附件14.1
道德准则
附件14.1
道德准则
| 道德守则 |
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目录表
| 1. |
引言 | 3 | ||||
| 2. |
目的 | 3 | ||||
| 3. |
适用性 | 3 | ||||
| 4. |
重要的定义和解释 | 4 | ||||
| 5. |
生效日期 | 6 | ||||
| 6. |
遵守法律、法规和道德的商业行为 | 6 | ||||
| 7. |
利益冲突 | 6 | ||||
| 8. |
S集团资产和资源的使用情况 | 7 | ||||
| 9. |
歧视和骚扰 | 7 | ||||
| 10. |
自由竞争(公平竞争) | 8 | ||||
| 11. |
保密性 | 8 | ||||
| 12. |
不可接受的活动 | 8 | ||||
| 13. |
捐赠和赞助政策 | 10 | ||||
| 14. |
政治贡献 | 11 | ||||
| 15. |
个人投资 | 11 | ||||
| 16. |
了解您的客户 | 11 | ||||
| 17. |
查讯及调查 | 12 | ||||
| 18. |
与TPI和政府接触点的交易 | 12 | ||||
| 19. |
培训和意识 | 13 | ||||
| 20. |
簿册的保存 | 13 | ||||
| 21. |
企业记录保存和归档/保留 | 14 | ||||
| 22. |
向政府/外部机构报告 | 14 | ||||
| 23. |
罚款及罚则 | 15 | ||||
| 24. |
纪律处分程序 | 15 | ||||
| 25. |
纪律处分和违反政策的行为 | 15 | ||||
| 26. |
纪律处分程序 | 17 | ||||
| 27. |
《守则》及程序的执行 | 17 | ||||
| 28. |
《守则》的检讨和修订 | 18 | ||||
| 29. |
确认 | 18 | ||||
| 30. |
《守则》的例外情况 | 18 | ||||
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| 1. | 引言 |
本《道德守则》(以下简称《守则》)列出了集团对S的期望和对适当行为的指导原则。本守则中规定的原则是一般性的，并规定了广泛的合规和道德标准。
集团的声誉(定义如下)基于我们员工的品行、诚信和能力。本集团期望其全体人员共同遵守道德、专业和法律标准，并避免任何可能涉及本集团或其员工的任何实际或被视为不道德、不当或非法行为的活动。
本守则必须是宽泛和笼统的，并不旨在取代更详细的政策和程序。它并不打算成为管理员工行为的一套排他性的指导方针或要求。本集团已采纳并可能修订或采纳其他亦规定或指定行为的公司政策、程序、人事手册或员工手册。此外，任何一项政策或一套政策都不可能是全面的，也不能取代良好的判断和常识。因此，所有员工都需要有适当的、道德的和合法的行为。
本《行为准则》也可在我们的网站上获得： 《道德守则》(Road zen.io).
