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Loan2025成员美国-GAAP：SecuredDebtMember2020-10-310000936395美国-GAAP：SecuredDebtMember2021-01-300000936395美国-GAAP：SecuredDebtMember2020-10-310000936395美国-GAAP：SecuredDebtMember2020-11-012021-01-300000936395美国-GAAP：SecuredDebtMember2019-11-032020-02-010000936395Cien:SharesUnderlyingStockOptionsandRestrictedUnitsMember2020-11-012021-01-300000936395Cien:SharesUnderlyingStockOptionsandRestrictedUnitsMember2019-11-032020-02-0100009363952018-12-130000936395Cien：ProductCostsMember2020-11-012021-01-300000936395Cien：ProductCostsMember2019-11-032020-02-010000936395Cien：服务成本成员2020-11-012021-01-300000936395Cien：服务成本成员2019-11-032020-02-010000936395美国-GAAP：销售成本成员2020-11-012021-01-300000936395美国-GAAP：销售成本成员2019-11-032020-02-010000936395美国-GAAP：研究和开发费用成员2020-11-012021-01-300000936395美国-GAAP：研究和开发费用成员2019-11-032020-02-010000936395美国-GAAP：销售和营销费用成员2020-11-012021-01-300000936395美国-GAAP：销售和营销费用成员2019-11-032020-02-010000936395美国-公认会计准则：一般和行政费用成员2020-11-012021-01-300000936395美国-公认会计准则：一般和行政费用成员2019-11-032020-02-010000936395美国-公认会计准则：运营费用成员2020-11-012021-01-300000936395美国-公认会计准则：运营费用成员2019-11-032020-02-010000936395美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2021-01-300000936395美国-GAAP：RestrictedStockUnitsRSUMember2020-11-012021-01-30Cien：细分市场0000936395US-GAAP：运营细分市场成员Cien：NetworkingPlatformsSegmentMember2021-01-300000936395US-GAAP：运营细分市场成员Cien：Platform SoftwareandServicesSegmentMember2021-01-300000936395US-GAAP：运营细分市场成员Cien:BluePlanetAutomationSoftwareandServicesSegmentMember2021-01-300000936395US-GAAP：运营细分市场成员Cien：GlobalServicesMember2021-01-300000936395US-GAAP：运营细分市场成员2020-11-012021-01-300000936395US-GAAP：运营细分市场成员2019-11-032020-02-010000936395国家/地区：加利福尼亚州2021-01-300000936395国家/地区：加利福尼亚州2020-10-310000936395国家：美国2021-01-300000936395国家：美国2020-10-310000936395Cien：其他国际会员2021-01-300000936395Cien：其他国际会员2020-10-31ISO4217：CADCIEN：政府_实体0000936395美国-公认会计准则：授权会员2017-02-202021-01-300000936395美国-公认会计准则：授权会员2020-11-012021-01-300000936395美国-GAAP：次要事件成员2021-01-312021-03-050000936395美国-GAAP：次要事件成员2021-03-05

美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格10-Q
(标记一)
☑根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条规定的季度报告
在截至本季度末的季度内2021年1月30日
或
☐根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告

的过渡期                    至                    
委托文件编号： 001-36250
Ciena公司演讲
(注册人的确切姓名载于其章程)

特拉华州
(成立为法团的国家或其他司法管辖区)
山脊路7035号, 汉诺威, 国防部
(主要行政办公室地址)

23-2725311
(美国国税局雇主身分证号码)
21076
(邮政编码)

(410) 694-5700
(注册人电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)节登记的证券：
每节课的标题商品代号注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.01美元思恩纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年证券交易法第(13)或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。是☑不是☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或注册人被要求提交和张贴此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条规定必须提交的每个互动数据文件。是☑不是☐
用复选标记表示注册人是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告公司还是新兴的成长型公司。请参阅《交易法》规则第312b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速滤波器☑加速文件管理器
☐
非加速文件服务器
☐
规模较小的报告公司☐
新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐    

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所确定)。是☐不是☑
注明截至最后实际可行日期发行人所属各类普通股的流通股数量：
班级截至2021年3月5日未偿还
普通股，面值0.01美元155,003,312


Ciena公司
索引
表格10-Q
 页
数
第一部分-财务信息
 
第一项财务报表(未经审计)
3
截至2021年1月30日和2020年2月1日的季度简明综合营业报表
3
截至2021年1月30日和2020年2月1日的季度简明综合全面收益表
4
截至2021年1月30日和2020年10月31日的简明合并资产负债表
5
截至2021年1月30日和2020年2月1日止三个月的简明现金流量表
6
截至2021年1月30日和2020年2月1日的三个月股东权益变动简明合并报表
7
简明合并财务报表附注
8
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
24
第三项关于市场风险的定量和定性披露
34
项目4.控制和程序
34
第二部分-其他资料
 
第一项：法律诉讼
36
项目1A。风险因素
36
第二项未登记的股权证券销售和收益的使用
36
第三项高级证券违约
37
第294项矿山安全信息披露
37
项目5.其他信息
37
项目6.展品
38
签名
39
2

第一部分-财务信息

第一项：财务报表

Ciena公司
简明合并业务报表
(单位为千，每股数据除外)
(未经审计)
截至的季度
 1月30日，二月一日，
 20212020
收入： 
产品$597,220 $687,215 
服务159,910 145,697 
总收入757,130 832,912 
销售商品成本： 
产品315,098 389,013 
服务84,141 73,364 
商品销售总成本399,239 462,377 
毛利357,891 370,535 
运营费用： 
研发132,741 130,900 
销售和营销97,278 107,066 
一般和行政39,993 42,468 
无形资产摊销5,910 5,853 
重大资产减值和重组成本5,867 4,472 
采购和整合成本307 1,819 
总运营费用282,096 292,578 
营业收入75,795 77,957 
利息和其他收入(亏损)，净额(1,121)3,646 
利息支出(7,360)(8,815)
债务清偿和修改损失— (646)
所得税前收入67,314 72,142 
所得税拨备11,966 9,814 
净收入$55,348 $62,328 
每股普通股基本净收入$0.36 $0.40 
每股潜在普通股摊薄净收益$0.35 $0.40 
加权平均已发行基本普通股155,174 154,334 
加权平均稀释潜在已发行普通股156,583 155,738 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。


3

Ciena公司
简明综合收益损益表
(单位：千)
(未经审计)
截至的季度
 1月30日，二月一日，
 20212020
净收入$55,348 $62,328 
可供出售证券未实现亏损变动，税后净额(49)(86)
外币远期合约税后未实现收益(亏损)变动6,617 (1,079)
远期起始利率掉期未实现损益(税后净额)的变化1,382 (1,480)
累计换算调整的变化15,861 (2,982)
其他综合损益23,811 (5,627)
综合收益总额$79,159 $56,701 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。


4

Ciena公司
压缩合并资产负债表
(单位为千，共享数据除外)
(未经审计)
1月30日，
2021		十月三十一号，
2020
资产 
流动资产： 
现金和现金等价物$1,029,237 $1,088,624 
短期投资151,434 150,667 
应收账款，扣除信贷损失准备金#美元11.1300万美元和300万美元10.6截至2021年1月30日和2020年10月31日，分别为3.5亿美元。
700,025 719,405 
库存，净额389,733 344,379 
预付费用和其他费用326,110 308,084 
流动资产总额2,596,539 2,611,159 
长期投资102,364 82,226 
设备、建筑物、家具和固定装置、网281,228 272,377 
经营性使用权资产54,244 57,026 
商誉311,294 310,847 
其他无形资产，净额91,516 96,647 
递延税项资产，净额647,232 647,805 
其他长期资产102,480 102,830 
*总资产*$4,186,897 $4,180,917 
负债和股东权益 
流动负债： 
应付帐款$247,241 $291,904 
应计负债和其他短期债务275,003 334,132 
递延收入136,229 108,700 
经营租赁负债19,364 19,035 
长期债务的当期部分6,930 6,930 
流动负债总额684,767 760,701 
长期递延收入54,371 49,663 
其他长期债务128,764 123,185 
长期经营租赁负债57,626 61,415 
长期债务，净额674,856 676,356 
总负债$1,600,384 $1,671,320 
承付款和或有事项(附注20)
股东权益：
优先股-面值$0.01; 20,000,000授权股份；零已发行和已发行股份
— — 
普通股-面值$0.01; 290,000,000授权股份；155,187,945和154,563,005已发行和已发行股份
1,552 1,546 
额外实收资本6,826,488 6,826,531 
累计其他综合损失(11,547)(35,358)
累计赤字(4,229,980)(4,283,122)
股东权益总额2,586,513 2,509,597 
总负债和股东权益$4,186,897 $4,180,917 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
5



Ciena公司
简明合并现金流量表
(千)(未经审计)
截至三个月
 1月30日，二月一日，
 20212020
经营活动提供(用于)的现金流： 
净收入$55,348 $62,328 
将净收入与经营活动提供(用于)的现金净额进行调整： 
设备、建筑物、家具和固定装置折旧以及租赁改进摊销23,188 25,782 
基于股份的薪酬成本18,964 15,602 
无形资产摊销9,642 9,687 
递延税金(905)10,788 
存货过剩和陈旧拨备5,905 6,699 
关于保证的规定3,239 7,898 
其他4,277 4,540 
资产负债变动情况： 
应收账款18,862 64,938 
盘存(51,020)(4,481)
预付费用和其他费用(13,835)(29,792)
经营性租赁使用权资产4,103 4,176 
应付账款、应计项目和其他债务(112,170)(142,229)
递延收入31,917 8,926 
短期和长期经营租赁负债(4,834)(5,098)
经营活动提供(用于)的现金净额(7,319)39,764 
投资活动中使用的现金流： 
设备、家具、固定装置和知识产权付款(20,868)(26,820)
购买可供出售的证券(71,756)(29,733)
可供出售证券的到期日收益51,266 30,000 
外币远期合约结算，净额2,357 (73)
收购业务，扣除收购现金后的净额— (28,300)
出售股权投资所得收益4,678 — 
用于投资活动的净现金(34,323)(54,926)
用于融资活动的现金流： 
偿还长期债务(1,732)— 
支付发债成本— (382)
支付融资租赁债务(702)(722)
股票单位奖励归属时为预扣税款而回购的股票(19,242)(12,572)
普通股回购计划(12,406)(49,203)
发行普通股所得款项13,447 11,862 
用于融资活动的净现金(20,635)(51,017)
汇率变动对现金、现金等价物和限制性现金的影响2,879 (643)
现金、现金等价物和限制性现金净减少(59,398)(66,822)
期初现金、现金等价物和限制性现金1,088,708 904,161 
期末现金、现金等价物和限制性现金$1,029,310 $837,339 
补充披露现金流量信息 
期内支付的利息现金$7,566 $9,325 
期内支付的所得税现金净额$8,798 $8,325 
经营租赁付款$5,387 $5,642 
非现金投融资活动 
应付账款中的设备采购$5,935 $5,905 
回购计划应计负债中普通股的回购$800 $1,501 
经营性租赁应承担租赁责任的使用权资产$555 $1,157 
附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
6

