美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿， DC 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
举报日期 （最早报告事件的日期）：2023 年 9 月 22 日
SUNWORKS， INC.
（章程中规定的注册人的确切 姓名）
（州 或其他司法管辖区 of 公司注册） |
（委员会 文件 编号） |
(国税局 雇主 身份 编号。） |
自由大道 1555 号 普罗沃， UT |
||
| （主要行政办公室地址 ） | （Zip 代码） |
(385) 497-6955
注册人的 电话号码，包括区号
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则为前 姓名或以前的地址）
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条索取 材料 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：
| 每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
| 商品 5.07 | 向证券持有人投票提交事项 |
Sunworks, Inc.（以下简称 “公司”） 2023年年度股东大会（“年会”）于2023年9月22日举行。 截至2023年8月18日，即年会的记录日期（“记录日期”），该公司已发行44,296,711股普通股 股。在年会上，17,528,901股普通股虚拟出席会议或由代理人代表。在记录日流通的每股普通股 都有权对年会上提出的每份提案进行一票表决。
以下是对年会上表决的每项提案的简要描述和投票的最终结果。公司于2023年8月28日向美国证券和 交易委员会提交的附表14A的最终委托书中详细描述了这些提案 。
提案 1 — 选举董事
在年会上表决的第一项提案是选举四名董事，任期至2024年年度股东大会 或其各自的继任者正式当选并获得资格为止。
在 年会上，董事通过以下投票选出：
| 导演姓名 | 对于 | 扣留 | 经纪人非投票 | |||||||||
| 盖伦·莫里斯 | 3,450,640 | 727,702 | 13,350,559 | |||||||||
| 帕特里克·麦卡洛 | 3,151,465 | 1,026,877 | 13,350,559 | |||||||||
| Rhone Resch | 3,430,014 | 748,328 | 13,350,559 | |||||||||
| 斯坦利·斯佩尔 | 3,377,041 | 801,301 | 13,350,559 | |||||||||
提案 2 — 批准任命独立注册会计师事务所
在年会上表决的 第二项提案是批准任命KMJ Corbin & Company LLP为截至2023年12月31日财年的公司 独立注册会计师事务所。
在 年会上，该提案以以下表决获得批准：
| 对于 | 反对 | 弃权 | 经纪人非投票 | |||||||||
| 15,134,039 | 1,017,868 | 1,061,021 | — | |||||||||
提案 3 — 批准公司注册证书的修正案
在年会上表决的 第三项提案是批准经修订的公司注册证书修正案 ，将公司授权普通股的数量从5000万股增加到1亿股。
在 年会上，该提案以以下表决获得批准：
| 对于 | 反对 | 弃权 | 经纪人非投票 | |||||||||
| 12,336,001 | 4,664,269 | 212,658 | — | |||||||||
提案 4 — 批准公司股权激励计划的修正案
在年会上表决的 第四项提案是批准了公司2016年股权激励计划（ “2016年计划”）的修正案，将根据2016年计划储备的公司普通股数量从2,042,857股增加到5,042,857股。
在 年会上，该提案以以下表决获得批准：
| 对于 | 反对 | 弃权 | 经纪人非投票 | |||||||||
| 2,497,639 | 1,315,886 | 48,844 | 13,350,559 | |||||||||
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
| SUNWORKS， INC. | ||
| 日期： 2023 年 9 月 26 日 | 来自： | /s/ Jason Bonfigt |
| Jason Bonfigt | ||
| 主管 财务官 | ||