| 2. | 目的 |
| 1. | 此政策确保所有员工本着合作精神工作，以服务于组织的最佳利益，并礼貌地对待客户、同事和外部人员。 |
| 2. | 这项政策的目的是加强管理集团事务的合乎道德和透明的程序，从而维持利益相关者对董事会和员工的信任和信心。 |
| 3. | 本政策强调集团S承诺在其所有商业交易和关系中以专业、公平和诚信的态度行事。 |
| 3. | 适用性 |
本守则适用于：
| 1. | 所有董事和高级管理人员，包括管理董事(MD)/首席 首席执行官(首席执行官)/首席合规官(首席合规官)、首席财务官(首席财务官)/首席信息官(首席信息官)/首席运营官(首席运营官)/ 首席风险官(首席执行官)总经理(首席财务官)。 |
| 2. | 独立/非执行董事在不与本集团利益冲突或有损本集团利益的范围内 ，除非本集团的独立/非执行董事不得被禁止在其他公司担任外部委派/董事职务 。 |
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| 3. | 本集团的所有其他雇员或高级职员或代理人，不论是长期雇员或合约雇员。 |
| 4. | 第三方，包括供应商、代理商和服务提供商，在适用范围内。 |
| 5. | 罗德岑集团以及作为或声称作为罗德岑集团的代表、顾问或以其他方式代表罗德岑集团行事的每个部门、子公司、附属公司或实体。 |
| 4. | 重要的定义和解释 |
| 1. | ？反洗钱或反洗钱是指旨在揭露将非法资金伪装成合法收入的法律、法规和程序的网络。 |
| 2. | ？贿赂是指提供、承诺、给予、接受、索要或接受财务或其他利益或任何其他有价值的东西，目的是影响或奖励处于信托地位的人执行公共、商业或法律职能以获得或保留商业优势的行为。 贿赂是以金钱或任何其他有价值的形式支付的款项，以换取商业恩惠或利益。 |
| 3. | ？慈善捐赠是指任何捐赠、捐赠、赠与、赠与等，无论是对任何公民、慈善或社区实体的货币捐赠或实物捐赠，还是对S集团办事处或业务所在地区的宗教目的的捐赠，目的是 支持有需要的个人或团体，直接为社区成员提供直接利益，或为社区提供福利或更好的服务。 |
| 4. | 首席合规官是指确保集团遵守外部法规和法律要求以及内部政策和规章制度的员工。道德操守委员会将为该集团的每个实体任命一名首席合规干事。 |
| 5. | ？守则或政策指本道德守则文件。 |
| 6. | ？反恐融资或CFT？是一套政府法律、法规和其他做法，旨在限制政府指定为恐怖分子的人获得资金和金融服务。 |
| 7. | 纪律当局由人力资源部与首席合规官协商后任命的主管机构，对违反政策、程序和行为守则的行为实施纪律处分。 |
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| 8. | ？捐赠是以货币或非货币捐赠的形式向基金或事业提供的自愿捐款，不需要为其提供退货服务或付款。 |
| 9. | 道德委员会是指由集团董事会提名的首席风险官、人力资源主管和其他指定成员组成的委员会。该委员会的成立是为了监督和定期审查政策、程序和行为准则。本集团董事会可按其 酌情决定权于任何时间重组委员会，并委任本集团任何高级管理人员(S)作为其认为适当的成员。 |
| 10. | 除非另有说明，员工或人员是指集团公司工资单上的任何人，包括在集团工作的全职、兼职和临时员工，包括合同制员工以及集团的高级管理人员和董事。 |
| 11. | ？家庭包括父母、子女、兄弟姐妹及其配偶。 |
| 12. | ？集团是指Roadzen Inc.和Roadzen Group作为一个整体的每个部门、子公司、附属公司或实体。 |
| 13. | ？政治曝光者？或？PEP？？：就本政策而言， 包括： |
| • | 董事与国有实体或由政府机构/部委间接拥有的实体 |
| • | 国务部长/国务院(包括部长秘书) |
| • | 公务员事务主任 |
| • | 通过基于关键字的搜索识别并在媒体上报道的与政党的从属关系 |