Ciena公司
简明合并股东权益变动表
(单位为千，共享数据除外)
(未经审计)
普通股
股票		面值其他内容
实收资本		累计其他
综合损失		累计
赤字		总计
股东的
权益
2020年10月31日的余额154,563,005 $1,546 $6,826,531 $(35,358)$(4,283,122)$2,509,597 
净收入— — — — 55,348 55,348 
其他综合收益— — — 23,811 — 23,811 
普通股回购计划(251,578)(3)(13,203)— — (13,206)
从员工权益计划中发行股票1,252,120 12 13,435 — — 13,447 
基于股份的薪酬费用— — 18,964 — — 18,964 
股票单位奖励归属时为预扣税款而回购的股票(375,602)(3)(19,239)— — (19,242)
采用新会计准则的效果(注2)— — — — (2,206)(2,206)
2021年1月30日的余额155,187,945 $1,552 $6,826,488 $(11,547)$(4,229,980)$2,586,513 
普通股
股票		面值其他内容
实收资本		累计其他
全面
损失		累计
赤字		总计
股东的
权益
2019年11月2日的余额154,403,850 $1,544 $6,837,714 $(22,084)$(4,644,413)$2,172,761 
净收入— — — — 62,328 62,328 
其他综合损失— — — (5,627)— (5,627)
普通股回购计划(1,288,111)(13)(50,691)— — (50,704)
从员工权益计划中发行股票1,128,096 11 11,851 — — 11,862 
基于股份的薪酬费用— — 15,602 — — 15,602 
股票单位奖励归属时为预扣税款而回购的股票(297,002)(3)(12,569)— — (12,572)
2020年2月1日的余额153,946,833 $1,539 $6,801,907 $(27,711)$(4,582,085)$2,193,650 

附注是这些简明综合财务报表的组成部分。
7

Ciena公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)

(1) 中期财务报表
本文中包含的Ciena公司及其全资子公司(“Ciena”)的中期财务报表是由Ciena根据美国证券交易委员会(“SEC”)的规则和规定编制的，未经审计。
按照美国公认会计原则(“GAAP”)编制财务报表和相关披露，要求Ciena作出影响合并财务报表和附注中报告金额的判断、假设和估计。对CIENA某些判断、假设和估计的投入反映了CIENA可获得的有关新冠肺炎大流行的经济影响的信息，以及对其对CIENA业务影响的预期。在其他方面，这些估计构成了对资产和负债账面价值的判断的基础，而这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不是很明显。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值大不相同。如果Ciena的估计与实际结果存在实质性差异，Ciena的合并财务报表将受到影响。此外，包括因为新冠肺炎大流行的持续时间和严重程度是不确定的，这样的估计中的某些可能需要进一步判断或修改，因此具有更高的变异性和波动性。随着事态的不断发展，Ciena的估计可能会在未来一段时间内发生实质性变化。
管理层认为，本报告所包括的财务报表反映了Ciena认为对公平陈述Ciena所涵盖中期的经营业绩和Ciena于中期资产负债表日期的财务状况所需的所有正常经常性调整。通常包括在根据GAAP编制的年度财务报表中的某些信息和脚注披露，已根据SEC的规则和规定进行了浓缩或省略。截至2020年10月31日的简明综合资产负债表来自经审计的财务报表，但不包括GAAP要求的所有披露。然而，Ciena认为，披露的信息足以理解这里提供的信息。中期的经营业绩不一定代表全年的经营业绩。这些财务报表应与Ciena经审计的合并财务报表以及Ciena 2020财年10-K表格年度报告(“2020年度报告”)中包含的附注一起阅读。
Ciena的财年为52周或53周，每个季度分别在最接近每年1月、4月、7月和10月最后一天的周六结束。2021财年和2020财年是52周的财年。

(2) 重大会计政策
除下文所述若干政策的变动外，与2020年年报第II部分第8项合并财务报表附注1所述会计政策及主要会计政策及估计相比，Ciena的主要会计政策并无重大变动。

新发布的会计准则-生效

2016年6月，财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新第2016-13号(“亚利桑那州立大学2016-13年度”), 金融工具-信贷损失，这要求对基于历史经验、当前状况以及影响报告金额可收回性的合理和可支持的预测持有的金融资产的预期信贷损失进行计量和确认。Ciena在2021财年第一季度通过了累积效应调整，在修改的追溯基础上通过了2016-13年度的ASU，在采纳期开始时进行了累积效果调整，并且没有重申之前的期间。该标准主要影响Ciena的应收账款净值和合同资产净值。采用ASU 2016-13年度并未对Ciena的财务状况或运营结果产生实质性影响。

采用本准则后，Ciena更新的重要会计政策如下：

应收账款和合同资产信用损失准备

Ciena使用来自内部和外部来源的相关可用信息(与过去的事件、当前状况以及合理和可支持的预测有关)来估计其信贷损失拨备。历史信用损失经验为估计预期信用损失提供了依据。在评估信贷损失时，Ciena通过汇集具有类似特征的资产来确定可收回性。当存在类似的风险特征时，每个信贷损失拨备都是以集体为基础来衡量的。信用损失额度是通过乘以违约风险敞口概率来衡量的。
8

资产在给定时间范围内违约的概率，根据给定违约率的损失，基于资产池的资产预期不能收回的百分比。

违约率的概率由第三方信用评级机构发布。对Ciena风险敞口概率的调整可能会考虑到(但不限于)各种特定于客户的因素、客户所在地理位置的潜在主权风险以及宏观经济状况。这些因素会定期更新，或在事实和情况表明有必要更新时更新。

新发布的会计准则--尚未生效

2020年3月，FASB发布了ASU第2020-04号(“亚利桑那州立大学2020-04”), 参考汇率改革(主题848)：促进参考汇率改革对财务报告的影响。ASU 2020-04就合约修改和对冲会计提供临时可选指导，以减轻预期市场从伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)过渡到替代参考利率时的财务报告负担。2021年1月，FASB发布了ASU 2021-01，其中细化了848主题的范围，并澄清了一些指导意见，作为FASB监控全球参考利率活动的一部分。新的指导意见自发布之日起生效，允许Ciena选择在2022年12月31日之前前瞻性地实施修正案。Ciena目前正在评估此次会计准则更新对其合并财务报表和相关披露的影响。

2019年12月，FASB发布了ASU No.2019-12(“ASU 2019-12”)，所得税(ASC 740)：简化所得税会计通过删除ASC 740中一般原则的某些例外，加强和简化了与所得税会计相关的各个方面。修正案还通过澄清和修改现有指南，改进和简化了美国公认会计原则在ASC 740其他领域的应用。ASU 2019-12从2022财年第一季度开始对Ciena生效，允许提前采用。本标准中的大多数修订要求在前瞻性的基础上实施，而某些修订必须在追溯或修改的追溯基础上实施。Ciena目前正在评估此次会计准则更新对其合并财务报表和相关披露的影响。

(3)收入
收入的分类

Ciena的分类收入代表了类似的群体，这些群体描述了Ciena各种产品的收入和现金流的性质、金额和时间。每条产品线的销售周期、合同义务、客户要求和上市策略可能不同，从而导致每条线的经济风险概况不同。自2021财年开始，Ciena将其“分组网络”产品线更名为“路由和交换”。这一变化仅影响此类信息的列报，是前瞻性的，不影响以前财务业绩的可比性。对于在此报告的该产品线，对先前报告的“分组联网”产品线的引用已经被改变为“路由和交换”。

下表列出了Ciena在各个时期的分类收入(以千为单位)：
9

截至2021年1月30日的季度
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
产品线：
融合分组光纤
$512,324 $— $— $— $512,324 
路由和交换64,307 — — — 64,307 
平台软件和服务
— 49,839 — — 49,839 
蓝色星球自动化软件和服务
— — 16,934 — 16,934 
维护支持和培训
— — — 67,630 67,630 
安装和部署
— — — 39,611 39,611 
咨询和网络设计
— — — 6,485 6,485 
按产品线划分的总收入
$576,631 $49,839 $16,934 $113,726 $757,130 
收入确认时间：
某一时间点的产品和服务
$576,631 $16,062 $5,173 $1,857 $599,723 
随时间转移的服务
— 33,777 11,761 111,869 157,407 
按收入确认时间分列的总收入
$576,631 $49,839 $16,934 $113,726 $757,130 
截至2020年2月1日的季度
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
产品线：
融合分组光纤
$591,549 $— $— $— $591,549 
路由和交换67,508 — — — 67,508 
平台软件和服务
— 51,888 — — 51,888 
蓝色星球自动化软件和服务
— — 15,466 — 15,466 
维护支持和培训
— — — 61,793 61,793 
安装和部署
— — — 34,954 34,954 
咨询和网络设计
— — — 9,754 9,754 
按产品线划分的总收入
$659,057 $51,888 $15,466 $106,501 $832,912 
收入确认时间：
某一时间点的产品和服务
$659,057 $13,114 $3,736 $4,197 $680,104 
随时间转移的服务
— 38,774 11,730 102,304 152,808 
按收入确认时间分列的总收入
$659,057 $51,888 $15,466 $106,501 $832,912 

Ciena反映了其在以下市场的销售情况：(I)美洲；(Ii)欧洲、中东和非洲(“EMEA”)；以及(Iii)亚太地区、日本和印度(“APAC”)。美洲包括在北美和南美的活动。在每个地理区域内，Ciena拥有专注于特定地区、国家、客户或垂直市场的特定团队或人员。这些团队包括销售管理人员、客户销售人员和销售工程师，以及服务专业人员和商业管理人员。下表反映了Ciena的收入地理分布，主要基于Ciena提供产品和服务的相关地点。
在以下时期，Ciena的收入地理分布如下(以千为单位)：
10

截至的季度
1月30日，二月一日，
20212020
地理分布：
美洲
$496,611 $574,004 
欧洲、中东和非洲地区
155,418 129,965 
APAC
105,101 128,943 
按地理分布划分的总收入
$757,130 $832,912 
Ciena的收入包括$439.4百万美元和$524.32021财年第一季度和2020财年第一季度美国收入分别为100万美元。在上述期间，没有其他国家的收入占总收入的10%或更多。
在2021财年第一季度，没有一家客户的营收占Ciena营收的10%以上。下表显示了2020财年第一季度至少占Ciena收入10%的客户：(单位：千)：
截至的季度
 1月30日，二月一日，
 20212020
AT&T不适用$84,010 
威瑞森不适用114,548 
总计不适用$198,558 
不适用指占该期间总收入10%以下的收入。
上述客户在2020财年第一季度购买了Ciena各运营部门的产品和服务。

