美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) (注册成立) |
(委员会 文件号) |
(美国国税局雇主 证件号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:
(以前的姓名或以前的地址,如果自上次报告以来发生了变化):不适用
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 条)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条(本章第 240.12b-2 条)中定义的新兴成长型公司
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 8.01 | 其他活动。 |
遵守纳斯达克上市规则 5550 (b) (1)
截至2023年6月30日,Benitec Biopharma Inc.(“公司”)未遵守纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)的上市规则5550(b)(1),因为正如该公司在截至2023年6月30日的财年的10-K表年度报告中报告的那样(“表格”) 10-K”),截至该日,其股东权益低于250万美元的最低股东权益要求(“股东权益要求”)。
但是,正如附注15所披露的那样。表格中包含的合并财务报表的后续事件 10-K,2023年8月11日,公司完成了本次发行(如下所述),在扣除承保折扣和佣金以及其他发行费用后,公司从发行中获得的净收益约为2,860万美元,其中不包括公司在行使预先融资认股权证或普通认股权证时可能获得的任何收益(如下所述)。
由于本次发行,该公司重新遵守了纳斯达克上市规则5550 (b) (1)。
公司了解到,纳斯达克将继续监督公司持续遵守股东权益要求的情况。如果在提交下一次定期报告时,公司没有证明遵守了股东权益要求,则公司可能会被除牌。
2023 年 8 月承销发行
正如此前报道的那样,公司于2023年8月11日完成了承销公开发行(“发行”),其中公司出售了 (i) 875,949股普通股,面值每股0.0001美元(“普通股”),(ii)15,126,226份预先注资的认股权证( “预先融资认股权证”)用于购买15,126,226股普通股和(iii)16,002,175份普通认股权证(“普通认股权证”),最多购买16,002,175股普通股,每份普通认股权证都附带每股已发行的普通股和/或预先融资认股权证。每股普通股和随附的普通认股权证的合并购买价格为1.93美元,分配为每股普通股1.9299美元,每份普通权证0.0001美元。每种商品的合并购买价格 预先融资认股权证和随附的普通认股权证为1.9299美元,按每份预先融资认股权证的分配为1.9298美元,每份普通认股权证的分配为0.0001美元。本次发行给公司的净收益约为2,860万美元,扣除承保折扣和佣金以及其他发行费用,不包括公司在行使本次发行时可能获得的任何收益 预先融资认股权证或普通认股权证。
公司根据表格上的注册声明发行了普通股、预先注资的认股权证和普通认股权证 S-1(文件编号333-273177),最初于2023年7月7日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交,并于2023年7月31日、2023年8月3日和2023年8月7日进行了修订,并于2023年8月8日由委员会宣布生效。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告,并获得正式授权。
BENITEC BIOPHARMA INC. | ||||||
日期:2023 年 9 月 28 日 | /s/Jerel A. Banks | |||||
姓名: | Jerel A. Banks | |||||
标题: | 首席执行官 |