| • | 数据库和/或媒体来源中报告的已知PEP的直系亲属(父母、配偶和子女) |
| • | 与已知PEP的业务关系，如数据库和/或媒体来源中所报告(通过基于关键字的搜索确定) |
| 14. | ？Roadzen Entity？或？Entity？或？Company？代表Roadzen Group的每个 独立子公司、附属公司或联营实体。 |
| 15. | ？第三方中介机构或TPI或TPI是指服务提供商、顾问、分销商、承包商、供应商、供应商、代理或其他第三方，无论是个人还是实体，按合同受雇或受聘协助集团履行 所需的业务职能或涉及与集团运营所在任何国家的任何政府实体的互动。 |
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| 5. | 生效日期 |
本政策自Roadzen，Inc.和Vahanna Tech Edge Acquisition i Corp.的业务合并结束之日起生效。
| 6. | 遵守法律、法规和道德的商业行为 |
有许多法律法规适用于这项业务。所有员工和第三方必须了解并遵守管理其活动的所有法律法规。一些具体的法律和监管关注领域包括健康和安全；反贿赂法律；环境保护；知识产权；纳税，以及遵守当地法律法规。 此外，遵守S集团的内部经营政策和程序也同样重要。
在履行其责任时，每位员工均有责任以其合理地相信符合本集团及其股东最佳利益的方式真诚地为本集团服务，并以一般审慎人士在类似情况下将会 行使的谨慎态度行事。所有员工都有诚实、谨慎和对集团忠诚的义务。
这些职责包括但不限于：
| • | 根据情况需要进行合理查询的义务； |
| • | 披露与公司决策有关的所有重要信息的义务； |
| • | 公开与集团打交道并向集团充分披露的义务； |
| • | 避免和披露任何可能造成或似乎造成与集团利益冲突的活动； |
| • | 不得通过不当转换合法属于本集团的金钱或其他财产而利用S在本集团的头寸的义务 ；以及 |
| • | 以正直、忠诚和高标准行事的义务。 |
| 7. | 利益冲突 |
所有员工都有义务以诚实和道德的方式行事，并按照本集团的最佳利益行事，因为任何员工的任何行为、行为和行为都会直接影响本集团。因此，所有员工必须避免参与任何情况、业务或关系，以免与本集团的业务产生潜在或已察觉的利益冲突。下列情况下可能出现冲突情况，但不限于此：
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| 1. | 员工的行为或利益可能使其难以客观有效地履行职责； |
| 2. | 员工或其家属因S在集团的一个职位而收受不正当个人利益的； |
| 3. | 任何有损S个人将适当时间和注意力投入集团责任的外部业务活动； |
| 4. | 收受本集团目前或未来与之有业务往来的任何 个人/公司的非象征性礼物或过度招待； |
| 5. | 在集团的任何供应商、客户、合作伙伴或竞争对手中拥有任何重大所有权权益；以及 |
| 6. | 与 集团的任何供应商、客户、业务伙伴或竞争对手建立的任何咨询或雇佣关系。 |
员工应小心避免与集团发生利益冲突。然而，如果存在利益冲突的可能性，他/她应向其部门负责人(HOD)全面披露所有事实和情况，后者应进一步通知首席合规官。
| 8. | S集团资产和资源的使用情况 |
S集团的资产和资源，包括但不限于商标、版权和知识产权，致力于实现其业务目标。所有员工都必须保护集团的资产和资源不受任何损失、损坏、盗窃或滥用，并且不应将其用于任何非法或不道德的目的。
S集团的设备及资产仅根据集团指引用于S集团的业务目的。严禁将S集团的资产用于个人利益或任何非法、未经授权的个人或不道德目的。
| 9. | 歧视和骚扰 |
本集团致力于提供一个没有基于种族、肤色、宗教、年龄、性别、国籍、残疾或其他偏见的歧视和骚扰的工作场所。本集团的每一位董事会成员和高级管理层都将努力确保工作场所不受这种环境的影响。如果任何员工受到歧视，他/她可以使用《告密者政策》中规定的告密者机制向道德委员会投诉受到歧视或骚扰。