•网络平台收入反映了Ciena的融合分组光纤以及路由和交换产品线的销售额.
◦融合分组光纤 - 包括6500分组光纤平台、Waveserver®堆叠式互连系统、6500可重配置线路系统(RLS)和5400系列分组光纤平台。该产品线还包括Z系列分组光纤平台的销售。
◦路由和交换-包括3000系列服务交付交换机和服务聚合交换机以及5000系列服务聚合交换机。该产品线还包括8700 Packetwave平台、5410服务聚合交换机的以太网数据包配置，以及结合了数据包交换、控制平面操作和集成光纤的6500数据包传输系统(PTS)。
网络平台部分还包括上述每个产品线中嵌入的操作系统软件和增强软件功能的销售。这一部门的收入包括在简明综合经营报表的产品收入中。嵌入Ciena硬件的操作系统软件和增强型软件功能均被视为不同的业绩义务，其收入通常在控制权移交后的某个时间点预先确认。

•平台软件和服务提供分析、数据和规划工具，帮助客户管理其网络中的Ciena网络平台产品。Ciena的平台软件包括其管理、控制和计划(MCP)域控制器解决方案、OneControl统一管理系统，以及支持我们的网络解决方案客户群的规划工具和许多传统软件解决方案。平台软件相关服务收入包括与Ciena软件平台、操作系统软件和嵌入上述每个网络平台产品线的增强软件功能相关的订阅、安装、支持和咨询服务的销售。这一部门软件部分的收入包括在简明综合经营报表的产品收入中。这一部门服务部分的收入包括在简明综合经营报表的服务收入中。

•蓝色星球®自动化软件和服务是一个全面的、微服务的、基于标准的开放式软件套件，以及相关服务，使客户能够通过将传统网络转变为“服务就绪型”网络来实施大规模软件和IT主导的运营支持系统(OSS)转型，从而加快
11

创建、交付和生命周期管理基于云的新服务。Ciena的Blue Planet Automation平台包括多域服务协调(MDSO)、库存管理(BPI)、路由优化和分析(ROA)、网络功能虚拟化协调(NFVO)以及统一保证和分析(UAA)。服务收入包括与Ciena的Blue Planet Automation平台相关的订阅、安装、支持、咨询和设计服务的销售。这一部门软件部分的收入包括在简明综合经营报表的产品收入中。这一部门服务部分的收入包括在简明综合经营报表的服务收入中。

Ciena的软件平台收入通常反映永久或基于期限的软件许可证，这些销售被认为是一项独特的业绩义务，收入通常在控制权移交后的某个时间点预先确认。软件订阅和支持的收入在服务执行期间按比例确认。与Ciena软件产品相关的解决方案定制、软件和解决方案支持服务、咨询和设计以及构建-运营-转让服务的专业服务的收入随着时间的推移得到确认，Ciena应用输入法来确定在特定时期内需要确认的收入金额。

•全球服务收入反映了Ciena在维护支持和培训、安装和部署以及咨询和网络设计活动方面的广泛服务的销售。这一部门的收入包括在简明综合营业报表的服务收入中。
Ciena的全球服务被认为是一项独特的业绩义务，收入通常在一段时间内确认。维护支持收入在服务执行期间按比例确认。安装和部署服务以及咨询和网络设计服务的收入是随着时间的推移确认的，Ciena应用输入法来确定在给定时期内要确认的收入金额。培训服务的收入通常在服务完成后的某个时间点确认。

合同余额

下表提供了来自与客户的合同的应收账款、合同资产和合同负债(递延收入)的信息(以千为单位)：
2021年1月30日的余额2020年10月31日的余额
应收账款净额$700,025 $719,405 
未开票应收账款的合同资产，净额$85,461 $85,843 
递延收入$190,600 $158,363 

我们的合同资产是指未开单的应收账款，净额是指产品或服务已经发生转移，但开票取决于未来履行义务的完成情况。这些金额主要涉及已发生控制权转移的安装和部署以及专业服务安排，但Ciena尚未向客户开具发票。合同资产计入简明综合资产负债表中的预付费用和其他流动资产。请参阅下面的注释10。

合同负债包括递延收入，代表在收入确认之前收到的不可取消客户订单的预付款。Ciena确认了大约$46.4百万美元和$49.02021财年前三个月和2020财年前三个月的收入，分别计入2020年10月31日和2019年11月2日的递延收入余额。在截至2021年1月30日和2020年2月1日的三个月里，由于前几个时期已履行或部分履行的履约义务的交易价格变化而确认的收入并不重要。

资本化合同购置成本

资本化合同收购成本包括递延销售佣金，为#美元15.7百万美元和$15.3截至2021年1月30日和2020年10月31日，分别为100万美元，并包括在预付费用和其他长期资产中。与这些成本相关的摊销费用为#美元。5.5百万美元和$5.62021财年和2020财年前三个月分别为100万美元，并计入销售和营销费用。

剩余履约义务

12

剩余履约义务(“RPO”)包括不可取消的客户购买产品和服务的订单，这些订单正在等待根据适用的合同条款移交控制权以确认收入。截至2021年1月30日，RPO的总金额为$1.1十亿美元。截至2021年1月30日，Ciena预计大约80RPO的%将在下一年内确认为收入12个月.

(4) 重组成本
Ciena进行了一系列重组活动，旨在减少开支，并使其员工队伍和成本更好地与市场机会、产品开发和业务战略保持一致。下表列出了截至2021年1月30日的三个月的重组活动和重组负债账户余额，这些账户包括在Ciena简明综合资产负债表的应计负债和其他短期债务中(单位：千)：
劳动力
减少		整固
过剩的
设施和其他重组活动		总计
2020年10月31日的余额$2,915 $— $2,915 
收费1,990 
(1)
3,877 
(2)
5,867 
现金支付(2,994)(3,877)(6,871)
2021年1月30日的余额$1,911 $— $1,911 
流动重组负债$1,911 $— $1,911 

(1) 反映出全球劳动力减少了50在截至2021年1月30日的三个月内，作为业务优化战略的一部分，员工将提高毛利率、限制运营费用并重新设计某些业务流程。
(2) 主要指与重组设施和重新设计某些业务流程有关的成本和估算利息支出。

下表列出了重组负债账户的重组活动和余额，这些账户包括在Ciena截至2020年2月1日的三个月的应计负债和其他短期负债中(单位：千)：
劳动力
减少		整固
过剩的
设施		总计
2019年11月2日的余额$3,983 $11,160 $15,143 
收费1,204 
(1)
3,268 
(2)
4,472 
与ASC 842相关的调整— (11,160)
(3)
(11,160)
现金支付(2,955)(3,268)(6,223)
2020年2月1日的余额$2,232 $— $2,232 
流动重组负债$2,232 $— $2,232 
(1) 反映出全球劳动力减少了大约22在截至2020年2月1日的三个月内，作为提高毛利率、控制运营费用和重新设计某些业务流程的业务优化战略的一部分。
(2) 主要指与重组设施相关的变动成本和计入利息支出。
(3) 代表重组准备金负债，确认为经营性使用权(“ROU”)资产的减少，与采用ASC 842相关的净额。

(5) 利息和其他收入(亏损)，净额
利息和其他收入(亏损)的净额构成如下(以千为单位)：
13

截至的季度
1月30日，二月一日，
20212020
利息收入$534 $3,390 
非套期保值指定外币远期合约收益4,530 637 
外汇汇兑损失(6,918)(771)
其他733 390 
利息和其他收入(亏损)，净额$(1,121)$3,646 

作为美国母公司的Ciena Corporation使用美元作为其功能货币，但其一些外国分支机构和子公司则使用当地货币作为其功能货币。Ciena记录了$6.9百万美元和$0.82021财年和2020财年前三个月，由于货币资产和负债以非实体职能货币进行交易，导致外币汇率损失分别为100万欧元，相关的重新计量调整计入综合经营报表的利息和其他收入(亏损)净额。时不时地，Ciena会使用外币远期来对冲这类资产负债表风险敞口。就会计目的而言，这些远期并未被指定为套期保值，与这些衍生工具相关的任何净收益或净亏损都在综合经营报表中的利息和其他收益(亏损)净额中报告。在2021财年和2020财年的前三个月，Ciena分别录得美元的收益4.5百万美元和$0.6从非套期保值指定外币远期合约中获得100万美元。

(6) 所得税

2019年12月2日，美国财政部发布了《国税法》第59A条、《税基侵蚀和反滥用税》(简称BEAT)的最终规定和拟议规定。BEAT要求某些美国公司向非美国关联方支付与可抵扣款项相关的最低税款，该法案是作为减税和就业法案(“税法”)的一部分而颁布的。此外，2019年12月2日，美国财政部发布了最终法规，为税法下的外国税收抵免制度提供了额外的指导。

截至2021年1月30日的三个月的有效税率高于截至2020年2月1日的三个月的有效税率，这主要是由于2020财年的节拍降低以及2019年12月2日发布的最终法规的影响。

我们未来的所得税拨备和递延税收余额可能会受到税前收入金额、收入所在司法管辖区、税收属性的存在和可利用性以及税法和企业重组变化的影响。CIENA继续监测这些项目，并将酌情采取战略应对其影响。

(7) 短期和长期投资

截至所示日期，投资包括以下内容(以千为单位)：
 2021年1月30日
摊销成本未实现总额
收益		未实现总额
损失		估计公平
价值
美国政府的义务：
包括在短期投资中$151,420 $14 $— $151,434 
包括在长期投资中102,360 4 — 102,364 
$253,780 $18 $— $253,798 

14

 2020年10月31日
摊销成本未实现总额
收益		未实现总额
损失		估计公平
价值
美国政府的义务：
包括在短期投资中$150,559 $109 $(1)$150,667 
包括在长期投资中82,252 — (26)82,226 
$232,811 $109 $(27)$232,893 


下表汇总了2021年1月30日债务投资的最终法定到期日(单位：千)：
摊销
成本		估计数
公允价值
不到一年$151,420 $151,434 
在1-2年内到期102,360 102,364 
 $253,780 $253,798 

(8) 公允价值计量

    截至所示日期，下表汇总了按公允价值经常性记录的资产和负债(以千计)：
 2021年1月30日
 1级2级3级总计
资产：    
货币市场基金$810,289 $— $— $810,289 
债券共同基金50,348 — — 50,348 
定期存款35,014 — — 35,014 
递延薪酬计划资产10,669 — — 10,669 
美国政府的义务— 253,798 — 253,798 
外币远期合约— 8,397 — 8,397 
按公允价值计量的总资产$906,320 $262,195 $— $1,168,515 
负债：
外币远期合约$— $417 $— $417 
远期起始利率掉期— 26,248 — 26,248 
按公允价值计量的负债总额$— $26,665 $— $26,665 
15

2020年10月31日
1级2级3级总计
资产：
货币市场基金$889,293 $— $— $889,293 
债券共同基金50,361 — — 50,361 
递延薪酬计划资产8,213 — — 8,213 
美国政府的义务— 232,893 — 232,893 
外币远期合约— 82 — 82 
按公允价值计量的总资产$947,867 $232,975 $— $1,180,842 
负债：
外币远期合约$— $681 $— $681 
远期起始利率掉期— 28,513 — 28,513 
按公允价值计量的负债总额$— $29,194 $— $29,194 

