美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
| (委员会 文件号) |
| (国税局雇主 证件号) |
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(主要行政办公室地址) | | | | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 5.07 将事项提交证券持有人表决。
2023年9月28日,Altimmune, Inc.(以下简称 “公司”)举行了2023年年度股东大会(“2023年年会”)。截至2023年8月11日,即2023年年会的记录日期,公司已发行普通股中有52,686,426股,有权在2023年年会上投票。共有34,561,978股普通股出席或由代理人代表出席2023年年会,占有权在会议上投票的已发行和流通股的65.6%,达到法定人数。经表决的提案和最终表决结果如下:
第1号提案:选举董事。结果如下:
|
| | | | | 经纪人 |
导演 | | 对于 | | 扣留 | | 非投票 |
Mitchel Sayare,博士,董事长 | | 21,844,990 |
| 316,470 |
| 12,400,518 |
Vipin K. Garg,博士 | | 21,885,151 |
| 276,309 |
| 12,400,518 |
David J. Drutz,医学博士 | | 19,880,376 |
| 2,281,084 |
| 12,400,518 |
约翰·M·吉尔 | | 21,588,792 |
| 572,668 |
| 12,400,518 |
菲利普·霍奇斯 | | 21,810,125 |
| 351,335 |
| 12,400,518 |
黛安·乔卡斯基,医学博士 | | 21,824,133 |
| 337,327 |
| 12,400,518 |
韦恩·皮萨诺 | | 19,385,875 |
| 2,775,585 |
| 12,400,518 |
Klaus O. Schafer,医学博士,MPH |
| 21,823,016 |
| 338,444 |
| 12,400,518 |
凯瑟琳·索恩,Pharm D |
| 21,912,287 |
| 249,173 |
| 12,400,518 |
第2号提案:批准任命安永会计师事务所为公司截至2023年12月31日止年度的独立注册会计师事务所。结果如下:
对于 | | 反对 | | 弃权 |
34,318,768 | | 153,149 |
| 90,061 |
第3号提案:根据美国证券交易委员会的薪酬规则(称为 “say-on-pay” 提案),就委托书中披露的公司指定执行官的薪酬进行咨询投票。结果如下:
对于 | | 反对 | | 弃权 | | 经纪人非投票 |
16,834,432 | | 5,221,648 | | 105,380 |
| 12,400,518 |
第4号提案:就公司根据美国证券交易委员会的薪酬规则(称为 “薪酬薪酬频率” 提案)就委托书中披露的指定执行官的薪酬举行不具约束力的咨询投票的频率进行咨询投票。结果如下:
1 年 | | 2 年 | | 3 年 | | 弃权 | | 经纪人非投票 |
21,595,590 | | 80,595 |
| 352,096 |
| 133,179 |
| 12,400,518 |
根据上述投票,公司股东在不具约束力的咨询基础上批准每隔一年,就公司指定执行官的薪酬进行不具约束力的咨询性投票。董事会考虑了这些投票结果和其他因素,并决定公司未来将每年就其高管薪酬进行咨询投票。
第5号提案:投票批准2023年年会休会,使董事会能够征集更多代理人。结果如下:
对于 | | 反对 | | 弃权 |
27,712,554 | | 6,744,992 |
| 104,432 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| ALTIMMUNE, INC. | ||
| | | |
| 来自: |
| /s/ 理查德·艾森斯塔特 |
| |
| 姓名:理查德·艾森斯塔特 |
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| 职务:首席财务官 |
日期:2023 年 9 月 28 日