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| 10. | 自由竞争(公平竞争) |
通常的做法是收集有关一般市场的信息，包括竞争对手的产品和服务，集团 希望在这些市场上公平竞争。任何员工都不应通过不道德或非法手段获取任何竞争信息，例如商业间谍活动或不正当获取机密信息。员工应避免与可能被视为不正当互动的竞争对手进行联系，无论是面对面、书面、电话、电子邮件还是任何其他方式。
此外，员工应公平对待客户、供应商、竞争对手和员工。他们不应通过操纵、隐瞒、滥用机密、专有或商业秘密信息、歪曲重要事实或任何其他不公平的交易做法来不公平地利用任何人。
我们经营业务的大多数国家都有法律，通过规范反竞争行为来鼓励和保护自由和公平的市场竞争，包括市场领导者的不公平行为。这些法律规范我们与客户、竞争对手、分销商和经销商的关系。
| 11. | 保密性 |
S集团的机密信息是一笔宝贵的资产。员工必须对他们在履行职责期间或以任何其他方式获得的与集团有关的敏感信息(即，非公共领域的信息)保密。然而，如果集团授权或法律授权进行披露，则可以进行披露。
机密信息包括所有非公开信息。它包括商业秘密、专利、商标和版权等知识产权，以及业务、研究和新产品计划、目标和战略、记录、数据库、薪资和福利数据、员工医疗信息、客户、员工和供应商 列表以及任何未发布的财务或定价信息。它还包括在业务过程中从任何来源获得的个人信息。
任何员工S所拥有的所有专有信息都应在离开集团时提交。
| 12. | 不可接受的活动 |
本集团期望每个人在任何时候都能以成熟和负责任的方式行事。如果员工对任何工作或安全规则或下面列出的任何不可接受的活动有任何疑问，他们应联系他们的报告经理以获得澄清。请注意，以下不可接受的活动列表并不详尽，实施或继续这些活动可能会导致纪律处分，甚至包括终止。
| 1. | 危及他人生命或安全的疏忽或任何粗心的行为。 |
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| 2. | 对任何人的体罚，包括对任何人的精神、身体或情感骚扰。 |
| 3. | 违反S集团任何规定，以及任何不利于S集团发展的行为。 |
| 4. | 在工作和工作时间醉酒或受管制物质/药物影响， 在本集团S办公场所或S客户办公场所或本集团授权其探访或履行本集团规定职责的任何其他场所内，持有或销售任何数量的受管制物质/毒品，但医生开出的不影响工作表现的药物除外。 |
| 5. | 在执勤时擅自在S集团的财产上或 拥有危险或非法的枪支、武器或爆炸物。 |
| 6. | 在S集团的办公场所或学生中进行犯罪行为、暴力行为或以暴力相威胁。 |
| 7. | 不服从或拒绝服从上级/校长就您的工作发出的适当指示，并拒绝帮助完成特殊任务。 |
| 8. | 任何时候，出于任何目的，在场所/校园内外威胁、恐吓或胁迫同事或人员。 |
| 9. | 从事破坏行为，以任何方式过失破坏或损坏S集团的财产，或其他员工、其他任何人或访客的财产。 |
| 10. | 说话、发短信、发电子邮件或任何其他形式的口头或非口头、 口头或书面交流，以任何方式或方式贬低其他员工或集团中的任何其他人。 |
| 11. | 盗窃或擅自占有S集团的财产或同事的财产，未经管理部门事先许可擅自占有或移走S集团的任何财产，包括文件，擅自使用S集团的设备或财产，或因个人原因使用S集团的设备或财产，利用S集团的设备牟利。 |
| 12. | 在求职申请或其他工作记录上不诚实、伪造或失实陈述；谎报病假、病假或缺勤5天或更长时间，伪造请假理由或本组织要求的其他数据，篡改S集团记录或S集团其他文件。 |
| 13. | 在本集团S办公场所/或客户S办公场所，或在员工已被授权访问或履行本集团规定的职责的任何其他 办公场所，存在不道德行为或猥亵行为。 |
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| 14. | 在场所内进行彩票或赌博的。 |