截至所示日期，上述资产和负债在Ciena的简明综合资产负债表中列示如下(以千计)：
 2021年1月30日
 1级2级3级总计
资产：    
现金等价物$895,651 $— $— $895,651 
短期投资— 151,434 — 151,434 
预付费用和其他费用— 8,397 — 8,397 
其他长期资产10,669 102,364 — 113,033 
按公允价值计量的总资产$906,320 $262,195 $— $1,168,515 
负债：
应计负债和其他短期债务$— $417 $— $417 
其他长期债务— 26,248 — 26,248 
按公允价值计量的负债总额$— $26,665 $— $26,665 
 2020年10月31日
 1级2级3级总计
资产：    
现金等价物$939,654 $— $— $939,654 
短期投资— 150,667 — 150,667 
预付费用和其他费用— 82 — 82 
其他长期资产8,213 82,226 — 90,439 
按公允价值计量的总资产$947,867 $232,975 $— $1,180,842 
负债：
应计负债和其他短期债务$— $681 $— $681 
其他长期债务— 28,513 — 28,513 
按公允价值计量的负债总额$— $29,194 $— $29,194 

在本报告所述期间，Ciena在第一级公允价值计量与第二级公允价值计量之间没有任何转移。

(9) 库存
16

截至所示日期，库存由以下内容组成(以千为单位)：
1月30日，
2021		十月三十一号，
2020
原料$123,388 $119,481 
在制品11,353 13,738 
成品257,048 210,050 
销货递延成本38,920 40,747 
总库存430,709 384,016 
超额和过时拨备(40,976)(39,637)
库存，净额$389,733 $344,379 

Ciena根据对未来需求的假设减记其估计陈旧或滞销库存的金额，减记金额相当于库存成本与估计可变现净值之间的差额，这些假设受到Ciena战略方向变化、停产一种产品或推出较新版本的产品、某些产品的销售额下降或预测需求下降以及一般市场状况的影响。在2021财年的前三个月，Ciena记录了一笔超额和过时准备金#美元。5.9100万美元，主要与某些网络平台产品的预测需求减少有关。从超额和陈旧存货准备金中扣除的部分主要与处置活动有关。

(10) 预付费用和其他费用
截至所示日期，预付费费用和其他费用包括以下内容(以千为单位)：
1月30日，
2021		十月三十一号，
2020
未开票应收账款的合同资产，净额$85,461 $85,843 
预付费用76,462 70,647 
预缴增值税及其他税项73,767 72,838 
产品展示设备，网络44,707 44,793 
其他非贸易应收账款26,099 21,981 
资本化合同购置成本10,712 11,296 
衍生资产8,397 82 
延期部署费用505 604 
 $326,110 $308,084 

产品展示设备折旧为#美元。2.62021财年前三个月为100万美元，2.2在2020财年的前三个月。

有关合同资产和资本化合同购置成本的进一步讨论，见上文注3。

(11) 其他资产负债表明细
截至所示日期，应计负债和其他短期债务包括以下内容(以千计)：
1月30日，
2021		十月三十一号，
2020
薪酬、工资相关税收和福利 (1)
$76,477 $135,462 
保修48,184 49,868 
休假28,414 26,945 
融资租赁义务3,011 2,836 
应付利息605 672 
其他118,312 118,349 
 $275,003 $334,132 

17

(1)减少的主要原因是根据Ciena的年度现金奖励补偿计划向员工支付奖金的时间。

下表汇总了Ciena在指定会计期间的应计保修活动(以千为单位)：
期初余额本期拨备安置点期末余额
截至2020年2月1日的三个月$48,498 7,898 (5,206)$51,190 
截至2021年1月30日的三个月$49,868 3,239 (4,923)$48,184 
截至所示日期，递延收入包括以下内容(以千计)：
1月30日，
2021		十月三十一号，
2020
产品$15,374 $17,534 
服务175,226 140,829 
 190,600 158,363 
较少电流部分(136,229)(108,700)
长期递延收入$54,371 $49,663 

(12) 衍生工具

外币衍生品价格下跌。    

Ciena在全球范围内以多种货币开展业务，因此容易受到外币汇率不利波动的影响。为了限制与外币变动相关的风险敞口，Ciena签订了外币合同。Ciena不会出于投机目的订立此类合同。

截至2021年1月30日和2020年10月31日，Ciena持有远期合约对冲其外汇敞口，以减少主要与研发活动相关的变异性。这些合约的名义金额约为#元。248.3百万美元和$254.9分别截至2021年1月30日和2020年10月31日。这些外汇合约的到期日为10年。24三个月或更短时间，并已被指定为现金流对冲。

截至2021年1月30日和2020年10月31日，Ciena拥有远期合约对冲其外汇敞口，以降低某些资产负债表项目的各种货币的波动性。这些合同的名义金额约为美元。210.4百万美元和美元212.0截至2021年1月30日和2020年10月31日，分别为100万辆。这些外汇合约的到期日为10年。12三个月或更短的时间，并且没有被指定为会计目的的套期保值。

利率衍生品

Ciena的定期贷款面临伦敦银行同业拆息浮动利率的风险(见下文附注15)，并已订立浮动至固定利率掉期安排(“利率掉期”)以对冲该等风险。利率掉期将伦敦银行同业拆借利率固定在#美元。350.02025年定期贷款(定义见下文附注15)的百万美元，按2.957到2023年9月。实际利率掉期合约名义总额为#元。350.0截至2021年1月30日和2020年10月31日。

Ciena预计，根据利率掉期条款收到的可变利率付款将正好抵消定期贷款等值名义金额的预测可变利率付款。这些衍生品合约已被指定为现金流对冲。

有关Ciena衍生品的其他信息对于单独的财务报表列报并不重要。见上文附注5和附注8。

(13) 累计其他综合收益

下表汇总了这些更改 截至2021年1月30日的三个月扣除税后的其他全面收入(AOCI)累计余额(以千为单位)：
18

未实现损益累积
可供出售的证券外币远期合约远期起始利率掉期外币
翻译调整		总计
2020年10月31日的余额$45 $(219)$(21,535)$(13,649)$(35,358)
重新分类前的其他综合损益(49)7,848 (659)15,861 23,001 
从AOCI重新分类的金额— (1,231)2,041 — 810 
2021年1月30日的余额$(4)$6,398 $(20,153)$2,212 $(11,547)

下表汇总了这些更改 在AOCI中，扣除税收后，截至2020年2月1日的三个月(以千为单位)：
未实现损益累积
可供出售的证券外币远期合约远期起始利率掉期外币
翻译调整		总计
2019年11月2日的余额$152 $925 $(13,686)$(9,475)$(22,084)
改分类前的其他综合损失(86)(921)(1,718)(2,982)(5,707)
从AOCI重新分类的金额— (158)238 — 80 
2020年2月1日的余额$66 $(154)$(15,166)$(12,457)$(27,711)

从AOCI重新分类的与指定为现金流量对冲的外币远期合同的结算(收益)损失有关的所有金额都影响了简明综合经营报表的研究和开发费用。从AOCI重新分类的与指定为现金流对冲的远期起始利率掉期结算(收益)损失有关的所有金额都影响了简明综合经营报表上的利息和其他收入(亏损)净额。

(14) 租契

Ciena将其租赁。1.3在全球拥有100万平方英尺的设施，与其业务部门和相关职能的持续运营相关。Ciena的主要执行办事处设在马里兰州的汉诺威。Ciena最大的设施是位于加拿大渥太华和印度古尔冈的研发中心。Ciena还在加利福尼亚州的圣何塞、佐治亚州的Alpharetta、加拿大的魁北克、得克萨斯州的奥斯汀以及印度的浦那和班加罗尔设有工程和/或服务交付设施。此外，Ciena还在世界各地租赁各种较小的办事处，以支持销售和服务运营。办公设施是根据各种不可取消的运营或融资租赁租赁的。Ciena目前的租约剩余期限最高可达11好几年了。某些租约提供了最多可延长至以下期限的选项10年限和/或选择在三年内终止五年.

简明综合资产负债表中包括的租赁如下(以千计)：
分类截至2021年1月30日截至2020年10月31日
经营租赁：
运营ROU资产经营性使用权资产$54,244 $57,026 
经营租赁负债
经营租赁负债和长期经营租赁负债76,990 80,450 
融资租赁：
建筑物，总面积
设备、建筑物、家具和固定装置、网$73,776 $70,791 
减去：累计折旧
设备、建筑物、家具和固定装置、网(19,764)(17,837)
建筑物，网络
$54,012 $52,954 
融资租赁负债
应计负债和其他短期债务和其他长期债务$66,409 $64,401 

涉及转租或空置空间的营运单位资产合计为$4.7截至2021年1月30日，为1.2亿美元。如果租户无法履行转租项下的义务，和/或如果对入住率的估计没有实现，这些资产可能会减值，这两种情况中的任何一种都可能随着新冠肺炎影响的发展而变得更有可能。
19


简明综合业务表中包括的租赁费用构成如下(以千计)：
截至三个月截至三个月
分类2021年1月30日2020年2月1日
经营租赁成本运营费用$4,229 $4,457 
融资租赁成本：
金融ROU资产摊销
运营费用1,165 1,140 
融资租赁负债利息
利息支出1,221 1,244 
融资租赁总成本2,386 2,384 
未资本化租赁成本运营费用293 621 
可变租赁成本(1)
运营费用1,599 1,311 
净租赁成本(2)
$8,507 $8,773 

(1) 可变租赁成本包括与保险、税收、维护和适用经营租赁所需的其他成本相关的费用。可变租赁成本取决于它们是否包括在基本租金中，以及金额是否基于消费者物价指数。
(2) 不包括其他运营费用$2.3百万美元和$4.3截至2021年1月30日和2020年2月1日的三个月分别为100万美元，与租赁改善的摊销有关。

截至2021年1月30日，与经营和融资租赁相关的未来最低租赁付款和最低租赁付款现值如下(以千为单位)：
经营租约融资租赁总计
剩余的2021财年$16,077 $7,759 $23,836 
202219,112 8,215 27,327 
202315,747 8,294 24,041 
202413,237 8,310 21,547 
20258,900 8,494 17,394 
此后9,367 58,427 67,794 
租赁付款总额82,440 99,499 181,939 
减去：推定利息
(5,450)(33,090)(38,540)
租赁负债现值76,990 66,409 143,399 
减去：最低租赁付款现值的当前部分(19,364)(3,011)(22,375)
最低租赁付款现值的长期部分$57,626 $63,398 $121,024 

经营租赁和融资租赁的加权平均剩余租期和加权平均贴现率如下：
截至2021年1月30日
截至2020年10月31日
加权-平均剩余租赁年限(以年为单位)：
经营租约
4.684.87
融资租赁
11.4611.71
加权平均折扣率：
经营租约
2.82 %2.82 %
融资租赁
7.56 %7.56 %

(15) 短期债务和长期债务
20


2025年定期贷款

于2020年1月23日，Ciena订立再融资修订信贷协议，根据该协议，Ciena对其当时现有优先担保定期贷款的全部未偿还金额进行再融资，并产生一笔新的优先担保定期贷款，本金总额为#美元。693.02000万美元，2025年9月28日到期(即“2025年定期贷款”)。

