美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
以色列生物技术基金 I, L.P.
（最后） （第一） （中间）
堡垒街 75 号，克利夫顿故居，
邮政信箱，1350
（街）
大开曼岛 E9 KY1-1108
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Ayala Pharmicals, Inc. [ADXS ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
导演 X 10% 所有者
军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
09/01/2023
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
09/11/2023 		6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
由一名申报人提交的表格
X 由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
可转换本票 (1) 09/01/2023(2) P $1,500,000(2) 09/01/2023 08/07/2028 普通股 1,304,348(3) $1,500,000 1,304,348(3) I 见脚注(4)
可转换本票 (1) 09/01/2023(2) P $500,000(2) 09/01/2023 08/07/2028 普通股 434,783(3) $500,000 434,783(3) I 见脚注(5)
1。举报人的姓名和地址*
以色列生物技术基金 I, L.P.
（最后） （第一） （中间）
堡垒街 75 号，克利夫顿故居，
邮政信箱，1350
（街）
大开曼岛 E9 KY1-1108
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
以色列生物技术基金二期，L.P.
（最后） （第一） （中间）
堡垒街 75 号，克利夫顿故居，
邮政信箱，1350
（街）
大开曼岛 E9 KY1-1108
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
以色列生物技术基金 GP Partners, L.P.
（最后） （第一） （中间）
堡垒街 75 号，克利夫顿故居，
邮政信箱，1350
（街）
大开曼岛 E9 KY1-1108
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
以色列生物技术基金 GP Partners II，L.P.
（最后） （第一） （中间）
堡垒街 75 号，克利夫顿故居，
邮政信箱，1350
（街）
大开曼岛 E9 KY1-1108
（城市） （州） （压缩）
1。举报人的姓名和地址*
I.B.F. Management Ltd
（最后） （第一） （中间）
奥本海默街 4 号
（街）
REHOVOT L3 7670104
（城市） （州） （压缩）
回复解释：
1。2023年8月7日，发行人向以色列生物技术基金第一有限责任公司（“IBF 1”）发行了优先担保可转换本票（“票据”），本金最高为200万美元。本金，加上应计和未付的利息及其任何费用，可根据IBF 1的选择自愿转换为普通股，其转换价格等于（i）普通股截至2023年8月7日收盘时的每股价格，即1.15美元（“初始转换价格”）和（ii）截至前一交易日普通股的每股价格，中较低者截至IBF 1发出转换通知（“更新的转换价格”）之日，但可能会根据其中规定的进行调整。
2。2023年9月1日，根据发行人根据票据提出的书面要求，IBF I和以色列生物技术基金II, L.P.（“IBF 2”）（在票据的原始持有人IBF I转让了票据下的部分权利和义务之后）分别向发行人转让了150万美元和50万美元的本金。
3。普通股的数量是根据初始转换价格计算的。
4。这一行中报告的证券由IBF 1记录在案。开曼群岛豁免有限合伙企业以色列生物基金GP Partners, L.P.（“IBF I GP”）是IBF 1的普通合伙人。IBF Management Ltd.（“IBF Management”）是一家以色列私营公司，是IBF I GP的管理公司。由于这种关系，IBF 1 GP和IBF Management可以被视为对IBF 1记录在案的证券拥有共同的投票权和投资权。IBF 1 GP和IBF Management均否认对IBF 1持有的证券的实益所有权，但其中的金钱权益（如果有的话）除外。
5。这一行中报告的证券由IBF 2记录在案。开曼群岛豁免有限合伙企业以色列生物基金GP Partners II, L.P.（“IBF II GP”）是IBF 2的普通合伙人。IBF Management 是 IBF 2 GP 的管理公司。由于这种关系，IBF 2 GP和IBF Management可以被视为对IBF 2记录在案的证券拥有共同的投票权和投资权。IBF 2 GP和IBF Management均否认对IBF 2持有的证券的实益所有权，但其中的金钱权益（如果有的话）除外。
备注：
本表格4/A修订了2023年9月11日的4号表格（“原始表格”），只是为了增加IBF I GP、IBF GP II和IBF管理层作为额外的申报人。尽管IBF I GP、IBF GP II和IBF Management已在原始表格中披露，但由于他们当时没有EDGAR系统的代码，他们自己无法被列为申报人。
/s/ Yuval Cabilly，管理合伙人 09/29/2023
/s/ Yuval Cabilly，管理合伙人 09/29/2023
/s/ Yuval Cabilly，普通合伙人 09/29/2023
/s/ Yuval Cabilly，普通合伙人 09/29/2023
/s/ Yuval Cabilly，首席执行官 09/29/2023
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。