| 15. | 任何性骚扰、种族骚扰或其他骚扰行为，讲性别歧视或种族主义笑话，对任何人或同事进行种族或民族诽谤 。 |
| 16. | 在工作日结束前离职或在工作日开始时未经报告经理 批准而未准备好工作。 |
| 17. | 在工作时间内睡觉或闲逛。 |
| 18. | 对任何经理、员工或任何人的淫秽或侮辱性语言，对其他 员工的冷漠或粗鲁，对S集团办公场所的任何扰乱/敌对行为。 |
| 19. | 未立即报告S集团设备损坏或发生事故。 |
| 20. | 向S集团的任何客户或因商业目的与集团有接触的任何人员行贿或接受贿赂。 |
| 21. | 报告经理认为不符合雇员身份的任何行为。 |
| 13. | 捐赠和赞助政策 |
| 1. | 本集团提供的所有捐赠和赞助必须与商业活动相一致，并体现了以道德方式经营的承诺。本集团不会向与本集团有法律或财务冲突或将本集团与任何政党或团体联系在一起的组织提供捐款和赞助。 |
| 2. | 慈善捐赠只能在符合适用法律的情况下进行，捐赠不是为了获得不正当的商业利益，前提是直接捐赠给政府/非政府机构(而不是个人)，并且捐赠具有有效的 慈善目的。每笔捐款应事先获得首席合规官的书面批准。 |
| 3. | 首席合规官必须考虑对实体和关键人员进行充分的尽职调查，以确保集团不会面临任何风险。这一过程至少必须包括对实体和关键个人的背景调查，以及他们与政府实体和官员、政治曝光者(PEP)(如果有)的关系。 |
| 4. | 捐款或赞助不得与任何投标、招标、合同续签或潜在业务关系一起进行或提供，作为投标、投标、合同续签或潜在业务关系的一部分。 |
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| 5. | 本集团不得与任何组织订立任何慈善捐赠或赞助协议，以此作为在任何其他商业协议中从该组织或其关联方获得优惠条款的手段。 |
| 6. | 任何捐款都不能以现金支付。 |
| 7. | 所有捐款必须由收据/确认证明，并应记录在案并保存在 记录中。 |
| 14. | 政治贡献 |
本集团禁止其所有实体向区域、地方、国家和国际政党提供各种捐款，除非得到董事会和首席合规官的明确批准，并详细说明此类捐款的性质和数额。
| 15. | 个人投资 |
为保障本集团的诚信，所有雇员必须根据各自业务所在国家适用的法律(例如经修订的1933年证券法或经美国修订的1934年证券交易法)及印度2015年的SEBI(禁止内幕交易) 规定的禁止内幕交易框架进行个人交易。
应该注意的是，使用非公开信息进行证券交易，或向家人、朋友或任何其他人提供提示，都是非法的。
如果需要，每个员工都有责任熟悉和理解这些法律、法规和政策，并就其解释寻求进一步的解释和建议。
| 16. | 了解您的客户 |
该集团通过了反洗钱政策和框架。本框架的主要目标如下：
| a. | 防止该集团被洗钱者用来继续其非法业务。 |
| b. | 帮助执法机构识别和追查洗钱者。 |
| c. | 确保本集团在适用范围内继续遵守所有相关的反洗钱法律和法规 。 |
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所有员工必须遵守适用于本集团的《反洗钱/反资助恐怖主义法案》(statute/regulations/circulars/ guidelines/rules/policy)，该法案适用于各自的业务国。员工在选择与我们开展业务的人员时应谨慎行事。在开展业务时，员工必须遵守为检查客户和交易对手的身份和完整资料而制定的流程，以符合指南的要求。对于非常规性质的不寻常交易，应谨慎行事，并应分析/记录进行该交易的原因，并获得适当的内部批准。这些流程可确保客户、供应商和第三方对其交易进行充分的尽职调查和持续监控。这样做是为了在整个关系期间检测可疑交易。
| 17. | 查讯及调查 |
所有员工应全力配合授权的内部和外部调查。在调查期间向监管机构/政府当局/审计师/调查机构/集团代表作出虚假(或误导性)陈述可能会导致不良后果/处罚。