Ciena定期贷款的账面净值包括以下所示会计期间的账面净值(以千为单位)：
2021年1月30日2020年10月31日
本金余额未摊销折扣递延债务发行成本账面净值账面净值
2025年定期贷款$686,070 $(1,495)$(2,789)$681,786 $683,286 
    
从定期贷款账面金额中扣除的递延债务发行成本总计为#美元。2.82021年1月30日的百万美元和2.9截至2020年10月31日，为100万。递延债务发行成本通过定期贷款的到期日使用直线法摊销，这种方法近似于实际利率的影响。这笔定期贷款的递延债务发行成本摊销包括在利息支出中，为#美元。0.2在2021财年和2020财年每个财年的前三个月都有100万美元。上述定期贷款的账面价值也是扣除任何未摊销债务折扣后的净值。

截至2021年1月30日，这笔2025年定期贷款的估计公允价值为美元。686.1百万美元。Ciena的定期贷款在公允价值等级中被归类为2级。Ciena使用基于可观察到的投入(例如涉及可比证券的当前市场交易)的市场方法估计了其定期贷款的公允价值。

(16) 每股收益计算
下表(以千为单位，每股金额除外)对每股基本每股收益(“基本每股收益”)和每股潜在每股摊薄净收益(“稀释每股收益”)进行了核对。基本每股收益是用已发行普通股的加权平均数计算的。稀释每股收益是根据以下各项的加权平均数计算的，在每种情况下，其影响都不是反摊薄的：(I)已发行普通股；(Ii)股票单位奖励归属时可发行的股票；以及(Iii)根据Ciena的员工股票购买计划并使用库存股方法行使已发行股票期权时可发行的股票。
截至的季度
 1月30日，二月一日，
分子20212020
用于计算基本和稀释每股收益的净收入$55,348 $62,328 

截至的季度
 1月30日，二月一日，
分母20212020
基本加权平均流通股155,174 154,334 
新增：根据员工购股计划可发行的已发行股票期权和股票单位奖励相关股票1,409 1,404 
稀释加权平均流通股156,583 155,738 

截至的季度
 1月30日，二月一日，
易办事20212020
基本每股收益$0.36 $0.40 
稀释每股收益$0.35 $0.40 

下表汇总了由于稀释每股收益的反稀释作用而在计算稀释每股收益分母时不包括的加权平均份额(以千为单位)：
21

截至的季度
 1月30日，二月一日，
 20212020
股票标的股票期权和股票单位奖励135 731 
因反稀释效应而被排除在外的总股份135 731 

(17) 股东权益

股票回购计划

2018年12月13日，Ciena宣布其董事会批准了一项回购计划，回购金额最高可达美元500CIENA的普通股中有1.8亿股。在2020财年暂时暂停回购Ciena普通股后，Ciena在2021年第一季度重新启动了股票回购计划.回购的金额和时间受到多种因素的影响，包括流动性、现金流、股价以及一般商业和市场状况。本程序可随时修改、暂停或中止。
下表汇总了根据交易日期报告的股票回购计划活动：
 回购股份加权平均每股价格回购金额(千)
2020年10月31日累计余额5,710,912 $39.33 $224,611 
股票回购计划下的普通股回购251,578 52.49 13,206 
2021年1月30日累计余额5,962,490 $39.89 $237,817 

回购的Ciena股票的收购价反映为普通股的减少和额外的实收资本。

与股票单位奖励税款预扣有关的股票回购
Ciena回购普通股，以履行授予股票单位奖励时到期的员工预扣税款义务。购买价格为$19.2在2021财年前三个月回购的Ciena股票的100万股反映为股东权益的减少。Ciena被要求将回购股份的收购价分配为普通股的减少和额外的实收资本。

(18) 基于股份的薪酬费用

下表汇总了指定期间的基于份额的报酬费用(以千为单位)：
截至的季度
 1月30日，二月一日，
 20212020
产品成本$953 $671 
服务成本1,205 842 
计入销货成本的股份补偿费用2,158 1,513 
研发4,794 3,849 
销售和市场营销5,816 4,613 
一般和行政6,358 5,527 
以股份为基础的薪酬费用计入运营费用16,968 13,989 
以股份为基础的薪酬费用在存货中资本化，净额(162)100 
基于股份的总薪酬$18,964 $15,602 

截至2021年1月30日，未确认的基于股票的薪酬支出总额约为美元。169.0百万，这与未归属的股票单位奖励有关，预计将在加权平均期间确认1.68好几年了。

(19) 部门和实体范围的披露
22

细分市场报告
出于报告目的，Ciena有以下运营部门：(I)网络平台；(Ii)平台软件和服务；(Iii)Blue Planet Automation软件和服务；以及(Iv)全球服务。
Ciena的长期资产，包括设备、建筑、家具和固定装置、ROU资产、有限寿命的无形资产和维护备件，不会由Ciena的首席运营决策者出于评估业绩和分配资源的目的进行审查。截至2021年1月30日，设备、建筑、家具和固定装置净额为$281.2百万美元，运营ROU资产总额为54.2百万美元，这两家公司都支持Ciena旗下的资产集团四经营部门和未分配的销售以及一般和行政活动。截至2021年1月30日，有限寿命无形资产、商誉和维修备件分配给以下细分市场内的资产组(以千为单位)：
2021年1月30日
网络平台平台软件和服务蓝色星球自动化软件和服务全球服务总计
其他无形资产，净额$12,924 $— $78,592 $— $91,516 
商誉$66,054 $156,191 $89,049 $— $311,294 
维修备件，净值$— $— $— $63,008 $63,008 

分部利润(亏损)
分部溢利(亏损)是根据Ciena首席执行官用来评估给定期间各营运分部表现的内部业绩指标来厘定的。在这项评估中，首席执行官不包括以下项目：销售和营销成本；一般和行政成本；无形资产摊销；重大资产减值和重组成本；收购和整合成本；利息和其他收入(亏损)，净额；利息费用；债务清偿和修改损失以及所得税拨备。
下表列出了Ciena在各个时期的部门利润(亏损)以及对合并净收入的对账(以千为单位)：
截至的季度
 1月30日，二月一日，
 20212020
部门利润(亏损)：
网络平台$156,431 $168,270 
平台软件和服务27,660 28,951 
蓝色星球自动化软件和服务(2,434)(3,113)
全球服务43,493 45,527 
部门总利润225,150 239,635 
减去：非绩效运营费用 
负责销售和营销。97,278 107,066 
总务处和行政部39,993 42,468 
*无形资产摊销5,910 5,853 
*计提重大资产减值和重组成本5,867 4,472 
采购和整合成本307 1,819 
新增：其他非履约财务项目
扣除利息支出和其他收入(亏损)，净额(8,481)(5,169)
债务清偿和修改损失— (646)
减去：所得税拨备11,966 9,814 
合并净收入$55,348 $62,328 

实体范围的报告
23

下表反映了Ciena的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产的地理分布，任何国家/地区至少占具体确定的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU总资产的10%。可归因于美国和加拿大以外地理区域的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产反映为“其他国际”。在以下时期，Ciena的设备、建筑、家具和固定装置、净资产和运营ROU资产的地理分布如下(以千计)：
1月30日，
2021		十月三十一号，
2020
加拿大$226,331 $214,188 
美国62,980 65,321 
其他国际组织46,161 49,894 
总计$335,472 $329,403 

(20) 承诺和或有事项

加拿大赠款

在2018财年，Ciena与加拿大联邦政府、安大略省政府和魁北克省政府签订了关于通过魁北克和安大略省研究与创新走廊(ENCQOR)项目演进网络服务的协议，以开发魁北克和安大略省之间的5G技术走廊，以促进加拿大的研发、小企业和企业家。根据这些协议，Ciena可以获得总计高达$57.6百万(约合美元)45.1百万美元)从三从2017年2月20日开始至2022年3月31日止的一段时间内，加拿大政府实体为符合条件的成本提供资金。Ciena预计在这段时间内会收到经常性付款。如果Ciena未能实现某些最低投资、就业和项目里程碑，根据协议收到的金额将被退还。截至2021年1月30日，Ciena已记录加元44.2百万(约合美元)34.6百万加元)，作为研发费用的减少，其中加元3.6百万(美元)2.8百万美元)是在2021财年的前三个月记录的。截至2021年1月30日，从这笔赠款中应收的金额为加元。3.2百万(美元)2.5百万)。

税收或有事项

CIENA在正常业务过程中承担各种税负。Ciena预计这些税负的最终清偿不会对其经营业绩、财务状况或现金流产生实质性影响。

诉讼

CIENA受到各种法律程序、索赔和在正常业务过程中产生的其他事项的影响，包括与雇佣、商业、税务和其他监管事项有关的事项。Ciena还受到与知识产权相关的索赔，包括对第三方的索赔，这些索赔可能涉及Ciena方面的合同赔偿义务。Ciena预计，解决此类问题的最终成本不会对其运营业绩、财务状况或现金流产生实质性影响。

(21) 后续事件

股票回购计划

从2021财年第一季度末到2021年3月5日，Ciena额外回购了一台。188,169其普通股，总收购价为美元。10.1600万美元，平均价格为300万美元。53.69每股收益，包括等待结算的回购。截至2021年3月5日，Ciena已回购了总计6,150,659股票，总市值为美元252.1根据其股票回购计划，仍有100万美元的授权资金。


第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析

有关前瞻性陈述的注意事项

24

这份报告包含讨论未来事件或预期、对经营结果或财务状况的预测、我们产品和服务的市场变化、我们业务的趋势、业务前景和战略以及其他“前瞻性”信息的陈述。前瞻性陈述可能贯穿本报告，包括“管理层对财务状况和经营结果的讨论与分析”和“风险因素”。在某些情况下，您可以通过“可能”、“将会”、“可以”、“应该”、“可能”、“预期”、“未来”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“打算”、“潜在”、“项目”、“目标”或“继续”等词语或这些词语和其他类似词语的否定来识别“前瞻性陈述”。您应该知道，本报告中包含的前瞻性陈述是基于我们当前的观点和假设，会受到已知和未知的风险、不确定性和其他因素的影响，这些风险、不确定性和其他因素可能会导致实际事件或结果大不相同。

有关确定可能导致实际结果与前瞻性陈述中预期的结果大不相同的一些重要因素的讨论，请参阅本报告中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”和“风险因素”。为了更全面地了解与投资我们的证券相关的风险，您应该回顾这些因素和本报告的其余部分，同时更详细地描述我们的业务和管理层对财务状况和风险因素的讨论和分析，这些讨论和分析在我们于2020年12月18日提交给证券交易委员会的10-K表格年度报告(我们的“2020年度报告”)中有所描述。然而，我们是在一个竞争非常激烈和瞬息万变的环境中运营的，新的风险和不确定因素不时出现、发现或变得明显。我们无法预测所有可能对本报告所载前瞻性表述产生影响的风险和不确定性，除非法律另有要求，否则我们没有义务修改或更新本报告所作的任何前瞻性表述，以反映本报告所载的事件或情况，或反映新信息或意外事件的发生。本报告中的前瞻性陈述旨在受到“1995年私人证券诉讼改革法”中前瞻性陈述的安全港的保护。除文意另有所指外，本报告中提及的“Ciena”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”均指Ciena公司及其合并子公司。

