合规的冶炼厂和炼油厂（CFSI可能还没有原产国信息），我们的尽职调查工作并未获得足够的信息，无法最终确定我们产品中所有3TG金属的原产国。附录B根据我们的供应商和CFSI向我们提供的信息，列出了我们产品中可能存在的3TG金属的原产国清单，这些信息仅供符合CFSP标准的冶炼厂汇总使用（因此正在披露）。

为确定矿山或原产地而做出的努力

CFSI制定了既定的审计协议，以评估3TG金属的冶炼厂和精炼厂是否采用了政策、做法和程序来采购无冲突矿产。CFSI通过CFSP收集并向其成员提供有关CFSP无冲突冶炼厂和炼油厂加工的矿产来源的某些信息。

我们要求供应商填写CFSI CMRT，该报告要求提供有关我们的供应商确定可能与我们的3TG金属供应链相关的冶炼厂和精炼厂加工的必要冲突矿产的矿山或原产地的信息。我们审查了供应商的回复以及通过CFSI获得的关于这些冶炼厂和炼油厂共同加工的3TG金属的矿山或原产地的信息。由于我们无法确认供应商数据，我们在附录B中的原产国清单反映了CFSI为CFSP无冲突冶炼厂和炼油厂提供的国家汇总清单。

在2017报告年度，美光打算：

*****

本《冲突矿产报告》包含与我们 2017 年的冲突矿产尽职调查计划相关的前瞻性陈述。我们希望提醒您，此类陈述是预测，实际事件或结果可能存在重大差异。我们请您参阅公司不时向美国证券交易委员会合并提交的文件，特别是公司最新的10-K表格和10-Q表格。这些文件包含并确定了可能导致公司合并后的实际业绩与我们的预测或前瞻性陈述中包含的业绩存在重大差异的重要因素。这些特定因素可以在 http://investors.micron.com/riskFactors.cfm 上找到。尽管我们认为前瞻性陈述中反映的预期是合理的，但我们无法保证未来的业绩、活动水平、业绩或成就。我们没有义务在陈述之日之后更新任何前瞻性陈述，以使这些陈述与实际结果保持一致。

附录 A

报告的3TG冶炼厂和炼油厂名单

下表列出了我们的供应商报告的截至2016年12月31日止年度的冶炼厂和炼油厂的名称，这些冶炼厂和炼油厂也被CFSI认定为3TG金属加工商，但截至2016年12月31日尚未被CFSI列为符合CFSP标准或同等的冶炼厂或炼油厂审计计划，或者LBMA或RJC未披露原产国。冶炼厂和炼油厂的名称与在CFSI冶炼厂或炼油厂信息交换中列出的名称相同。我们无法确认本表中的任何或所有冶炼厂和炼油厂都加工了我们产品中所含的必要3TG金属，因为我们的许多范围内的供应商都确定了其整个供应链中的所有冶炼厂和炼油厂，而不仅仅是那些与出售给我们的产品相关的冶炼厂和炼油厂。

截至2016年12月31日，本表中标有星号 (*) 的冶炼厂和炼油厂被CFSI列为符合CFSP或同等冶炼厂审计计划，但LBMA或RJC并未披露原产国。鉴于CFSP内部正在对参与的冶炼厂和炼油厂进行审计，以及许多冶炼厂和炼油厂为成功完成审计程序所做的努力，这些实体中有许多很可能已被证实为无冲突。有关参与CFSP的冶炼厂和炼油厂验证状态的最新信息，请访问 http://www.conflictfreesourcing.org/conflict-free-smelter-refiner-lists/。

附录 B

原产地汇总县名单

此表提供了从CFSI获得的关于经认证符合CFSP标准的冶炼厂或炼油厂的原产国的信息。出于商业机密信息的考虑，CFSI以汇总的方式提供这些原产国信息。此表反映了截至2016年12月31日CFSI提供的信息。