保护集团关于其机密信息的合法权利非常重要；因此，所有索取信息、文件或面谈的请求都必须提交给各自的部门负责人和首席合规官。
| 18. | 与TPI和政府接触点的交易 |
根据美国1977年《反海外腐败法》，在明知付款的任何部分将被提供、给予或承诺给政府官员或任何其他人用于腐败目的的情况下，向任何人支付任何有价值的款项是非法的。知晓一词包括故意忽视或故意无知，以及故意失明。
换句话说，如果我们有理由知道或应该知道代理人将贿赂政府官员，公司和个人员工可能会违反《反海外腐败法》。
因此，集团可采取的最重要步骤是谨慎选择业务合作伙伴，包括代理商和顾问，以保护自己免受第三方不当付款的责任。
专家组已制定程序，对第三方进行适当的基于风险的尽职调查，并执行适当的 步骤，以应对任何已查明的风险，以确保遵守适用的反腐败法律。
我们理解，各种适用的反腐败和反贿赂法律要求本集团对我们的TPI和代表我们行事的其他人的行为负责。因此，代表本集团行事的任何信托投资机构不得从事任何可能被解释为贿赂或腐败的行为，无论是使用Roadzen资金或其个人资金，还是直接或通过中间人行事。本集团期望所有代表我们行事的人遵守我们的道德和诚信标准，并在必要时和 适当时遵守我们的程序。
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此外，员工在与TPI接触时有责任确保他们 遵守S集团的反贿赂和反腐败政策。如果任何员工意识到TPI参与贿赂或腐败，应立即按照告密者政策中规定的程序报告他/她的担忧。
| 19. | 培训和意识 |
企业最重要的资产是人力资本。投资于员工及其附属公司的培训和发展不仅对他们，而且对整个集团都有贡献。通过为员工提供培训、学习和发展活动，我们使集团能够实现其业务目标，使员工不断成长。
我们鼓励员工参与不同的培训和发展机会，包括：
| 1. | 入职培训计划：我们的新员工参加员工入职培训计划，从入门培训日一直到全面的入门计划，其中包括对反贿赂和反腐败政策、告密者政策、防止性骚扰政策等各种集团政策、程序和 行为准则的认识。 |
| 2. | 学习计划：我们鼓励员工参加与他们感兴趣的角色相关的培训、研讨会或会议，这些培训、研讨会或会议涉及软技能、技术内容、领导力发展等方面。这些计划根据员工的角色和职责，按月/季度定期为整个集团的所有员工实施。参加这些课程是强制性的，除非得到高级管理层的特别豁免。 |
此外，员工还需要接受关于集团政策和程序的定期进修培训。
要求首席合规官和指定的人力资源代表确保监测培训过程并维护出勤记录。
| 20. | 簿册的保存 |
本集团明白其有责任在其报告、账簿、文件及本集团作出的所有其他公开通讯中，遵守所有适用的法律及法规，作出全面、公平、准确、及时及可理解的披露。本集团遵守严格的政策，保存完整和准确的账簿和记录，包括但不限于备忘录、账目、费用报告、合同、财务报告和其他业务记录。账簿和记录必须准确和及时地反映所有商业交易。
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所有员工必须确保准确和及时地记录集团的所有付款和交易，无论其价值如何，并提供适当的文件。如果任何员工意识到他/她错误地没有提供完整的信息或提供了有关交易或费用的错误信息，他/她必须立即将其上报给报告经理。应避免试图掩盖这一错误或伪造记录。最好是公开和诚实地对待这个问题，并透明地工作。
| 21. | 企业记录保存和归档/保留 |
准确和完整的记录保存对本集团的企业健康至关重要，使其能够遵守法律和监管要求 并管理本集团的事务。
为保护本集团的事务隐私，员工应确保遵守法律和法规，并确保所有包含同事个人或医疗数据的记录都是保密的，只有在授权的情况下才会披露。此外，员工的医疗信息和用于验证工作资格的所有文件应保存在与包含一般个人信息的文件分开的文件中。
要求所有员工根据本政策编制、保存和制作所有账簿和记录。所生成的记录和文件，包括但不限于任何报告和合同文件，必须保存和存储至少6年，或根据运营国的适用法律，以较长的时间为准。