概述

以下管理层对财务状况及经营业绩的讨论与分析(“MD&A”)是对本报告第I部分第1项所载2020年年度报告和简明综合财务报表及其附注的补充，应与之一并阅读。

我们是一家网络系统、服务和软件公司，提供的解决方案使各种网络运营商能够部署和管理向企业和消费者提供服务的下一代网络。我们提供硬件、软件和服务，能够在通信网络上实现视频、数据和语音流量的传输、路由、交换、聚合、服务交付和管理。我们的解决方案包括网络平台，包括我们的融合分组光纤以及路由和交换产品组合，这些平台可以从网络核心应用到最终用户接入点，并允许网络运营商扩展容量、提高传输速度、分配流量并动态适应不断变化的最终用户服务需求。为了补充这些解决方案，我们提供了Platform Software，该软件提供管理、域控制和专用应用程序，可自动执行网络生命周期操作，包括配置设备和服务、网络数据、分析和基于策略的保证，以实现跨多供应商和多域网络环境的闭环自动化。通过我们的Blue Planet®软件套件，我们使客户能够通过基于软件的网络和IT基础设施自动化来转变其业务和运营支持系统。为了补充我们的硬件和软件产品，我们提供广泛的服务，帮助我们的客户构建、运营和改善他们的网络和相关运营环境，包括网络优化和迁移产品。

新冠肺炎大流行的影响

对产品和服务的需求. 需求环境继续受到新冠肺炎疫情的不利影响，导致2021财年第一季度的订单量和收入低于2020财年第一季度。我们预计，这种更加谨慎的支出环境至少将持续到2021财年第二季度，并预计与2020财年上半年相比，这些条件将在短期内对订单量和收入产生不利影响。

服务和客户履行。由于现场准备和访问限制、客户可用性有限、项目延迟或客户重新确定优先顺序以及旅行禁令或对行动或聚会的限制，我们向客户提供安装、专业和履行服务的能力继续受到一些干扰。我们预计这些情况将在短期内持续下去，因此，将继续对我们的收入和运营结果产生不利影响。
25

销售与市场营销部。新冠肺炎导致的旅行限制以及与客户互动的限制(如现场和实验室试验)继续对我们开展某些销售和营销活动的能力产生负面影响，包括我们获得新客户、鉴定和销售新产品以及提高与客户的销售额的能力。我们预计新网络项目会在客户最初的时间表上运行，但客户在运营这些项目方面的延迟继续对我们的收入造成不利影响。相反，我们最近的毛利率表现得益于这些动态，与利润率往往较低的新设计胜利和生命早期项目相比，现有业务占我们收入的比例更大。

市场增长和条件。由于新冠肺炎疫情对市场动态的影响，特别是在我们的通信服务提供商客户的企业业务领域，我们潜在市场的增长率受到了不利影响。我们预计，这些市场动态，包括客户支出受限和新业务执行速度放缓，至少将持续到2021财年上半年。

新冠肺炎大流行和为遏制其传播而采取的对策已经在全球范围内造成了经济和金融混乱。我们继续监测情况，并积极评估对我们的业务、供应链、履行业务和客户需求的进一步影响。然而，新冠肺炎的形势仍然是动态的，它对我们的业务和未来一段时间的运营结果的影响的持续时间和严重程度仍然不确定。如果新冠肺炎疫情或其不利影响变得更加严重或普遍，或者在我们、我们的客户、供应商或制造商开展业务的地点持续下去，或者我们的业务或运营受到更明显的中断，或者我们的经济活动和对我们产品和服务的总体需求出现更大的中断，我们的业务和未来的运营结果可能会受到实质性的不利影响。
有关我们的业务、行业、市场机会、竞争格局和战略的更多信息，请参阅我们的2020年年度报告，其中包括报告中关于新冠肺炎疫情对我们的业务、供应链和市场状况影响的讨论。

综合运营结果

运营细分市场

我们的运营结果基于以下运营部门：(I)网络平台；(Ii)平台软件和服务；(Iii)蓝色星球自动化软件和服务；以及(Iv)全球服务。从2021财年开始，我们将我们的“分组网络”产品线重新命名为“路由和交换”。这一变化是前瞻性的，不影响以前财务业绩的可比性或这一产品线的构成。在本报告中，我们以前提到的“分组网络”产品线已改为“路由和交换”。见本报告第一部分第1项所列简明合并财务报表附注19。

截至2021年1月30日的季度与截至2020年2月1日的季度相比
收入
在2021财年第一季度，我们大约17.9%的收入是非美元计价的，主要包括以欧元、加拿大元、日元、英镑和巴西雷亚尔计价的销售额。与2020财年第一季度相比，2021财年第一季度，美元兑这些货币出现了波动。因此，与2020财年第一季度相比，我们报告的美元收入略有增加，增幅约为260万美元，增幅为0.4%。下表列出了我们的运营部门收入在所示期间的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
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 截至的季度 
 2021年1月30日%*2020年2月1日%*增加(减少)%**
收入：    
网络平台
融合分组光纤$512,324 67.7 $591,549 71.0 $(79,225)(13.4)
路由和交换64,307 8.5 67,508 8.1 (3,201)(4.7)
网络平台总数576,631 76.2 659,057 79.1 (82,426)(12.5)
平台软件和服务49,839 6.6 51,888 6.2 (2,049)(3.9)
蓝色星球自动化软件和服务16,934 2.2 15,466 1.9 1,468 9.5 
全球服务
维护支持和培训67,630 8.9 61,793 7.4 5,837 9.4 
安装和部署39,611 5.2 34,954 4.2 4,657 13.3 
咨询和网络设计6,485 0.9 9,754 1.2 (3,269)(33.5)
全球总服务量113,726 15.0 106,501 12.8 7,225 6.8 
合并收入$757,130 100.0 $832,912 100.0 $(75,782)(9.1)
_____________________________
*销售收入占总收入的1%
*气候变化表示从2020年到2021年变化%

•网络平台细分收入下降，反映出我们的融合分组光纤产品的产品线销售额减少了7920万美元，我们的路由和交换产品的销售额减少了320万美元。
◦融合分组光纤的销售额下降，主要反映了我们的6500个分组光纤平台的销售额减少了9840万美元，主要面向通信服务提供商和有线和多服务运营商，而我们的5400系列分组光纤平台中的4190万美元主要面向通信服务提供商。我们Waveserver®产品的销售额增加了5380万美元，主要面向通信服务提供商和网络规模提供商，部分抵消了这些销售额的下降。
◦路由和交换的销售额下降，主要是因为我们的8700 Packetwave平台向企业和政府客户的销售额减少了580万美元，我们的3000和5000系列服务交付和聚合交换机向通信服务提供商的销售额减少了400万美元。我们向一家通信服务提供商销售的独立于平台的软件增加了730万美元，抵消了这些减少。
•平台软件和服务部门收入减少，反映软件销售额减少880万美元。与服务有关的增加680万美元抵消了这一增长。
•蓝色星球自动化软件和服务 细分市场收入增加，主要反映软件平台销售额增加120万美元。我们进入软件自动化市场还处于早期阶段，因此，到目前为止，我们的蓝色星球自动化软件平台的收入还不是很大，可能会波动。
•全球服务 细分市场收入增长，反映出我们的维护支持和培训服务的销售额增加了580万美元，我们的安装和部署服务的销售额增加了470万美元，但由于上文所述的新冠肺炎的影响，我们的咨询和网络设计服务的销售额减少了330万美元，这一增幅被抵消了。

我们的运营部门在三个地理区域开展业务和运营：美洲、欧洲、中东和非洲地区和亚太地区。截至2021年1月30日的季度，我们欧洲、中东和非洲地区的增长主要是由荷兰和法国销售额的增长推动的。截至2021年1月30日的季度，我们亚太地区销售额的下降主要是由日本销售额下降推动的。截至2021年1月30日的季度，我们美洲地区的收入下降主要是由于美国销售额的下降。下表反映了我们收入的地理分布，主要基于我们交付产品和服务的相关地点。从地理位置来看，我们的收入
27

收入分配的差异可能会很大，大型网络项目的收入确认时间，特别是在美国以外的地区，可能会导致任何特定时期的地理收入结果有很大差异。下表列出了所示期间收入地理分布的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
截至的季度 
 2021年1月30日%*2020年2月1日%*增加(减少)%**
美洲$496,611 65.6 $574,004 68.9 $(77,393)(13.5)
欧洲、中东和非洲地区155,418 20.5 129,965 15.6 25,453 19.6 
APAC105,101 13.9 128,943 15.5 (23,842)(18.5)
总计$757,130 100.0 $832,912 100.0 $(75,782)(9.1)
_____________________________________
*销售收入占总收入的1%
*气候变化表示从2020年到2021年变化%
•美洲收入减少了， 这主要是因为我们的网络平台部门的销售额减少了7850万美元，平台软件和服务部门的销售额减少了570万美元，但全球服务部门的销售额增加了510万美元，蓝色星球自动化软件和服务部门的销售额增加了170万美元。我们网络平台部门的下降主要反映了我们的融合分组光纤产品的产品线销售额减少了7,360万美元，这主要是因为我们的6500个分组光纤平台对通信服务提供商的销售额减少了7,730万美元。
•欧洲、中东和非洲地区的收入增加了， 主要 我们网络平台部门的销售额增加了1900万美元，全球服务部门增加了350万美元，平台软件和服务部门增加了220万美元。我们网络平台部门的收入增长反映出融合分组光纤产品的产品线销售额增加了1770万美元，主要是因为我们的Waveserver产品对通信服务提供商和网络规模提供商的销售额增加了1990万美元。
•亚太地区收入减少了， 主要反映我们网络平台部门的销售额减少了2,290万美元。我们网络平台部门收入的下降主要反映了我们的6500分组光平台对日本通信服务提供商的销售额减少了2760万美元，但我们的Waveserver产品(主要是通信服务提供商)的销售额增加了760万美元，这部分抵消了这一下降。

销货成本和毛利

构成我们产品成本的商品成本和销售商品的服务成本的构成要素在我们2020年度报告的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节中阐述。有许多重要的因素或条件可能会对我们的毛利占产品或服务收入的百分比或“毛利”造成不利影响，或导致毛利在季度基础上波动。这些在我们2020年度报告的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”和“风险因素”部分也有类似的详细描述。
下表列出了所示期间的收入、销售成本和毛利润的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
 截至的季度 
 2021年1月30日%*2020年2月1日%*增加(减少)%**
总收入$757,130 100.0 $832,912 100.0 $(75,782)(9.1)
商品销售总成本399,239 52.7 462,377 55.5 (63,138)(13.7)
毛利$357,891 47.3 $370,535 44.5 $(12,644)(3.4)
_____________________________________
*销售收入占总收入的1%
*气候变化表示从2020年到2021年变化%
28

