美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 或 15 (D) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）： 2023 年 9 月 29 日
Direct数字控股有限公司
（注册人的确切姓名在其 章程中指定）
| （州或其他司法管辖区） 的注册成立） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 身份证号） |
| （主要行政办公室地址） | （邮政编码） |
注册人的电话号码，包括
区号：(832)
不适用
（如果自 上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）
如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据《交易法》第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 | 交易 符号 |
每个交易所的名称 是在哪个注册的 | ||
用勾号指明注册人是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》（“交易法”）（第240.12b-2条）第12b-2条所定义的新兴成长型 公司。
新兴成长型公司 x
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人 是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第 13 (a) 条 规定的任何新的或修订后的财务会计准则。§
项目 8.01 其他活动。
2023年9月29日，Direct Digital Holdings, Inc.（以下简称 “公司”） 发布了一份新闻稿，宣布其先前向每位未偿还的公募认股权证（“认股权证”）持有人 提出的购买其A类普通股（面值为每股0.001美元）的要约已到期，持有人有机会获得1.20美元的现金，不计利息，持有人根据 投标的每份未偿还的认股权证。要约（“要约要约”），以及 (ii) 征求未偿债权持有人的同意（“征求同意”） 公司与Equiniti Trust Company, LLC（前身为美国股票转让和信托公司，有限责任公司）之间签订的截至2022年2月15日的某些认股权证代理协议的认股权证代理协议，该协议适用于所有认股权证 （“认股权证修正案”）。
根据其条款，要约和同意征求意见于美国东部时间2023年9月28日晚上 11:59 后 一分钟到期。投标 要约的存管机构Equiniti Trust Company, LLC表示，2,229,263份认股权证，包括36,242份通过担保交割的认股权证，已有效投标，在要约到期之前，并非 有效撤回，约占未偿还认股权证的69.3％。 公司预计将在2023年10月4日星期三当天或之前接受所有有效投标的认股权证进行购买和结算（“和解”）。根据要约条款 ，公司预计将支付总额约270万美元的现金购买有效投标的 认股权证。
此外，根据 征求同意书，公司获得了约68.2％的未偿认股权证（不包括通过担保交割的认股权证 ）的批准，这超过了对认股权证实施认股权证修正案所需的认股权证的50.1％。 公司预计将在和解协议的同时执行认股权证修正案。
要约和同意 招标仅根据已分发给认股权证持有人的购买要约和同意征求以及其他相关发行 材料中的条款和条件进行。新闻稿的副本作为附录99.1提交，并以引用方式纳入此处 。
项目 9.01 财务报表和附录。
(d) 展品
展览索引
| 展品编号 | 描述 | |
| 99.1 | 新闻稿，日期为 2023 年 9 月 29 日，宣布了与认股权证相关的收购要约和征求同意的结果。 | |
| 104 | 封面交互式 数据文件，格式为内联可扩展业务报告语言 (ixBRL)。 |
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| 2023年9月29日 （日期） |
直接数字控股公司 （注册人） |
| /s/ 戴安娜·迪亚兹 | |
| 戴安娜·迪亚兹 | |
| 临时首席财务官 |