此外，集团必须保留与未决诉讼、调查或行政诉讼有关的所有记录 。接到传票通知或有理由相信政府即将展开调查或可能提起法律诉讼的员工，必须保留其拥有、保管或控制的所有可能相关的记录，包括文件、计算机磁盘和磁带，直到本集团法律团队另行通知为止。
| 22. | 向政府/外部机构报告 |
本集团有责任与股东有效沟通，使他们在各重大方面获得有关本集团财务业绩及经营状况的全面、准确及及时的资料。报告和文件必须向监管部门备案或提交给监管部门。因此，此类报告和任何其他公共沟通应完整、公平、准确、及时和易于理解。
因此，员工不得向政府/监管机构提交不准确或误导性的 报告、证书、索赔或声明。
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| 23. | 罚款及罚则 |
如果政府或政府实体因违反当地法律和法规而对本集团的运营和/或其他设施施加任何罚款和处罚，则应将罚款和处罚通知的副本发送给首席合规官和首席财务官。
经首席合规官和首席财务官批准后，罚款和罚款应仅从S公司办公室通过在线转账或支票直接转移到政府或政府实体的资金中支付，并应获得付款收据或其他书面确认。
应将收据或其他书面确认的复印件送法律部门备案。任何偏离程序的情况都必须事先获得首席合规官的书面批准。
| 24. | 纪律处分程序 |
纪律处分程序的主要目的是让员工了解他们一方明显和报告的违反《守则》的情况，并向这些员工提供机会就此类报告的情况提出意见，包括修改/纠正他们的行为。
直属经理将通知员工他/她没有达到要求的标准。直属经理将与员工讨论他或她关心的问题，并在适当的情况下就员工在合理时间段内要实现的目标达成一致。经理还将讨论员工可能需要的任何帮助，包括可行的 -培训。如果在一段合理的时间后，员工仍然无法达到所需的标准，则可以在纪律程序的范围内处理此事。
如果问题与员工S的健康有关，直属经理可以安排该员工见公司指定的医疗顾问。
如果问题源于员工S未能表现出令人满意的行为，或者员工S的表现存在问题，如员工S注意力不集中或缺乏动力，将实施纪律处分程序。
通常，纪律程序将在详细的实况调查/内部调查之后开始，包括一对一在可能的情况下，由各自的业务组与相关员工进行讨论，并向人力资源部负责人提交详细的报告。
| 25. | 纪律处分和违反政策的行为 |
违反本政策将被视为解雇或其他纪律处分的理由，这取决于特定违规的情况，并取决于犯错员工违规行为的性质和严重性。将采取纪律处分，不仅是对授权或直接参与违反政策的个人，也包括违反S管理的任何人，只要违规的情况反映出上级监督不力。
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这些行动可以是警示行动、威慑行动和资本行动。
警示行为：警示或惩戒行为(S)可以是以下形式：
| • | 纵容、劝告、警告、谴责等。 |
| • | 判处罚款。 |
| • | 在一段时间内被停职。 |
| • | 对年度业绩评级产生不利影响。 |
| • | 扣留加薪、与绩效挂钩的奖金/激励(部分)。 |
威慑行动：威慑行动(S)可能采取以下形式：
| • | 追回本集团所蒙受的全部/部分金钱损失，包括或不涉及罚款。 |
| • | 在一段时间内被停职。 |
| • | 降级、降级或者降低基本工资。 |
资本行动：资本行动的形式可以是：
| • | 暂停或永久终止服务。 |
| • | 被革职 |
| • | 应公司要求以辞职方式退出 |
| • | 强制退休 |
如果任何员工认为他或她因披露关于本政策下的不当行为的信息而受到不利的人事行动的报复，他或她可以向集团S道德委员会提出书面投诉或报告，要求采取适当的补救措施。S集团的政策是鼓励同事提出任何安全、道德或法律方面的问题。 对那些提出这些相关关切或投诉的人的报复是不能容忍的。遵守这一政策将是评估S个人整体表现的一个关键因素 。
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| 26. | 纪律处分程序 |