 截至的季度 
 2021年1月30日%*2020年2月1日%*增加(减少)%**
产品收入$597,220 100.0 $687,215 100.0 $(89,995)(13.1)
销售商品的产品成本315,098 52.8 389,013 56.6 (73,915)(19.0)
产品毛利$282,122 47.2 $298,202 43.4 $(16,080)(5.4)
_____________________________________
*销售收入占产品收入的1%。
*气候变化表示从2020年到2021年变化%
 截至的季度 
 2021年1月30日%*2020年2月1日%*增加(减少)%**
服务收入$159,910 100.0 $145,697 100.0 $14,213 9.8 
售出商品的服务成本84,141 52.6 73,364 50.4 10,777 14.7 
服务业毛利$75,769 47.4 $72,333 49.6 $3,436 4.8 
_____________________________________
*销售收入占服务收入的1%。
*气候变化表示从2020年到2021年变化%

•毛利润占收入的百分比增长，因为我们的毛利率显著受益于有利的客户和产品组合，我们认为这是由于新冠肺炎相关因素的短期影响。由于新冠肺炎的影响以及上面“概述”中描述的对销售和营销活动的相关限制，在2021财年第一季度，我们收入的较高比例来自销售在现有客户的网络中部署的现有技术产品，而不是销售给新客户、为最近的设计胜利而进行的早期网络部署或引入的新平台，这些产品的利润率往往较低。我们预计，随着疫情对新业务的不利影响减轻，以及我们的总收入恢复到现有业务和新业务收入中更典型的构成，我们的毛利率将从这些较高的短期水平下降。
•产品毛利占产品收入的百分比增长，主要是由于如上所述客户和产品的有利组合，以及持续的产品成本降低，但部分被我们在此期间遇到的基于市场的价格压缩所抵消。
•服务毛利占服务收入的百分比减少，主要是因为安装和部署利润率较低，以及利润率较高的咨询和网络设计服务的比例较低。安装和部署服务利润率较低的主要原因是某些客户现场准备延迟，导致成本效率低下。这些较低的利润率被增加的较高利润率维持收入部分抵消。
运营费用
下表中构成我们每个运营费用类别的构成要素在我们2020年度报告的“管理层对财务状况和运营结果的讨论和分析”一节中阐述。

在2021财年第一季度，我们大约51.9%的运营费用是非美元计价的，包括以加元、印度卢比和英镑计价的费用。与2020财年第一季度相比，2021财年第一季度，美元兑这些货币出现了波动。因此，由于外币的波动，我们报告的以美元计算的运营费用与2020财年第一季度相比略有增加，增幅约为140万美元，增幅为0.5%。下表列出了所示期间的运营费用变化(除百分比数据外，以千为单位)：
29

 截至的季度 
 2021年1月30日%*2020年2月1日%*增加(减少)%**
研发$132,741 17.5 $130,900 15.7 $1,841 1.4 
销售和营销97,278 12.8 107,066 12.9 (9,788)(9.1)
一般和行政39,993 5.3 42,468 5.1 (2,475)(5.8)
无形资产摊销5,910 0.8 5,853 0.7 57 1.0 
重大资产减值和重组成本5,867 0.8 4,472 0.5 1,395 31.2 
采购和整合成本307 — 1,819 0.2 (1,512)(83.1)
总运营费用$282,096 37.3 $292,578 35.1 $(10,482)(3.6)
_____________________________________
*销售收入占总收入的1%
*气候变化表示从2020年到2021年变化%
•研发费用增加了180万美元。这一增长主要反映了员工和薪酬成本以及与技术有关的成本的增加，但被专业服务成本的下降部分抵消。
•销售和营销费用主要由于美元对欧元汇率的波动，该公司受到140万美元汇率的不利影响。包括汇率影响在内，销售和营销费用减少了980万美元。这一减少主要反映了由于新冠肺炎和专业服务的旅行限制导致的旅行和娱乐成本的下降，但被员工和薪酬成本的增加部分抵消了这一下降。
•一般和行政费用减少250万美元，主要原因是坏账的收回，但员工和薪酬费用的增加部分抵消了这一减少额。
•无形资产摊销相对保持不变。
•重大资产减值和重组成本将全球裁员作为业务优化战略的一部分，以提高毛利率和控制运营费用，并重新设计某些业务流程。
•采购和整合成本主要 反映了与2018财年收购DonRiver Holdings，LLC相关的三年盈利安排以及与2020财年第一季度收购Centina Systems，Inc.相关的其他费用相关的收购补偿减少。
其他项目
下表列出了所示期间其他项目的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
 截至的季度 
 2021年1月30日%*2020年2月1日%*增加(减少)%**
利息和其他收入(亏损)，净额$(1,121)(0.1)$3,646 0.4 $(4,767)(130.7)
利息支出$7,360 1.0 $8,815 1.1 $(1,455)(16.5)
债务清偿和修改损失$— 0.0 $646 0.0 $(646)— 
所得税拨备$11,966 1.6 $9,814 1.2 $2,152 21.9 
_____________________________________
*销售收入占总收入的1%
*气候变化表示从2020年到2021年变化%
•利息和其他收入(亏损)，净额减少，主要反映利息收入下降，原因是我们的投资利率降低，以及外汇汇率对以相关功能货币以外的货币计价的资产和负债的影响(扣除对冲活动)。
•利息支出减少了， 主要是由于伦敦银行间同业拆借利率(LIBOR)的降低影响了我们2025年的定期贷款。
•债务清偿和修改损失反映了我们2025年定期贷款在2020财年第一季度的再融资。
30


•所得税拨备增加，主要是由于2020财年的节拍减少以及2019年12月2日发布的最终法规的影响。因此，与2020财年第一季度相比，2021财年第一季度的有效税率有所上升。

分部利润(亏损)

下表列出了各个时期我们部门利润(亏损)的变化(单位为千，百分比数据除外)：
 截至的季度  
 2021年1月30日2020年2月1日增加(减少)%*
部门利润(亏损)：  
网络平台$156,431 $168,270 $(11,839)(7.0)
平台软件和服务$27,660 $28,951 $(1,291)(4.5)
蓝色星球自动化软件和服务$(2,434)$(3,113)$679 (21.8)
全球服务$43,493 $45,527 $(2,034)(4.5)
_____________________________________
*中国表示从2020年到2021年变化%

•网络平台细分利润减少，主要是由于上述销售量下降和研发成本上升，但被毛利率提高所抵消。
•平台软件和服务部门利润减少，主要是由于如上所述销售量下降，但被研发成本下降所抵消。
•蓝色星球自动化软件和服务 分部亏损销售额下降，主要是由于销售量增加和研发成本降低。
•全球服务部门利润下降，主要是由于如上所述毛利率下降所致。

流动性与资本资源
概述。在截至2021年1月30日的三个月里，我们在运营活动中使用了730万美元的现金，因为我们1.27亿美元的营运资本需求超过了我们1.197亿美元的净收入(经非现金费用调整后)。有关更多详细信息，请参阅下面的“经营活动中使用的现金”。
2021财年前三个月，现金、现金等价物和投资减少了3850万美元。除了运营中使用的现金，现金减少还包括以下项目：(I)用于为我们的资本支出投资活动提供资金的现金总计2090万美元；(Ii)根据我们的股票回购计划用于股票回购的现金1240万美元；以及(Iii)在授予员工与预扣税款有关的股票单位奖励时进行的股票回购。根据我们的员工股票购买计划发行股票的收益部分抵消了这些现金的减少，在截至2021年1月30日的三个月中，该计划提供了1340万美元的现金。
1月30日，
2021		十月三十一号，
2020		增加
(减少)
现金和现金等价物$1,029,237 $1,088,624 $(59,387)
对有价证券的短期投资151,434 150,667 767 
对有价证券的长期投资102,364 82,226 20,138 
现金和现金等价物以及有价证券投资总额$1,283,035 $1,321,517 $(38,482)

流动性的主要来源。我们手头的主要流动性来源包括我们的现金、现金等价物和投资，截至2021年1月30日，这些现金、现金等价物和投资总额为13亿美元，以及我们和我们的某些子公司参与的高级担保资产支持循环信贷安排(ABL Credit Facility)。ABL信贷安排提供了300.0美元的总承诺额，到期日为2024年10月28日。我们主要使用ABL信贷机制来支持在我们正常业务过程中出现的信用证的签发，从而减少我们现金的使用。
31

为这些工具提供抵押所需的资金。截至2021年1月30日，我们的ABL信贷工具以总计8170万美元的信用证为抵押。截至2021年1月30日，ABL信贷安排下没有未偿还的借款。
国外流动性。截至2021年1月30日，我们的外国子公司持有的现金、现金等价物和短期投资总额为9480万美元。我们打算将我们的海外收益无限期地再投资。如果我们将累积的历史外国收益汇回国内，与外国预扣税相关的未确认递延所得税负债估计约为2500万美元。
股票回购授权。2018年12月13日，我们宣布董事会批准了一项计划，回购高达5.0亿美元的普通股。在2020财年暂时暂停普通股回购后，我们在2021年第一季度重新启动了股票回购计划，目前的目标是在2021财年回购1.5亿美元的普通股. 在2021财年前三个月，我们根据该计划回购了约1320万美元，截至2021年1月30日，目前授权下的剩余资金为2.622亿美元。回购的金额和时间受到多种因素的影响，包括流动性、现金流、股价以及一般商业和市场状况。本计划可随时恢复、修改、暂停或中止。
流动性状况。基于过去的业绩和目前的预期，我们相信来自运营的现金、现金、现金等价物、投资和其他流动性来源，包括我们的ABL信贷安排，将至少在未来12个月内满足我们的营运资金需求、资本支出和与我们的运营相关的其他流动性需求。我们定期评估我们的流动性状况、债务义务以及为我们的运营或投资计划提供资金的预期现金需求，并将继续考虑我们可能获得的融资和其他市场机会。我们定期评估管理我们资本结构和市场机会的替代方案，以增强我们的流动性，并提供进一步的运营和战略灵活性。虽然到目前为止，新冠肺炎疫情还没有对我们的流动性和资本资源产生实质性影响，但它已经导致资本市场和信贷市场的中断和波动。新冠肺炎疫情对经济或市场造成进一步影响的持续时间和严重程度仍不确定，也不能保证它在未来不会对我们的流动性和资本资源产生不利影响，包括我们进入资本市场的能力。
用于经营活动的现金
以下各节阐述了我们在2021财年前三个月用于运营活动的730万美元现金的组成部分：
净收入(经非现金费用调整)
下表列出了我们在此期间的净收入(经非现金费用调整)(以千为单位)：
 截至三个月
 2021年1月30日
净收入$55,348 
非现金费用调整： 
设备、建筑物、家具和固定装置折旧以及租赁改进摊销23,188 
降低基于股份的薪酬成本18,964 
**无形资产摊销9,642 
**递延税金(905)
*为库存过剩和陈旧拨备5,905 
以下是关于保修的规定3,239 
中国和其他国家4,277 
净收入(经非现金费用调整)$119,658 

