美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

举报日期（ 最早报告事件的日期）2023 年 9 月 22 日

索诺玛 PHARMICALS, INC.

（注册人的确切姓名如其章程所示）

5445 Conestoga Court， 套房 150

博尔德， CO 80301

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

(800) 759-9305

（注册人的电话号码，包括 区号）

不适用。

（如果自 上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果申请8-K 表格旨在同时履行以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文 一般指令 A.2）：

根据该法第12 (b) 条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》（17 CFR §230.405）第405条或1934年《 证券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐

2023年9月22日， 我们收到了纳斯达克股票市场有限责任公司上市资格工作人员的来信，通知我们，在过去的连续30个工作日中，我们未能遵守纳斯达克上市规则5550 (a) (2)，该规则要求我们将普通股的最低买入价维持在每股 1美元。

根据上市 规则5810 (c) (3) (A)，纳斯达克已给予我们180个日历日的期限，或者直到2024年3月20日，以重新遵守该规则。 如果我们的普通股的最低出价在至少连续十个工作日内 至少为1美元，我们可以在合规期内的任何时候重新遵守该规则。

这封信目前对我们普通股的上市或交易没有影响 。但是，无法保证我们将能够重新遵守上市规则5550 (a) (2)。如果我们在合规 期到期之前没有重新遵守上市规则，则我们可能有资格获得更多时间。要获得资格，我们将需要满足公开发行股票的市场 价值的持续上市要求以及纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准，但买入价 要求除外，并且需要提供书面通知，表明我们打算在第二个合规期内通过反向拆分来弥补缺陷，必要时进行 反向拆分。如果我们满足这些要求，纳斯达克将通知我们，我们已获准再延长180个日历日 天。但是，如果纳斯达克工作人员认为我们将无法弥补缺陷，或者我们不符合资格， Nasdaq将发出通知，说明我们的证券将被退市。

我们延期的年度股东大会 于 2023 年 9 月 28 日举行。代理人是根据我们于2023年7月27日根据1934年《证券交易法》第14（a）条向证券 和交易委员会提交的最终委托书征集的。

有权在年会上投票的公司普通股 股数量为5,156,719股。出席年会或由有效代理人 代表的普通股数量为2,605,611股。对于在年会上提交给公司 股东的事项，每股普通股都有权获得一票。在年会上，我们的股东就以下事项进行了投票。

提案 1 — 选举 一名三级董事

Jerry McLaughlin 先生正式当选为我们的三级主任。选举结果如下：

提案 2 — 批准高管薪酬的咨询投票

正如我们在2023年7月27日的委托书中所述，我们的股东通过不具约束力的咨询表决对 截至2023年3月31日止年度的指定执行官的薪酬进行了投票，但没有批准该薪酬。对该提案的表决情况如下：

尽管这种薪酬待遇投票不具约束力，但 公司董事会和薪酬委员会重视股东的观点，并将在决定公司指定执行官的未来薪酬安排时考虑 投票的结果。

提案 3 — 批准 独立注册会计师事务所的任命

在截至2024年3月31日的财年，我们的股东们投票批准任命Frazier & Deeter, LLC为我们的独立注册会计师事务所 ，并批准了任命。对该提案的表决情况如下：

该报告包含 前瞻性陈述。前瞻性陈述包括但不限于表达我们的意图、信念、 期望、策略、预测或与我们的未来活动或未来事件或条件相关的任何其他陈述。这些 声明基于当前对我们业务的预期、估计和预测，部分基于管理层的假设。这些 陈述并不能保证未来的业绩，涉及难以预测的风险、不确定性和假设。因此，由于许多 因素，包括我们在10-K表年度报告和我们不时向美国证券交易委员会提交的其他文件 中讨论的风险， 的实际结果和结果可能与前瞻性陈述中表达或预测的结果存在重大差异。任何前瞻性陈述仅代表截至其发表之日，除非法律要求，否则我们 没有义务更新任何前瞻性陈述以反映本报告发布之日之后的事件或情况。

签名

根据1934年《证券交易所 法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。