| 1. | 所有纪律处分应根据人力资源(HR)团队从各自部门收到的报告作出决定并通知员工。 |
| 2. | 根据这类报告的性质，员工将被告知所报告的违反守则的情况。它将有机会在特定时间范围内向人力资源小组指定的官员提交书面意见。在作出决定时将考虑此类提交。 但是，如果员工在特定时间范围内或在延长的时间范围内选择不利用此类机会，如果人力资源团队在应得的情况下允许，则将被视为相关员工没有提交 做出的决定，因此，此事将单方面决定，在该情况下做出的任何决定将对相关员工具有约束力。 |
| 3. | Roadzen实体的人力资源职能应将纪律当局和上诉当局 放入矩阵中，以执行《守则》设想的所有纪律行动。 |
| 4. | 集团纪律当局应根据人力资源部提交的报告和员工收到的答复(如有)，并在确保遵守正当程序后，对犯错的员工进行适当的调查和纪律处分，包括但不限于，对员工处以停职 处分。 |
| 5. | 纪律当局对其作出命令的雇员，可在收到命令之日起七个工作日内向上诉当局提出书面上诉。如果在规定的时间内收到此类书面上诉，上诉当局应以详细的口头命令的方式处理。 |
| 6. | 不论雇员是否已与本集团分道扬镳，纪律当局或上诉当局(视属何情况而定)的命令对雇员具约束力，雇员须负责支付有关费用。 |
| 7. | 上述可能采取的行动范围不应被视为必然是连续的或累积的。本公司保留在其认为适当的情况下省略任何或所有行动级别的权利。 |
| 27. | 《守则》及程序的执行 |
在公司内部，合规始于董事会和高级管理层为公司其他部门设定适当的基调。 因此，董事会和高级管理层应该在项目的启动过程中发挥作用，并表明对行为准则的所有权和承诺。
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| 道德守则 |
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董事会和高级管理人员应向所有现有人员通报本准则及其在执行中的作用。他们还应确保在入职/培训期间对新员工进行有关代码的评估。
本准则将通过制定和维护程序、使用模板表格和培训形式的指导以及向集团人员提供有关流程的其他沟通来实施。
| 28. | 《守则》的检讨和修订 |
道德委员会应监测并定期审查该政策，以确保其有效实施、适当性、充分性和有效性。
道德委员会有权随时修改或修改本政策的全部或部分内容，恕不另行通知，且不指定任何原因。有关修订须经本集团董事会批准。但是，除非以书面形式通知任何现任或前任董事、员工、供应商、外部代理、 代表和业务合作伙伴，否则此类修订或修改不会对其具有约束力。
| 29. | 确认 |
入职前，员工必须确认他们已阅读并理解《守则》。员工必须记住，在任何情况下，未阅读《守则》、未签署确认书或未能在线认证都不能免除其遵守《守则》的义务。
此外，此确认将由每个员工在年初每年签字。
| 30. | 《守则》的例外情况 |
本守则的所有例外情况必须由首席合规官在与董事会协商后批准。
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| 道德守则 |
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商业道德守则收据确认书表格
本人已收到并阅读了S公司的《行为规范》。我了解《公司行为准则》和 道德规范中包含的标准和政策，并且可能有针对我的工作和/或我的职位位置的其他政策或法律。我还同意在我所做的一切中遵循本公司的价值观，并遵守本公司的行为和道德准则。
如果我对《公司行为和道德准则》、任何公司政策或适用于我的工作的法律和法规要求的含义或应用有疑问，我知道我可以咨询我的经理、首席合规官、人力资源部或法律部，我知道我向这些来源提出的问题或报告将保密。
| 员工姓名 | 签名 | |
| 员工编号 | 日期 | |
请在此表格上签字并将其交回人力资源部
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