营运资金用于投资、生产和销售。
在此期间，我们使用了1.27亿美元的现金作为营运资金。下表列出了营运资金中使用的现金的主要组成部分(以千为单位)：
32

截至三个月
2021年1月30日
应收账款提供的现金$18,862 
库存中使用的现金(51,020)
用于预付费用和其他费用的现金(13,835)
用于应付帐款、应计项目和其他债务的现金(112,170)
递延收入提供的现金31,917 
用于经营租赁资产和负债的现金，净额(731)
*用于营运资金的现金总额$(126,977)

与2020财年末相比：

•2021财年前三个月应收账款提供的约1,890万美元现金反映了现金收款的增加；
•2021财年前三个月库存中使用的约5,100万美元现金主要反映了为满足客户交货时间表而增加的产成品，并与我们自2020财年初以来采取的一些行动有关，这些行动旨在缓解由于新冠肺炎相关中断而对我们的业务和运营产生不利供应链影响的风险；
•2021财年前三个月用于预付费用和其他费用的1380万美元现金主要反映了外币远期合同的增加和非客户应收账款的增加；
•2021财年前三个月用于应付账款、应计项目和其他债务的1.122亿美元现金主要反映了我们第一季度根据年度现金激励薪酬计划向员工支付的款项，以及库存采购；
•在2021财年前三个月，递延收入提供的约3190万美元现金代表着在收入确认之前从客户那里收到的预付款增加；以及
•2021财年前三个月，用于运营租赁资产和负债的70万美元现金净额代表为运营租赁支付的现金。有关更多详细信息，请参阅备注14我们的简明合并财务报表包含在本报告第一部分第1项中。
我们2021财年前三个月的未偿还销售天数(DSO)为93天，2021财年前三个月的库存周转率为3.2天。DSO的计算包括应收账款、未开票应收账款的净资产和合同资产、计入预付费用的净资产和其他资产。
支付利息的现金
下表列出了在此期间支付的利息现金(以千为单位)：
截至三个月
2021年1月30日
2025年9月28日到期的定期贷款(1)
3,341 
利率互换(2)
2,511 
ABL信贷安排(3)
494 
融资租赁1,220 
期内支付的现金$7,566 

(1) 2025年定期贷款的利息根据选定的借款利息期定期支付。2025年定期贷款的利息为所选借款期的伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)，外加1.75%的利差，但最低LIBOR利率为0.00%。2021财年第一季度末，2025年定期贷款利率为1.88%.
(2) 到2023年9月，利率互换将2025年定期贷款中3.5亿美元的伦敦银行同业拆借利率固定在2.957%。
(3) 在2021财年的前三个月，我们利用ABL信贷安排抵押了某些备用信用证，并支付了50万美元的承诺费、利息支出和与ABL信贷安排相关的其他行政费用。
33


合同义务
自2020年10月31日以来，我们的合同义务没有实质性变化。有关我们合同义务的摘要，请参阅我们2020年度报告第二部分的第7项。
表外安排
我们不参与任何表外融资安排。特别是，我们在所谓的有限目的实体(包括特殊目的实体(SPE)和结构性金融实体)中没有任何股权。

关键会计政策和估算

在编制我们的合并财务报表时，我们需要做出影响资产、负债、收入和费用的报告金额以及或有资产和负债的相关披露的估计和判断。就其性质而言，这些估计和判断受到固有程度的不确定性的影响。我们不断地重新评估我们的估计，包括与收入确认、基于股份的补偿、坏账、库存、无形资产和其他长期资产、商誉、所得税、保证义务、重组、衍生品和对冲以及或有和诉讼有关的估计。我们的估计是基于历史经验和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设。对我们某些判断、假设和估计的投入反映了我们可获得的有关新冠肺炎大流行的经济影响的信息，以及对其对我们的业务和我们的关键和重要会计估计的影响的预期。在其他方面，这些估计构成了对资产和负债账面价值的判断的基础，而这些资产和负债的账面价值从其他来源看起来并不是很明显。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值大不相同。如果我们的估计与实际结果之间存在重大差异，我们的合并财务报表将受到影响。此外，由于新冠肺炎大流行的持续时间、严重程度和影响仍不确定，我们的某些估计可能需要进一步判断或修改，因此具有更高的变异性和波动性。随着事态的不断发展，我们的估计可能会在未来一段时间内发生实质性变化。

除下列项目外，我们的关键会计政策和估计自2020年10月31日以来没有实质性变化。有关我们的关键会计政策和估计的讨论，请参阅我们2020年年报第二部分第7项中的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”。

应收账款和合同资产信用损失准备

关于我们采用ASU 2016-13年度应收账款信用损失准备和合同资产会计政策变化的信息，请参见本报告第一部分第1项中我们的简明合并财务报表附注2。金融工具--信贷损失.

浅谈近期会计公告的效力

有关我们对最近会计声明的影响的讨论的信息，请参阅本报告第一部分第1项中的简明合并财务报表附注2。

项目3.关于市场风险的定量和定性披露

我们面临着与利率和外币汇率变化相关的市场风险。有关市场风险的定量和定性披露的讨论，请参阅我们2020年年报第二部分的第7A项。

项目4.控制和程序
披露控制和程序
截至本报告所述期间结束时，我们在包括首席执行官和首席财务官在内的管理层(包括首席执行官和首席财务官)的监督和参与下，对我们的披露控制和程序(如1934年证券交易法(经修订)下的规则13a-15(E)和15d-15(E)所界定)进行了评估。根据这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所述期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的。
财务报告内部控制的变化
34

在最近结束的会计季度，我们对财务报告的内部控制没有变化(根据1934年证券交易法(修订后)第13a-15(F)和15d-15(F)规则的定义)，这对我们的财务报告内部控制产生了重大影响，或很可能对其产生重大影响。尽管由于新冠肺炎疫情，我们的大多数员工都在远程工作，但我们对财务报告的内部控制没有受到任何重大影响。我们的流程和控制的设计允许远程执行和安全访问数据。我们正在持续监测和评估新冠肺炎的情况，以最大限度地减少对我们内部控制设计和运营有效性的影响(如果有的话)。

35

第二部分-其他资料

第一项：法律诉讼

根据本报告第I部分第1项所包括的我们的简明合并财务报表附注20“承诺和或有事项”中“诉讼”标题下的信息，在此并入作为参考。

项目1A。风险因素

投资我们的证券涉及很高的风险。在投资我们的证券之前，您应该仔细考虑本报告和我们2020年度报告中包含的信息，包括第I部分(风险因素)第1A项中确定的风险因素。本报告包含涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。见上文“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中的“有关前瞻性陈述的告诫”。我们的实际结果可能与前瞻性陈述中包含的结果大不相同。我们在2020年年度报告、本报告以及我们提交给证券交易委员会的其他报告中讨论的任何风险，以及我们没有预料到或讨论的其他风险，都可能对我们的业务、财务状况或运营结果产生实质性的不利影响。除下文所述外，我们的风险因素与我们2020年年报中的风险因素相比没有实质性变化。

我们对第三方组件供应商(包括独家和有限来源的供应商)的依赖使我们的业务面临额外的风险，并可能限制我们的销售、增加我们的成本并损害我们的客户关系。
我们维持全球采购战略，并依赖于构成我们供应链的国际市场上的一系列不同的第三方供应商。我们依赖这些第三方进行与产品设计、开发和支持相关的活动，以及产品、部件、子部件和相关原材料的采购。我们的产品包括光学和电子元件，这些元件通常只能从单一或有限的来源获得可靠、大量的供应。我们没有从我们的第三方供应商那里得到任何供应保证，在某些情况下，我们的合同安排有限，或者依赖标准的采购订单。因此，不能保证我们能够在合理的条件下，以足够的数量和质量确保我们所需的部件或子系统。

失去供应来源或关键组件缺乏足够的可用性可能需要我们寻找替代来源或重新设计我们的产品，这两种情况都可能导致业务中断和成本增加，并可能对我们的产品毛利率和运营结果产生负面影响。有许多重大的技术趋势或发展正在进行或正在出现-包括物联网、自动驾驶汽车和移动通信的进步，如5G的出现-这些趋势之前已经导致，可以预计未来也将导致对我们所依赖的关键原材料或组件的市场需求增加。例如，由于一系列行业的需求增加，我们大多数产品中使用的半导体元件的全球供应市场在最近一段时间经历了显著的紧张。部分是为了应对这些动态，2021年2月，拜登政府发布了一项针对美国供应链的行政命令，对某些供应链风险进行了100天的审查，包括半导体制造和先进包装供应链。市场需求的增加或原材料或组件的稀缺已导致，并可能在未来导致我们解决方案的重要组件供应短缺、产品分配挑战、部署延迟以及增加的成本、交付期和交付周期。这些以及影响我们供应商的其他行业、市场和监管中断和挑战可能会使我们的业务面临成本增加、供应损失或缺乏、或组件停产、收入损失、交付期延长和部署延迟的风险，这可能会损害我们的业务、运营结果和客户关系。


第二项未登记的股权证券销售和收益的使用

发行人购买股票证券

下表提供了2021财年第一季度我们普通股回购的摘要：
36

期间
股份购买总数(1)
每股平均支付价格
作为公开宣布的计划或计划的一部分购买的股票总数(1)
根据计划或计划可能尚未购买的股票的近似美元价值(以千为单位)
2020年11月1日至2020年11月28日— $— — $275,388 
2020年11月29日至2020年12月26日73,430 $50.42 73,430 $271,686 
2020年12月27日至2021年1月30日178,148 $53.34 178,148 $262,183 
251,578 $52.49 251,578 

(1)2018年12月13日，我们宣布，我们的董事会批准了一项计划，回购高达500.0美元的我们的普通股。在2020财年暂停普通股回购后，我们在2021年第一季度重新启动了股票回购计划。回购的金额和时间受到多种因素的影响，包括流动性、现金流、股价以及一般商业和市场状况。本程序可随时修改、暂停或中止。

第三项高级证券违约
不适用。

第294项矿山安全信息披露
不适用。

项目5.其他信息
不适用。

37


项目6.展品
10.1
Ciena公司奖励奖金计划，2021年2月23日修订并重述*
31.1
根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法，根据规则第33a-14(A)条对首席执行官的认证
31.2
根据根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302节通过的1934年证券交易法，根据规则第33a-14(A)条认证首席财务官
32.1
依据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”第906条采纳的“美国法典”第18编第1350条对行政总裁的认证
32.2
依据“2002年萨班斯-奥克斯利法案”第906条通过的“美国法典”第18编第1350条对首席财务官的证明
101.INS内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。
101.SCH内联XBRL分类扩展架构文档
101.CAL内联XBRL分类扩展计算链接库文档
101.DEF内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档
101.LAB内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档
101.PRE内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档
104封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)
*代表管理合同或补偿计划或安排。


38

签名
根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。
 Ciena公司
 
日期：2021年3月10日发信人：/s/Gary B.Smith
  加里·B·史密斯(Gary B.Smith)
  总裁兼首席执行官
和导演
(妥为授权的人员)
  
日期：2021年3月10日发信人：/s/小詹姆斯·E·莫伊兰(James E.Moylan，Jr.)他说：
  小詹姆斯·E·莫兰(James E.Moylan，Jr.)
  财务部高级副总裁
首席财务官
(首席财务官)
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